科威尔:2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688551证券简称：科威尔公告编号：2022-004
合肥科威尔电源系统股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定并结合公司实际情况，合肥科威尔电源系统股份有限公司（以下简称“科威尔”或“公司”）董事会就2021年度募集资金存放与实际使用情
况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意合肥科威尔电源系统股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1748 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2000 万股，募集资金
总额为人民币75880.00万元，扣除发行费用人民币6924.81万元，募集资金净额为人民币68955.19万元。本次募集资金已于2020年9月全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 9 月 3 日出具了容诚验字〔2020〕230Z0170 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况2021年度，公司直接投入募集资金项目8113.35万元（含“补充流动资金”项目专户利息收入136.71万元），收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额为1941.53万元，使用超募资金永久性补充流动资金12000万元。
截至2021年12月31日止，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为
50865.20万元，其中以闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额为49000.00万元，募集资金专户余额合计为1865.20万元。
1二、募集资金存放与管理情况为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》的相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督作出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2020年9月，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，公司
与保荐机构国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）、存放募集资金的商业银行（兴业银行股份有限公司合肥高新区科技支行、招商银行股份有限公司合肥创新大道支行、中国工商银行股份有限公司合肥科技支行、中信银行股份有限公司合肥分行、中国工商银行股份有限公司合肥科技支行）签署《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。截至2021年12月31日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《募集资金专户存储三方监管协议》的约定执行。
截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元银行名称银行账号余额
4991001001000234794778936.40
兴业银行股份有限公司合肥高新区科技支行
理财120000000.00
5519068145108866068912.74
招商银行股份有限公司合肥创新大道支行
理财35000000.00
13020498292020046495218850.48
中国工商银行股份有限公司合肥科技支行
理财30000000.00
13020498292020018193465.90
中国工商银行股份有限公司合肥科技支行
理财305000000.00
中信银行股份有限公司合肥分行81123010122006521762581847.43
合计508652012.95
三、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2021年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计
2人民币8267.38万元，具体使用情况详见附表1：2021年度募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司未发生项目先前投入及置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2021年9月24日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目进展、确保募集资金安全以及公司日常
经营业务开展的前提下，使用不超过人民币50000万元的暂时闲置募集资金，用于购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的余额为49000万元。
截至2021年12月31日止，公司购买理财产品金额156500.00万元，购买理财产品具体情况如下：
受托方产品性质金额起息日到期日中国工商银行股份有限公
对公结构性存款产品100000000.002021/1/52021/4/5司合肥科技支行中国工商银行股份有限公
对公结构性存款产品340000000.002021/4/92021/10/15司合肥科技支行中国工商银行股份有限公
对公结构性存款产品30000000.002021/1/52021/4/5司合肥科技支行中国工商银行股份有限公
对公结构性存款产品30000000.002021/4/142021/7/15司合肥科技支行中国工商银行股份有限公
对公结构性存款产品40000000.002021/4/92021/10/15司合肥科技支行中国光大银行合肥长江路
对公结构性存款产品30000000.002021/4/62021/7/6支行中国光大银行合肥长江路
对公结构性存款产品30000000.002021/7/132021/10/13支行
国元证券股份有限公司本金保障型80000000.002021/10/252022/4/27
华安证券股份有限公司本金保障型60000000.002021/10/192022/4/18
3受托方产品性质金额起息日到期日
华泰证券股份有限公司本金保障型50000000.002021/10/192021/12/14
华泰证券股份有限公司本金保障型50000000.002021/12/212022/12/20上海浦东发展银行股份有
对公结构性存款产品40000000.002021/4/92021/7/9限公司合肥高新区支行上海浦东发展银行股份有
对公结构性存款产品40000000.002021/7/142021/10/14限公司合肥高新区支行上海浦东发展银行股份有
对公结构性存款产品30000000.002021/7/232021/10/22限公司合肥高新区支行兴业银行股份有限公司合
对公结构性存款产品30000000.002021/7/122021/8/12肥高新区科技支行兴业银行股份有限公司合
定期存款140000000.002021/11/22024/11/2肥高新区科技支行兴业银行股份有限公司合
对公结构性存款产品30000000.002021/12/232022/1/24肥高新区科技支行兴业银行股份有限公司合
对公结构性存款产品30000000.002021/4/12021/6/30肥高新区科技支行兴业银行股份有限公司合
对公结构性存款产品100000000.002021/4/12021/9/30肥高新区科技支行兴业银行股份有限公司合
对公结构性存款产品20000000.002021/8/172021/9/17肥高新区科技支行兴业银行股份有限公司合
对公结构性存款产品20000000.002021/9/182021/10/22肥高新区科技支行兴业银行股份有限公司合
对公结构性存款产品90000000.002021/10/112022/4/13肥高新区科技支行招商银行股份有限公司合
