安集科技:2021年安集微电子科技（上海）股份有限公司_募集资金2021年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告

安集微电子科技(上海)股份有限公司
募集资金2021年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告对安集微电子科技(上海)股份有限公司
募集资金2021年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告
毕马威华振专字第2200648号
安集微电子科技(上海)股份有限公司董事会：
我们接受委托，对后附的安集微电子科技(上海)股份有限公司(以下简称“安集科技”)募集资金2021年度存放与实际使用情况的专项报告(以下简称“专项报告”)执行了合理保证的鉴证业务，就专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告[2022]15号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》(上证发[2022]14号)及相关格式指引的要求编制，以及是否在所有重大方面如实反映了安集科技2021年度募集资金的存放和实际使用情况发表鉴证意见。
一、企业对专项报告的责任按照证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告[2022]15号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》(上证发[2022]14号)及相关格式指引的要
求编制专项报告是安集科技董事会的责任，这种责任包括设计、执行和维护与专项报告编制相关的内部控制，以及保证专项报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第1页，共3页对安集微电子科技(上海)股份有限公司
募集资金2021年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告(续)毕马威华振专字第2200648号
二、注册会计师的责任我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
鉴证工作涉及实施有关程序，以获取与专项报告是否在所有重大方面按照证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告[2022]15号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第1号——规范运作》(上证发[2022]14号)及相关格式指引的要求编制，以及是否在所有重大方面如实反映了安集科技2021年度募集资金的存放和实际使用情况相关的鉴证证据。选择的程序取决于我们的判断，包括对由于舞弊或错报导致的专项报告重大错报风险的评估。在执行鉴证工作过程中，我们实施了询问、在抽查的基础上检查支持专项报告金额和披露的证据以及我们认为必要的其他程序。
我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。
三、鉴证意见我们认为，安集科技上述专项报告在所有重大方面按照证监会发布的《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告[2022]15号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》(上证发[2022]14号)及相关格式指引的要求编制，并在所有重大方面如实反映了安集科技2021年度募集资金的存放和实际使用情况。
第2页，共3页安集微电子科技(上海)股份有限公司募集资金2021年度存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
(一)募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意安集微电子科技(上海)股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2019〕1167号)同意注册，安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股 (A股) 股票 13277095 股，每股面值1.00元，每股发行价格39.19元。本次公开发行募集资金总额为520329353.05元，扣除总发行费用45437451.25元，实际募集资金净额为474891901.80元。实际到账金额计人民币483927759.01元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2019年7月17日出具了毕马威华振验字第1900382号验资报告。
(二)本年度使用金额及年末余额
截至2021年12月31日，本公司的募集资金余额为人民币259659562.57元。具体情况如下表：
单位：人民币元项目金额
实际收到募集资金483927759.01
减：募投项目累计使用金额183785143.23
其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额11275870.74
使用募集账户支付的募投项目款172509272.49
减：以自筹资金预先支付的发行费用置换金额3335522.68
减：支付的其他发行费用5700334.53
减：永久补充流动资金48428548.77
加：募集资金理财产品收益、利息收入扣除手续费净额16981352.77
截止2021年12月31日募集资金余额259659562.57
第1页二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理制度情况
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》以及《公司章程》，结合公司实际情况，经2021年第一次临时股东大会审议通过，公司修订了《安集微电子科技（上海）股份有限公司募集资金管理使用制度》（以下简称“《募集资金管理使用制度》”）。公司根据《募集资金管理使用制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
(二)募集资金三(四)方监管协议情况
根据有关法律法规及公司《募集资金管理使用制度》的要求，对公司具体实施的募集资金投资项目，本公司已与保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司及专户存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三(四)方监管协议(以下简称“监管协议”)。
监管协议对公司(及子公司)、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司募集资金专户的开立情况如下：
开户人银行名称募集资金专户账号
安集微电子科技(上海)股份有限公司招商银行上海天山支行121908362710905
安集微电子科技(上海)股份有限公司15842191613100平安银行上海自贸试验区分行宁波安集微电子科技有限公司15663715975369
