奥特维:立信中联专审字[2022]D-0081号无锡奥特维科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况

天津市2022年会计师事务所业务报告书
防伪报备页
报备号码：0221201002320220414155154
报告编号：立信中联专审字[2022]D-0081号
报告单位：无锡奥特维科技股份有限公司
报备日期：2022-04-14
报告日期：2022-04-14
签字注师：李春华曹宇辰
事务所名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）
事务所电话：23733333
事务所传真：23718888
通讯地址：天津市南开区宾水西道333号万豪大厦C区10层
电子邮件：zhlcpa@163.com
事务所网址：http://www.zhlcpa.com
防伪监制单位：天津市注册会计师协会
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版权所有: 天津市注册会计师协会 津ICP备05002894号关于无锡奥特维科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
立信中联专审字[2022]D-0081号
立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）
LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP)立信中联会计师事务所（特殊普通 合伙）
LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP)募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
立信中联专审字[2022]D-0081号
无锡奥特维科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对华无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）2021年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任贵公司董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实际使用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制，确保编制的募集资金存放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。
鉴证报告 第1页立信中联专审字[2022]D-0081号
二、注册会计师的责任我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。
三、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订)》及相关格式指引的规定编制，是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论我们认为，贵公司2021年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订)》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及
相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了贵公司募集资金
2021年度实际存放与使用情况。
鉴证报告 第2页立信中联专审字[2022]D-0081号
五、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同鉴证报告 第3页立信中联专审字[2022]D-0081号本页系无锡奥特维科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告签字页。
（此页无正文）
立信中联会计师事务所中国注册会计师：李春华（特殊普通合伙）（项目合伙人）
中国注册会计师：曹宇辰中国天津市2022年4月14日鉴证报告第4页无锡奥特维科技股份有限公司
2021年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告无锡奥特维科技股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订)》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及相关格式指引的规定，无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）将2021年度募集资金存放与
实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意无锡奥特维科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]718号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2467 万股，每股面值1.00元，每股发行价格为23.28元。本次公开发行募集资金总额为人民币57431.76万元，扣除本次发行费用人民币6204.43万元，募集资金净额为人民币51227.33万元。上述募集资金已于2020年5月18日全部到位，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年5月19日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（立信中联验字[2020]D-0018 号）。现上述募集资金全部存放于董事会设立的募集资金专项账户集中管理。
截至2021年12月31日，公司募集资金实际使用及余额情况如下表所示：
项目金额（元）
募集资金总额574317600.00
减：扣除的保荐费及承销费等48036015.76
募集资金专项账户到位金额526281584.24
减：支付其他发行费用11788000.00
加：募集资金活期利息收入1289005.30
减：银行手续费3925.16
加：理财产品收益14938024.26
减：募集资金投资项目使用金额341213967.34
募集资金余额189502721.30
其中：募集资金专项账户期末余额109502721.30专项报告第1页无锡奥特维科技股份有限公司
2021年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
项目金额（元）
其中：用于现金管理尚未到期金额80000000.00
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，公司根据相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《无锡奥特维科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），将募集资金存放于董事会设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管理和使用募集资金。
（一）募集资金三方监管协议签订情况
公司、信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）于2020年4月分别
与江苏银行无锡科技支行、兴业银行无锡分行营业部、宁波银行股份有限公司无
锡新区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。因公司2021年向特定对象发行股票的保荐机构由信达证券变更为平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”），公司已于2021年10月21日披露了《关于变更持续督导机构保荐代表人的公告》（公告编号：2021-070），公司与原保荐机构信达证券以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》于2021年10月21日终止。鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》等法律、法规的规定，公司、平安证券已于2021年11月12日分别与江苏银行无锡科技支行、兴业银行无锡分行营业部、宁波银行股份有限公司无锡新区支行签署完毕《募集资金专户存储三方监管协议》，协议明确了各方的权利和义务。
截至2021年12月31日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《募集资金专户存储三方监管协议》的约定执行。
（二）募集资金专户存储情况专项报告第2页无锡奥特维科技股份有限公司
2021年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
截至2021年12月31日，公司募集资金存储情况如下：
序
开户银行银行账号募集资金余额(元)号
1江苏银行无锡科技支行2191018800018497867975915.92
2兴业银行无锡分行营业部40841010010054239219981647.94
3宁波银行股份有限公司无锡新区支行7808012200022023921545157.44
合计109502721.30
注：截至2021年12月31日公司使用闲置募集资金购买银行理财产品尚未到期的金额为
80000000.00元。
三、2021年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2021年度公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附件“募集资金使用情况对照表”。
（二）对闲置募集资金进行现金管理情况
2021年6月15日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币30000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
董事会授权公司董事长在额度范围内全权行使现金管理投资决策权并签署
相关合同文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。
截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的金额为8000.00万元，具体情况如下：
专项报告第3页无锡奥特维科技股份有限公司
2021年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告投资金序预期收益类受托机构产品名称额（万认购日到期日号收益率型
元）信达麒麟看涨信达证券股份单鲨21120217保本浮
1 2500 2021-12-3 2022-6-13 2.96%+X
有限公司（193）期动收益
SUA378信达麒麟看涨信达证券股份单鲨211202保本浮
2 2500 2021-12-3 2022-6-13 2.96%+X
有限公司（193）期动收益
SUA478宁波银行股份2021年单位结保本固
3有限公司无锡构性存款30002021-11-122022-2-143.4%
定收益新区支行211685
合计8000.00
注：截至2022年3月末，宁波银行3000万元结构性存款已到期赎回
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）募投项目先期投入及置换情况
2021年度，公司不存在用募集资金置换先期投入情况。
（五）超募资金使用情况公司不存在超募资金。
（六）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在节余募集资金投资项目使用的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题专项报告第4页无锡奥特维科技股份有限公司
2021年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
公司已按照相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放
与使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。
附件：1、《募集资金使用情况对照表》无锡奥特维科技股份有限公司董事会
2022年4月14日
专项报告第5页附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：无锡奥特维科技股份有限公司2021年度单位：人民币万元
募集资金总额51227.33本年度投入募集资金总额24881.00报告期内变更用途的募集资金总额不适用
累计变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募集资金总额34121.40累计变更用途的募集资金总额比例不适用
是否已变更项目募集资金承诺调整后投本年度投入截至期末累计截至期末投入进度（%）项目达到预定可本年度实是否达到预项目可行性是否承诺投资项目和超募资金投向（含部分变更）投资总额资总额(1)金额投入金额(2)(3)=(2)/(1)使用状态日期现的效益计效益发生重大变化
1生产基地建设项目否44000.0044000.0022305.7031546.1071.702022年5月不适用不适用否
2、研发中心项目否7227.337227.332575.302575.3035.632022年5月不适用不适用否
承诺投资项目小计-51227.3351227.3324881.0034121.4066.61----超募资金投向不适用未达到计划进度或预期收益的情况不适用项目可行性发生重大变化情况的说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向存放于募集资金专户和用于购买理财产品。截止报告期末，理财产品余额为80000000.00元，参见”二、募集资金存放和管理情况”。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用