万邦达:关于2021年年度股东大会的法律意见书

万邦达2021年年度股东大会的法律意见书
北京浩天律师事务所关于北京万邦达环保技术股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见书
www.hylandslaw.com中国北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心12层
12F Fortune Financial Center No.5Dongsanhuan Zhong Road
Chaoyang Distr ict Beij ing 100020 China
Tel:+8610-65028888 Fax:+8610-65028866万邦达 2021 年年度股东大会的法律意见书北京浩天律师事务所关于北京万邦达环保技术股份有限公司
2021年年度股东大会的法律意见书
致：北京万邦达环保技术股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2016年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法
规和其他有关规范性文件（以下称“中国法律法规”）的要求，北京浩天律师事务所（以下简称“本所”）接受北京万邦达环保技术股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师见证公司于2022年4月15日下午3:00在北京市朝阳区五里桥一街1号院非中心中弘国际商务花园22号楼召开的2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《公司法》等中国法律法规及《北京万邦达环保技术股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表
决结果等事宜（以下称“程序事宜”）出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文件，包括但不限于《第四届董事会第二十五次会议决议》《第四届监事会第二十三次会议决议》《独立董事关于第四届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见》以及根据上述决议内容刊登的公告、《北京万邦达环保技术股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》、本次股东大会的议案和决议等，同时听取了公司及相关人员就有关事实的陈述和说明，出席了本次股东大会。公司承诺其所提供的文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，无任何隐瞒、疏漏之处。
1万邦达2021年年度股东大会的法律意见书
在本法律意见书中，本所根据本法律意见书出具日或以前发生的事实及本所律师对该事实的了解，仅就本次股东大会的程序事宜所涉及的相关法律问题发表法律意见，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本所同意公司将本法律意见书作为本次股东大会必需文件公告，并依法对所出具之法律意见承担责任。未经本所书面同意，本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用于其他任何目的。
基于上述，根据中国法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所谨出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
公司第四届董事会第二十五次会议于2022年3月23日审议通过了召开本
次股东大会的决议，并于2022年3月25日在巨潮资讯网、深圳证券交易所官方网站上刊登了《关于召开2021年年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）公告。上述公告载明了本次股东大会届次、召集人、会议召开的合法性、合规性、会议召开日期和时间、会议召开方式、股权登记日、出席对象、现场会
议地点、会议审议事项、提案编码、现场股东大会会议登记方法、参加网络投票
具体操作流程及其他事项等，并说明了股东均有权亲自出席或委托代理人出席本次股东大会和股东委托的代理人不必是公司股东等事项。
本次股东大会共11项议案，为《关于及的议案》《关于的议案》《关于的议案》《关于的议案》《关于公司2021年度利润分配预案的议案》《关于续聘2022年度审计机构的议案》《关于注销回购股份的议案》《关于变更注册资本和注册地址暨修订的议案》《关于董事会换届选举非独立董事的议案》《关于董事会换届选举独立董事的议案》《关于监事会换届选举非职工代表监事的议案》。
上述议案的主要内容已经于2022年3月25日公告。经验证，本所律师认为，本次股东大会于公告载明的地点和日期如期召开，其召集和召开程序符合中国法律法规和公司章程的规定。
2万邦达2021年年度股东大会的法律意见书
二、出席本次股东大会人员资格
（一）出席本次股东大会的股东代表（包括股东及/或股东代理人，以下同）出席本次股东大会现场会议的股东代表（包括股东及/或股东代理人，以下同）2名，代表有表决权的股份数为241904270股，占公司有表决权股份总数的30.1215%。经验证，本所认为，出席本次股东大会现场会议的股东代表的资格符合中国法律法规和公司章程的规定。
通过网络投票的股东代表53名，代表有表决权的股份数为48164153股，占公司有表决权股份总数的5.5669%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
（二）参加股东大会表决的中小投资者股东
出席本次股东大会表决的中小投资者股东代表54名，代表有表决权的股份数为52128053股，占公司有表决权股份总数的6.4909%。
（三）出席及列席本次股东大会的其他人员经验证，除股东代表外，出席本次股东大会的人员还包括公司董事、监事、董事会秘书和本所律师。公司其他高级管理人员列席了本次股东大会。
三、本次股东大会召集人资格本次股东大会召集人为公司董事会。