安集微电子科技(上海)股份有限公司建设银行上海金桥支行31050161373609588888
安集微电子科技(上海)股份有限公司建设银行上海金桥支行31050161373609577777
安集微电子(上海)有限公司建设银行上海金桥支行31050161373609566666
安集微电子科技(上海)股份有限公司中信银行上海五牛城支行8110201013401034448
注：募集资金专户账号15842191613100及15663715975369已于2022年2月完成注销。
募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，本公司在使用募集资金时已严格遵照监管协议履行。三(四)方监管协议得到了切实履行。
第2页(三)募集资金的专户储存情况
截至2021年12月31日，相关募集资金银行账户的期末余额合计人民币154659562.57元(其中包含累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费支出的16981352.77元，该金额不包含截至2021年12月31日，公司及子公司进行现金管理的闲置募集资金余额)。
各募集资金专项账户存款余额如下：
单位：人民币元银行名称募集资金专户账号余额
招商银行上海天山支行121908362710905107023978.85
15842191613100100947.06
平安银行上海自贸试验区分行
156637159753692161123.36
建设银行上海金桥支行3105016137360958888816084353.58
31050161373609577777320410.19
建设银行上海金桥支行
3105016137360956666614074180.86
中信银行上海五牛城支行811020101340103444814894568.67
合计154659562.57
为提高募集资金使用效益，公司将部分暂时闲置的募集资金购买结构性存款，截至2021年
12月31日，结构性存款余额如下：
单位：人民币万元预计年化存款银行名称产品名称存款方式余额到期日收益率期限
中信银行上海五牛城支行中信银行结构性存款结构性存款7000.002022-2-143.05%91天
C21NA0119中信银行结构性存款
中信银行上海五牛城支行结构性存款3500.002022-1-302.85%30天
C21MS0125
合计-10500.00---
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况本公司2021年年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件1募集资金使用情况对照表”。
(二)募投项目先期投入及置换情况
报告期内，不存在募投项目先期投入及置换情况。
第3页(三)对闲置募集资金进行现金管理情况
为提高募集资金使用效益，公司将部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等)。根据2019年8月20日公司第一届董事会第十一次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，2020年4月20日公司第一届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，与2021年3月30日公司第二届董事会第八次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会皆同意公司使用额度不超过人民币38000万元(包含本数)的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
2021年度，公司在额度范围内向中信银行及招商银行累计滚动购买结构性存款理财产品
1070000000.00元，取得到期收益5004109.59元。截至2021年12月31日，除二、(三)
中的结构性存款外，公司利用闲置募集资金购买的理财产品均以到期，理财产品的本金及收益已归还至本公司的募集资金账户。
四、变更募投项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况
2021年4月28日公司召开的第二届董事会第九次会议和第二届监事会第七次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，同意“安集微电子科技（上海）股份有限公司CMP抛光液生产线扩建项目”实施地点由原来的上海金桥出口加工区开发股份有限公司位于金桥出
口加工区（南区）T6-8、T6-9、T6-10、T6-11幢底层厂房变更为上海金桥出口加工区开发股份
有限公司位于金桥出口加工区（南区）T6号地块。
2021年8月25日公司召开的第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第九次会议，审议通过《关于部分募投项目新增实施主体及部分募投项目延期的议案》，同意募投项目“安集微电子集成电路材料研发中心建设项目”新增安集微电子科技（上海）股份有限公司为该项目的实施主体；同意将募投项目“安集微电子科技（上海）股份有限公司CMP抛光液生产线扩建项目”、“安集微电子集成电路材料研发中心建设项目”及“安集微电子科技（上海）股份有限公司信息系统升级项目”的建设期延长至2023年7月。除此之外募集投资项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容不存在变化。
(二)募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
第4页(三)使用部分超募资金用于研发中心扩大升级项目
公司于2021年4月28日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议，2021年5月19日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金扩大升级研发中心的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币13000万元用于研发中心扩大升级项目。
(四)使用部分超募资金永久补充流动资金情况
公司于2021年4月28日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议，2021年5月19日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币48428548.77元（含利息）永久补充公司流动资金，主要用于原材料采购、市场开拓及日常经营活动等与主营业务相关的生产经营，不直接或间接投资与主营业务无关的公司。
五、募投项目延期的情况
2021年8月25日公司召开的第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第九次会议，审议通过《关于部分募投项目新增实施主体及部分募投项目延期的议案》，同意募投项目“安集微电子集成电路材料研发中心建设项目”新增安集微电子科技(上海)股份有限公司为该项目的实施主体；同意
