奥特维:平安证券股份有限公司关于无锡奥特维科技股份有限公司 2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

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平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为无锡
奥特维科技股份有限公司（以下简称“奥特维”或“公司”）2021年度向特定对
象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对奥特维2021年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查并发表核查意见，具体情况如下：
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意无锡奥特维科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]718号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2467万股，每股面值1.00元，每股发行价格为23.28元。本次公开发行募集资金总额为人民币57431.76万元，扣除本次发行费用人民币6204.43万元，募集资金净额为人民币51227.33万元。上述募集资金已于2020年5月18日全部到位，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年5月19日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（立信中联验字[2020]D-0018号）。现上述募集资金全部存放于董事会设立的募集资金专项账户集中管理。
截至2021年12月31日，公司募集资金实际使用及余额情况如下表所示：
项目金额（元）
募集资金总额574317600.00
减：扣除的保荐费及承销费等48036015.76
募集资金专项账户到位金额526281584.24
减：支付其他发行费用11788000.00
加：募集资金活期利息收入1289005.30项目金额（元）
减：银行手续费3925.16
加：理财产品收益14938024.26
减：募集资金投资项目使用金额341213967.34
募集资金余额189502721.30
其中：募集资金专项账户期末余额109502721.30
其中：用于现金管理尚未到期金额80000000.00
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，公司根据相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《无锡奥特维科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），将募集资金存放于董事会设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管理和使用募集资金。
（一）募集资金三方监管协议签订情况
公司、信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）于2020年4月分别
与江苏银行无锡科技支行、兴业银行无锡分行营业部、宁波银行股份有限公司无
锡新区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。因公司2021年向特定对象发行股票的保荐机构由信达证券变更为平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”），公司已于2021年10月21日披露了《关于变更持续督导机构保荐代表人的公告》（公告编号：2021-070），公司与原保荐机构信达证券以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》于2021年10月21日终止。鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》等法律、法规的规定，公司、平安证券已于2021年11月12日分别与江苏银行无锡科技支行、兴业银行无锡分行营业部、宁波银行股份有限公司无锡新区支行签署完毕《募集资金专户存储三方监管协议》，协议明确了各方的权利和义务。截至2021年12月31日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《募集资金专户存储三方监管协议》的约定执行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司募集资金存储情况如下：
序
开户银行银行账号募集资金余额(元)号
1江苏银行无锡科技支行2191018800018497867975915.92
2兴业银行无锡分行营业部40841010010054239219981647.94
3宁波银行股份有限公司无锡新区支行7808012200022023921545157.44
合计109502721.30
注：截至2021年12月31日公司使用闲置募集资金购买银行理财产品尚未到期的金额为
80000000.00元。
三、2021年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2021年度公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附件“募集资金使用情况对照表”。
（二）对闲置募集资金进行现金管理情况
2021年6月15日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币30000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
董事会授权公司董事长在额度范围内全权行使现金管理投资决策权并签署
相关合同文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的金额为8000.00万元，具体情况如下：
序投资金额认购到期预期收益受托机构产品名称号（万元）日日收益率类型信达证券信达麒麟看涨单鲨保本
2021-2022-
1 股份有限 21120217（193） 2500 2.96%+X 浮动
12-36-13
公司 期 SUA378 收益信达证券信达麒麟看涨单鲨保本
2021-2022-
2 股份有限 211202（193）期 2500 2.96%+X 浮动
12-36-13
公司 SUA478 收益宁波银行保本
股份有限2021年单位结构性2021-2022-
330003.4%固定
公司无锡存款21168511-122-14收益新区支行
合计8000.00
注：截至2022年3月末，宁波银行3000万元结构性存款已到期赎回
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）募投项目先期投入及置换情况
2021年度，公司不存在用募集资金置换先期投入情况。
（五）超募资金使用情况公司不存在超募资金。
（六）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在节余募集资金投资项目使用的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放
与使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。
六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
截至2021年12月31日，奥特维募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。保荐机构对奥特维2021年度的募集资金存放与使用情况无异议。（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于无锡奥特维科技股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
__________________________毕宗奎傅鹏翔平安证券股份有限公司
年月日附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：无锡奥特维科技股份有限公司2021年度单位：人民币万元
募集资金总额51227.33本年度投入募集资金总额24881.00变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额34121.40
变更用途的募集资金总额比例（%）不适用项目可是行截至期末否项目达性累计投入截至期末达
已变更项目，募集资金调整后截至期末截至期末到预定本年度是承诺投资项本年度投金额与承投入进度到含部分变更承诺投资投资总承诺投入累计投入可使用实现的否
目入金额诺投入金（%）预（如有）总额额金额*金额*状态日效益发
额的差额*=*/*计期生
*=*-*效重益大变化不
1、生产基地2022年
不适用44000.00不适用44000.0022305.7031546.10-12453.9071.70不适用适否建设项目5月用不
2、研发中心2022年
不适用7227.33不适用7227.332575.302575.30--4652.0336.63不适用适否项目5月用合计-51227.33-51227.3324881.0034121.40-17105.9366.61---
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
存放于募集资金专户和用于购买理财产品。截止报告期末，理财产品余额为8000.00万元，参对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况见“三、2021年度募集资金实际使用情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注：本次公开发行实际募集资金净额少于募投项目投资需要的不足部分将由公司利用自有资金或自筹资金解决，“截至期末承诺投入金额”以公司最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。