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昌红科技:中天国富证券有限公司关于深圳市昌红科技股份有限公司2021年度持续督导期间跟踪报告

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昌红科技:中天国富证券有限公司关于深圳市昌红科技股份有限公司2021年度持续督导期间跟踪报告

陌路 发表于 2022-4-16 00:00:00 浏览:  449 回复:  0 [显示全部楼层] 复制链接

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中天国富证券有限公司
关于深圳市昌红科技股份有限公司
2021年度持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称:中天国富证券有限公司被保荐机构简称:昌红科技
保荐代表人姓名:张瑾联系电话:0755-28777980
保荐代表人姓名:向君联系电话:0755-28777980
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数不存在
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数12次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数1次
(2)列席公司董事会次数0次,事前审阅相关议案及决议
(3)列席公司监事会次数0次,事前审阅相关议案及决议
5.现场检查情况
(1)现场检查次数1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数12次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见未发表非同意意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数0次
1项目工作内容
(2)报告事项的主要内容不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项不存在
(2)关注事项的主要内容不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数1次
(2)培训日期2021年12月30日
信息披露注意事项、相关主体的股份增减
持、关联交易、募集资金合规等方面,内
(3)培训的主要内容容涵盖了信息披露、董监高和股东股份管
理、募集资金管理和使用相关规范及注意事项。
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理无不适用财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机
无不适用构配合保荐工作的情况11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核无不适用心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
2是否履行未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项承诺解决措施
一、首发时关于避免同业竞争、关联交易的承诺是不适用
二、首发时关于股份限售的承诺是不适用
三、首发时关于补缴税收优惠的承诺是不适用
四、首发时关于补缴社保及住房公积金的承诺是不适用
五、再融资时关于公开发行可转债摊薄即期回报采取填补是不适用措施的承诺
六、再融资时关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的是不适用承诺
七、再融资时深圳市昌红股权投资基金管理有限公司、青
岛旭健艾维创业投资中心(有限合伙)关于不开展财务性是不适用投资的承诺
八、关于股份增持的承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
2021年5月18日,原委派的保荐代表人边标
先生因工作变动不能继续担任昌红科技持续
督导保荐代表人,中天国富委派杨浩杰先生为该项目保荐代表人;2021年9月28日,杨浩
1.保荐代表人变更及其理由
杰先生因工作变动不能继续担任昌红科技持
续督导保荐代表人,中天国富委派张瑾女士接任。截至本报告出具日,昌红科技持续督导保荐代表人为张瑾女士、向君先生。
2.报告期内中国证监会和深交所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整不适用改情况
3.其他需要报告的重大事项无3(本页无正文,为《中天国富证券有限公司关于深圳市昌红科技股份有限公司2021年度持续督导期间跟踪报告》之签章页)
保荐代表人签名:
张瑾向君中天国富证券有限公司
2022年月日
4
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