对公结构性存款产品35000000.002021/7/272021/10/15肥创新大道支行招商银行股份有限公司合
对公结构性存款产品40000000.002021/1/72021/4/8肥创新大道支行招商银行股份有限公司合
对公结构性存款产品40000000.002021/4/222021/7/22肥创新大道支行
招商证券股份有限公司本金保障型40000000.002021/10/192022/5/18
合计1565000000.00--
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2021年5月27日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第
十次会议审议了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，并经
2021年6月15日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过，同意公司在保
证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用部分超募资金人民币12000万元用于永久补充流动资金。
4（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2021年12月31日止，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日止，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况截至2021年12月31日止，公司募投项目“高精度小功率测试电源及燃料电池、功率半导体测试装备生产基地建设项目”和“测试技术中心建设项目”在
2021年度投资建设进展较计划进度与募集资金使用计划相比进度较为缓慢，主要原因系相关部门尚未完成部分土地征地手续，以致两个项目建设进度减缓；“全球营销网络及品牌建设项目”受国内外疫情影响导致整体投建和使用计划延迟。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2020年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司2021年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》执行了鉴证，认为：科威尔公司2021年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了科威尔公司2021年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司2021年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：科威尔2021年度募集资金存放与使用情况符合《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《科创板上市公司持续监管5办法（试行）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，科威尔对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对科威尔在2021年度的募集资金存放与使用情况无异议。
八、上网披露的公告附件（一）《国元证券股份有限公司关于合肥科威尔电源系统股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》（二）《容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对合肥科威尔电源系统股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项报告》特此公告。
合肥科威尔电源系统股份有限公司董事会
2022年4月16日
6附表1：
2021年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额68955.19本年度投入募集资金总额7976.64
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额8267.38
变更用途的募集资金总额比例0.00%已变更截至期末累项目，含计投入金额截至期末投项目达到项目可行募集资金截至期末截至期末累是否达
承诺投资项目部分变调整后投本年度投入金与承诺投入入进度（%）预定可使本年度实性是否发承诺投资承诺投入计投入金额到预计
更（如资总额额金额的差额（4）＝（2）用状态日现的效益生重大变
总额金额（1）（2）效益有）（3）＝（2）/（1）期化
-（1）高精度小功率测试电源及燃料电
池、功率半导体测试装备生产基地否15183.6115183.6115183.613045.033194.56-11989.0521.04%建设中不适用不适用否建设项目
测试技术中心建设项目否4478.194478.194478.19446.79504.83-3973.3611.27%建设中不适用不适用否
全球营销网络及品牌建设项目否3984.433984.433984.43484.82567.98-3416.4514.26%建设中不适用不适用否
补充流动资金否4000.004000.004000.004136.714136.71136.71103.42%不适用不适用不适用否
合计—27646.2327646.2327646.238113.358404.09-19242.15-----未达到计划进度原因（分具体项目）截至2021年12月31日止，公司募投项目“高精度小功率测试电源及燃料电池、功率半导体测试装
7备生产基地建设项目”和“测试技术中心建设项目”在2021年度投资建设进展较计划进度与募集资金使用计划相比进度较为缓慢，主要原因系相关部门尚未完成部分土地征地手续，以致两个项目建设进度减缓；“全球营销网络及品牌建设项目”受国内外疫情影响导致整体投建和使用计划延迟。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
合肥科威尔电源系统股份有限公司（以下简称“公司”或“科威尔”）于2021年9月24日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目进展、确保募集资金安全以及公司日常对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况经营业务开展的前提下，使用不超过人民币50000万元的暂时闲置募集资金，用于购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的余额为49000万元。
公司于2021年5月27日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十次会议审议了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，并经2021年6月15日召开的2021年第二次临时股用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
东大会审议通过，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用部分超募资金人民币12000万元用于永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因不适用
募集资金其他使用情况报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况。
注1：2021年度公司补充流动资金项目实际投入金额4136.71万元，支出超过承诺投资总额的136.71万元系该项目专户收到的利息收入。
注2：本文或表格中部分合计数与各明细数之和在尾数上如有差异，均为四舍五入原因所致。
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