本所认为，本次股东大会召集人资格符合中国法律法规和公司章程的规定。
四、临时议案经查验，出席本次股东大会会议的股东代表没有提出新的议案。
五、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）现场投票
本次股东大会的现场会议采取现场记名投票表决方式，股东代表审议了本次股东大会的议案并进行了逐项表决。
3万邦达2021年年度股东大会的法律意见书
（二）网络投票本次股东大会网络投票由股东通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票。
其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年4月15日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午1:00-3:00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2021年4月15日上午9:15至下午
3:00。
投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的有表决权股份数和表决结果等情况。
（三）表决结果
1．本次股东大会所审议的事项与《会议通知》中所列事项相符，本次股东大
会没有对《会议通知》中未列明的事项进行表决，也未出现修改原事项和提出新事项的情形。本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
2．由于本次股东大会审议的议案中包括影响中小投资者利益的重大事项，
因此对中小投资者的表决进行了单独计票。经核查，通过现场和网络参加本次股东大会的中小投资者共计54名，代表贵公司有表决权股份52128053股，占贵公司有表决权的股份总数的6.4909%。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
3．现场表决参照公司章程规定的程序进行监票。本次股东大会投票结束后，
根据公司对现场投票和网络投票的表决结果进行的合并统计及本所律师的核查，本次股东大会对会议审议议案的表决结果如下：
提案编码提案名称股东类型同意股数反对股数弃权股数
100总议案
1.00关于《2021年年度报告》合计2893423267260970
4万邦达2021年年度股东大会的法律意见书及《2021年年度报告摘中小股东514019567260970要》的议案关于《2021年度财务报合计25619060072609733151726
2.00告》的议案中小股东1825023072609733151726关于《2021年度董事会合计28927632672609766000
3.00工作报告》的议案中小股东5133595672609766000关于《2021年度监事会合计28927632672609766000
4.00工作报告》的议案中小股东5133595672609766000关于《2021年度利润分合计28927632672609766000
5.00配预案》的议案中小股东5133595672609766000关于《续聘2022年度审合计28927632672609766000
6.00计机构》的议案中小股东5133595672609766000关于注销回购股份的议合计28978132622109766000
7.00
案中小股东5184095622109766000关于变更注册资本和注合计2872802522722171660008.00册地址暨修订《公司章程》的议案中小股东49339882272217166000关于董事会换届选举非
9.00
独立董事的议案非独立董事候选人王飘合计288746905
9.01
扬中小股东50806535/
9.02非独立董事候选人苏国合计289604094
5万邦达2021年年度股东大会的法律意见书
建中小股东51663724非独立董事候选人宁长合计290746906
9.03
宇中小股东52806536非独立董事候选人邓若合计288746906
9.04
男中小股东50806536关于董事会换届选举独
10.00
立董事的议案合计288746905
10.01独立董事候选人王金生
中小股东50806535合计289389796
10.02独立董事候选人李琪/
中小股东51449426合计290246905
10.03独立董事候选人李潇潇
中小股东52306535关于监事会换届选举非
11.00
职工代表监事的议案非职工代表监事候选人合计289746905
11.01
吕辉中小股东51806535
/非职工代表监事候选人合计288746905
11.02
张卉中小股东50806535
上述议案1至议案6和议案9至议案11属于“普通决议事项”，已经出席会议有表决权股东所持表决权的二分之一以上逐项表决通过，且议案9至议案11为以累计投票表决逐项审议通过。上述议案7、议案8属于“特别决议事项”，
6万邦达2021年年度股东大会的法律意见书
已经出席会议的有表决权股东所持表决权的三分之二以上逐项表决通过。本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
经验证，本所认为，本次股东大会的表决程序符合中国法律法规和公司章程的规定，表决结果合法有效。
六、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合中国法律法规和公司章程的规定；出席本次股东大会人员资格合法有效；本次股东大会召集人资格符合中国法律法规和公司章程的规定；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由本所留档，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文）
7万邦达2021年年度股东大会的法律意见书（本页无正文，为北京浩天律师事务所《关于北京万邦达环保技术股份有限公司
2021年年度股东大会的法律意见书》之签字页）
北京浩天律师事务所（公章）
负责人：刘鸿
经办律师：吴梦瑶
经办律师：罗思卿
2022年4月15日
8