将募投项目“安集微电子科技 (上海) 股份有限公司 CMP 抛光液生产线扩建项目”、“安集微电子集成电路材料研发中心建设项目”及“安集微电子科技(上海)股份有限公司信息系统升级项目”的建
设期延长至2023年7月。除此之外募集投资项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容不存在变化。
六、募集资金使用及披露中存在的问题公司董事会认为：2021年度，公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》和上市公司临时公告格式指引的相关规定及时、真实、准确、完整
地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
七、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
安集微电子科技(上海)股份有限公司
二〇二二年四月十三日
附件1：募集资金使用情况对照表
第5页附件1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额474891901.80本年度投入募集资金总额143446847.09
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额232213692.00
变更用途的募集资金总额比例0.00%已变更项截至期末累计投截至期末项目达到项目可行截至期末截至期末是否达目，含部募集资金调整后本年度入金额与承诺投投入进度预定可使本年度实性是否发承诺投资项目承诺投入金额累计投入金额到预计
分变更承诺投资总额(注1)投资总额投入金额入金额的差额(3)(%)(4)＝用状态日现的效益生重大变
(1)(注2)(2)效益
(如有)＝(2)-(1)(2)/(1)期化
安集微电子科技(上海)股份有限公
否120000000.00120000000.00120000000.0019069340.1319069340.13-100930659.8715.892023年不适用不适用否
司 CMP抛光液生产线扩建项目
安集集成电路材料基地项目(注3)否94100000.0094100000.0094100000.0020952165.3892943860.71-1156139.2998.772021年不适用不适用否安集微电子集成电路材料研发中心
否69000000.0069000000.0069000000.0040421901.1055399445.68-13600554.3280.292023年不适用不适用否建设项目
安集微电子科技(上海)股份有限
否20000000.0020000000.0020000000.002427274.004224879.00-15775121.0021.122023年不适用不适用否公司信息系统升级项目
超募资金投向：
安集微电子科技(上海)股份有限
否130000000.00130000000.00130000000.0012147617.7112147617.71-117852382.299.342024年不适用不适用否公司研发中心扩大升级项目
永久补充流动资金否48428548.774828548.7748428548.7748428548.7748428548.77-100不适用不适用不适用否
合计481528548.77481528548.77481528548.77143446847.09232213692.00-249314856.77-----
未达到计划进度原因(分具体募投项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况2021年度，公司无此情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2021年度，公司无此情况第6页2021年3月30日，公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币38000万元(包含本数)的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
截至2021年12月31日，公司持有的相关产品情况详见本专项报告二(三)之说明。2021年度公司取得的理财收益详见本专项报告三（三）之说明。
公司于2021年4月28日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议，2021年5月19日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
48428548.77元(含利息)永久补充公司流动资金，主要用于原材料采购、市场开拓及日常经营活动等与主营业务相关的生产经营，不直接或间接投资与主营业务无关的公司。
公司“安集集成电路材料基地项目”已建设完毕并达到可使用状态，为进一步提高募集资金使用效率，公司已将“安集集成募集资金结余的金额及形成原因电路材料基地项目”结项，将节余募集资金补充流动资金。
公司于2021年4月28日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议，2021年5月19日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金扩大升级研发中心的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币13000万元用于研发中心扩大升级项目。
2021年4月28日公司召开的第二届董事会第九次会议和第二届监事会第七次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，同意“安集微电子科技 (上海) 股份有限公司 CMP 抛光液生产线扩建项目”实施地点由原来的上海金桥出口加工区开发股份有限公司位于金桥出口加工区 (南区) T6-8、T6-9、T6-10、T6-11 幢底层厂房变更为上海金桥出口加工区开发募集资金其他使用情况
股份有限公司位于金桥出口加工区 (南区) T6号地块。
2021年8月25日公司召开的第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第九次会议，审议通过《关于部分募投项目新增实施主体及部分募投项目延期的议案》，同意募投项目“安集微电子集成电路材料研发中心建设项目”新增安集微电子科技(上海) 股份有限公司为该项目的实施主体；同意将募投项目“安集微电子科技 (上海) 股份有限公司 CMP抛光液生产线扩建项目”、“安集微电子集成电路材料研发中心建设项目”及“安集微电子科技(上海)股份有限公司信息系统升级项目”的建设期
延长至2023年7月。除此之外募集投资项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容不存在变化。
注1：募集资金承诺投资金额大于实际募集资金净额的原因系超募资金用于永久补充流动资金的金额含超募资金利息收入及理财产品收益。
注2：由于公司未承诺截至期末投入金额，此处填写为募集资金承诺投资总额。
注3：“安集集成电路材料基地项目”已建设完毕并达到预计可使用状态，已于2021年12月结项，截止12月31日尚未实现效益。