九鼎投资:九鼎投资2022年第一季度私募股权投资管理业务经营情况简报

证券代码：600053证券简称：九鼎投资编号：临2022-027
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . L t d
2022年第一季度私募股权投资管理业务
经营情况简报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司2022年第一季度私募股权投资管理业务主要
经营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指2022年1-3月。
一、报告期内基金募集资金情况
类型实缴金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增实缴规模0.04
2022年1-3月公司管理的基金新增实缴规模0.04
截至2022年3月31日公司在管基金累计实缴规模287.44
截至2022年3月31日公司在管基金剩余实缴规模117.98
二、报告期内基金投资管理情况
（一）公司管理的基金投资规模情况
类型金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增投资规模-
2022年1-3月公司管理的基金新增投资规模-
截至 2022 年 3 月 31 日公司在管项目剩余投资本金 112.06（二）报告期内在管基金参股项目获得中国证监会 IPO 核准批复的情况
报告期内，在管基金参股项目中无获得中国证监会 IPO 核准批复的情况。
三、报告期内公司基金项目退出情况
（一）报告期项目退出的情况投资本金金额累计收回金额
类型数量（个）（亿元）（亿元）
报告期内已经完全退出的项目32.084.27
2022年1-3月已经完全退出的项目32.084.27
报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全
2628.37——
退出的项目
注：1、上述已经完全退出的项目，系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目，退出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
2、根据私募股权投资行业的特点，报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计
收回金额难以统计。
3、报告期内公司在管基金收到项目回款合计9.39亿元，2022年1-3月在管基金累计收到项目回
款9.39亿元。
（二）报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况已确定退减持原减持股份出计划的减持基金名称减持期间拟减持数量及比例减持价格区间减持方式因来源项目拟计划减持不超过皇庭国际公
通过大宗交易方式减持的，减持皇庭国际司的58875776股，即不超过期间为减持计划公告披露之日起非公开发包括但不限
苏州和瑞九鼎投基金出皇庭国际公司总股本的5.01%
3个交易日后的6个月内；通过行的股份根据减持时的二级市场价于集中竞皇庭国际资中心（有限合资人资（若计划减持期间皇庭国际公集中竞价方式减持的，减持期间和利润分格及交易方式确定价、大宗交伙）金需求司有送股、资本公积转增股本为减持计划公告披露之日起15个配送转的易等方式。
等变动事项，应对上述减持数交易日后的6个月内。股份量做相应调整）。
通过集中竞价方式减持的，减持拟集中竞价、大宗交易方式合期间为本减持计划公告披露之日计减持不超过18546684股，包括但不限
嘉兴嘉昊九鼎投基金出起15个交易日后的3个月内。通万邦德非即不超过万邦德总股本的3%根据减持时二级市场的交于集中竞万邦德资中心（有限合资人资过大宗交易方式减持的，减持期公开发行（若计划减持期间万邦德有送易价格及交易方式确定。价、大宗交伙）金需求间为本基金所持万邦德股份解除的股份股、资本公积转增股本等变动易等方式。
限售日2022年3月7日起的3个事项，应对上述减持数量做相月内。应调整）。
四、报告期内公司收入情况
（一）报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
单位:万元
项目2022年第一季度（1-3月）2022年1-3月基金管理费收入1115.921115.92
管理报酬收入6179.666179.66
合计7295.587295.58
风险提示：由于存在不确定性因素，定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异，故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考，敬请广大投资者注意投资风险。（二）报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据单位:万元管理报酬收入情况管理报酬收取方式对报告期内管理序号基金名称报酬收入产生主
第一季度数据2022年累计数是否存在是否存在条款概述要影响的项目
（1-3月）（1-3月）回拨机制最低回报分配原则：
（一）归还全体合伙人在该投资组合公司的实际出资。100%向全体合伙人分配，直至各合伙人均收回其在该投资组合公司额实际出资额为止。
（二）若该组合公司退出项目时未达到年化8%（复利）的内部收益率，普通合伙人不获得管理报酬，全部收益100%按实际出资份额向全体合伙人分配。
（三）若该组合公司退出项目时达到年化8%（复利）的内部收益率，苏州周原九鼎
普通合伙人可以分享管理报酬，全部收益的80%按实际出资份额向全体无锡化工装备股1投资中心（有限1875.071875.07是是合伙人分配，全部收益的20%向普通合伙人分配。份有限公司合伙）
回拨机制：
在基金清算时，若以整体基金核算收益，全体合伙人累计收到的可供分配的现金收入未达到合伙人实际出资额年化8%（复利）的内部收益率，则普通合伙人退还预先分配之全部管理报酬；若以整体基金核算收益，普通合伙人累计获得之管理报酬超过基金整体净收益之20%，则普通合伙人将超出部分返还给全体合伙人，全体合伙人按实际出资比例进行分配。
分配原则：
嘉兴嘉昊九鼎
基于全体有限合伙人实缴出资比例对应部分的80%由各合伙人按照实万邦德制药集团2投资中心（有限1873.791873.79否否际出资比例分配，20%分配给管理人或其指定的第三方；普通合伙人实股份有限公司合伙）
缴出资比例对应部分100%分配给管理人或其指定的第三方。
分配原则：广州南菱汽车股嘉兴春秋晋文
（一）归还全体合伙人在该投资组合公司的实际出资。100%向全体合伙份有限公司、山
3九鼎投资中心1110.361110.36是否人分配，直至各合伙人均收回其在该投资组合公司的实际出资额为止。东省安华瓷业股（有限合伙）
（二）以上分配之后的余额的80%按实际出资份额向全体合伙人分配，份有限公司管理报酬收入情况管理报酬收取方式对报告期内管理序号基金名称报酬收入产生主
第一季度数据2022年累计数是否存在是否存在条款概述要影响的项目
（1-3月）（1-3月）回拨机制最低回报
20%向普通合伙人分配。
回拨机制：
在基金清算时，以整体基金核算收益，若普通合伙人累计获得之管理报酬超过基金整体净收益之20%，则普通合伙人将超出部分返还给全体合伙人，全体合伙人按实际出资比例进行分配。
在基金清算时，以整体基金核算收益，若本合伙企业总体净收益低于
50%，普通合伙人不参与收益分配，在基金清算时普通合伙人将其预分
配的管理报酬全部返还给全体合伙人，全体合伙人按实际出资比例进行分配。
分配原则：
（一）归还全体合伙人在该投资组合公司的实际出资。100%向全体合伙人分配，直至各合伙人均收回其在该投资组合公司的实际出资额为止。
（二）以上分配之后的余额的80%按实际出资份额向全体合伙人分配，广州南菱汽车股
20%向普通合伙人分配。
份有限公司、山
嘉兴春秋楚庄回拨机制：
东省安华瓷业股
4九鼎投资中心712.90712.90是否在基金清算时，以整体基金核算收益，若普通合伙人累计获得之管理报
份有限公司、陕（有限合伙）酬超过基金整体净收益之20%，则普通合伙人将超出部分返还给全体合西盘龙药业集团伙人，全体合伙人按实际出资比例进行分配。
股份有限公司
在基金清算时，以整体基金核算收益，若本合伙企业总体净收益低于
50%，普通合伙人不参与收益分配，在基金清算时普通合伙人将其预分
配的管理报酬全部返还给全体合伙人，全体合伙人按实际出资比例进行分配。
分配原则：
一、投资期内的现金分配
苏州九鼎策略投资期内，本合伙企业按稳健级有限合伙人实缴出资的7%/年向其支付胜达克半导体科
5二期投资中心294.11294.11是是年收益。技（上海）有限（有限合伙）二、投资收入分配公司
（一）首先按照普通合伙人、稳健级及标准级合伙人认缴出资占上述合
伙人在本合伙企业认缴出资总额的比例，将普通合伙人基于认缴出资而管理报酬收入情况管理报酬收取方式对报告期内管理序号基金名称报酬收入产生主
第一季度数据2022年累计数是否存在是否存在条款概述要影响的项目
（1-3月）（1-3月）回拨机制最低回报应得的投资收入分配给普通合伙人；
（二）按照标准级及稳健级有限合伙人对应的核定实缴出资占所有有限
合伙人（特殊级有限合伙人除外）核定实缴出资总和的比例归还稳健级
有限合伙人、标准级有限合伙人在本合伙企业的核定实缴出资，直至其均收回其在本合伙企业的全部核定实缴出资额为止；
（三）以上分配后如有越，则按照标准级及稳健级有限合伙人对应的
核定实缴出资占所有有限合伙人（特殊级有限合伙人除外）核定实缴出资总和的比例同步向标准级有限合伙人、稳健级有限合伙人分配（含应同步分配给特殊级有限合伙人的部分），直至：（1）使标准级有限合伙人获得按其核定实缴出资计算年内部收益率达到8%（单利）的优先回
报，（2）稳健级有限合伙人达到按期核定实缴出资计算年内部收益率8%
的40%（单利）的优先回报，（3）特殊级出资人获得按稳健级出资人核定实缴出资计算年内部收益率8%的60%（单利）的优先回报；
（四）以上分配后如有余额，则向管理人或其指定第三方分配业绩报酬，直至分配金额达到第二（三）（2）条中向稳健级有限合伙人、标准级有
限合伙人及特殊级有限合伙人分配的优先回报额之和的25%；
（五）以上分配后如有约，则该余额按照稳健级有限合伙人、标准级有
限合伙人各自占上述合伙人核定实缴出资总和比例进行划分，其中（1）应划分给稳健级有限合伙人部分中的32%向稳健级有限合伙人分配，
48%向特殊级有限合伙人分配，剩余20%向管理人或其指定的第三方分
配，（2）应划分给标准级有限合伙人部分的80%向标准级有限合伙人分配，剩余20%向管理人或其指定的第三方分配。
回拨机制：
如合伙企业终止时，因管理人收取业绩报酬而导致标准级有限合伙人的实缴出资总额未达到年内部收益率8%（单利），则管理人应将在合伙企业存续期间已获得的业绩报酬回拨，分配给稳健级有限合伙人（及特殊级有限合伙人）、标准级有限合伙人（按稳健级、标准级有限合伙人实缴出资占两者实缴出资总额的比例进行分配，其中稳健级有限合伙人应获得回拨金额的60%分配给特殊级有限合伙人，剩余40%分配给稳健管理报酬收入情况管理报酬收取方式对报告期内管理序号基金名称报酬收入产生主
第一季度数据2022年累计数是否存在是否存在条款概述要影响的项目
（1-3月）（1-3月）回拨机制最低回报级有限合伙人），用于满足该内部收益率所需的资金需求，但管理人应返还的总额不超过其已经获得的业绩报酬扣除应纳税额后的余额。
如合伙企业终止时，本合伙企业整体核算收益，管理人累计获得之业绩报酬超过依据第二条中标准级有限合伙人、稳健级有限合伙人累计获得
收益及特殊级有限合伙人获得的收入之和的25%，则管理人应将其业绩报酬回拨，分配给稳健级有限合伙人（及特殊级有限合伙人）、标准级有限合伙人（按稳健级、标准级有限合伙人实缴出资比例进行分配，其中稳健级有限合伙人应获得回拨金额的60%分配给特殊级有限合伙人，剩余40%分配给稳健级有限合伙人），直到其获得的业绩报酬满足前述条件为止，但管理人应返还的总额不应超过其已经获得的业绩报酬扣除应纳税额后的余额。
合计5866.235866.23
注：由于存在各种不确定性，本报告披露的经营指标及数据与定期报告披露的数据可能存在差异，相关数据为阶段性数据，仅供参考。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会
2022年4月15日