硕世生物:江苏硕世生物科技股份有限公司关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688399证券简称：硕世生物公告编号：2022-013
江苏硕世生物科技股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指
南第1号——公告格式》的相关规定，本公司就2021年度募集资金存放与使用情况作如下
专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏硕世生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2224号）核准，本公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市
值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）
14660000股，发行价格为46.78元/股，募集资金总额为人民币685794800.00元。扣除保
荐费用承销保荐费用53434610.00元（含增值税）后，将剩余募集资金632360190.00元汇入公司在银行开立的人民币专用账户。在支付除承销保荐费外的其他发行费用人民币19426620.00元（其中包含前期已从公司自有资金账户中支付的其他发行费用4546620.00元）后，实际募集资金净额为人民币612933570.00元。上述募集资金已于2019年11月29日全部到位，到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2019]第 ZA15841 号《验资报告》。
（二）2021年度募集资金使用情况及结余情况
1、募集资金使用情况
单位：元项目金额
实际募集资金净额612933570.00
减：以前年度已使用募集资金金额187472786.62专项报告第1页项目金额
其中：以自筹资金预先投入募集资金项目置换金额115396911.09
减：本年度使用募集资金金额150704178.74
加：累计理财产品收益21782910.12
加：累计利息收入扣减手续费净额2314925.49
尚未使用的募集资金余额298854440.25
2、募集资金结余情况
截至2021年12月31日，公司募集资金账户余额为人民币298854440.25元，其中使用闲置资金进行现金管理金额为250000000.00元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况1、为加强、规范募集资金的管理、提高资金使用效率和效益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及其他法律法规和规定，结合公司的实际情况制定了《江苏硕世生物科技股份有限公司募集资金管理制度》，并于2019年3月28日经公司
2019年第一次临时股东大会审议通过。
2、为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》（上证公字[2013]13号）等法律
法规的规定，公司与保荐机构招商证券股份有限公司于2019年11月29日，在江苏省泰州市分别与上海浦东发展银行股份有限公司泰州分行、招商银行股份有限公司泰州分行签署了
《募集资金三方监管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
3、公司于2019年12月17日召开的第一届董事会第十三次会议决议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过50000万元（含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金
安全的情况下进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
4、公司于2020年10月27日召开的第二届董事会第五次会议决议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过50000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
5、公司于2020年10月27日、2020年11月13日，分别召开了第二届董事会第五次会议和2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体、实施专项报告第2页方式以及实施地点的议案》，决定变更部分募投项目实施主体、实施方式以及实施地点。根据以上决议内容，公司以该项目建设拟投入的募集资金1500万元向全资子公司泰州硕世医学检验有限公司（以下简称“硕世检验”）增资。为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》（上证公字[2013]13号）等法律法规的规定，公司与保荐机构招商证券股份有限公司于2020年11月26日，在江苏省泰州市分别与上海浦东发展银行股份有限公司泰州分行、泰州硕世医学检验有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
6、公司于2021年3月24日召开的第二届董事会第六次会议及第二届监事会第四次
会议审议通过《关于公司使用超募资金投资建设新项目的议案》，公司拟使用超募资金
4813.12万元投资建设“硕世生物快速检测产品项目”，本项目拟扩产的产品将以抗原抗体检测试剂为主。通过本项目建设，将有效满足包括各级医院和门急诊检验、医师办公室、疾控中心、第三方检测机构、执法机关、个人消费者等对快速检测产品的需求，本项目预计建设期为2年，包括场地装修、设备购置及安装以及生产技术人员工资等。
7、公司于2021年10月26日召开的第二届董事会第十一次会议决议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，拟使用暂时闲置募集资金不超过人民币30000万元（含本数）进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过并作出决议之日起12个月内有效。
（二）募集资金的存放情况
2021年度，公司严格按照相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了
相关义务，未发生违法违规的情形。
截止2021年12月31日，公司募集资金在银行专户的金额为人民币298854440.25元。
具体如下表：
开户银行名称账户名称银行账号账户类别金额(人民币
元)
活期存款15593076.16上海浦东发展江苏硕世生物科
12830078801300000471结构性存
银行股份有限技股份有限公司200000000.00款公司泰州高新泰州硕世医学检
区支行12830078801900000592活期存款10.85验有限公司
招商银行股份江苏硕世生物科活期存款33261353.24
523900732510315
有限泰州分行技股份有限公司大额存单50000000.00
合计298854440.25
专项报告第3页三、本年度募集资金的实际使用情况本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司2021年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2019年12月17日，本公司第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第七次会议审
议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金115396911.09元置换预先投入募投项目的自筹资金。本公司独立董事出具了《江苏硕世生物科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十三次会议相关事宜的独立意见》。前述本公司以自筹资金预先投入募投项目情况已由立信会计师事务所(特殊普通合伙)进行专项鉴证，并出具了《江苏硕世生物科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA15875 号）。本公司已于 2019 年 12 月对前述预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币115396911.09元完成置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2019年12月17日，本公司第一届董事会第十三次会议决议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过50000万元（含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的
情况下进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
2020年10月27日，本公司第二届董事会第五次会议决议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过50000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
2021年10月26日，本公司第二届董事会第十一次会议决议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，拟使用暂时闲置募集资金不超过人民币30000万元（含本数）进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过并作出决议之日起
12个月内有效。
根据董事会决议授权，2021年公司使用暂时闲置的募集资金用于购买安全性高、流动专项报告第4页性好低风险投资产品，包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等。
截止2021年12月31日，使用闲置募集资金购买的尚未到期的结构性存款和大额存单的详情如下：
1、上海浦东发展银行泰州高新区支行（银行账户：12830078801300000471）产品名称金额收益起息日产品到期日利多多公司稳利 21JG8043 期（三
120000000.002021/11/12022/1/28层看涨）人民币对公结构性存款利多多公司稳利 21JG6507 期（3个月网点专属 B 款）人民币对公结 80000000.00 2021/11/17 2022/2/17构性存款
合计200000000.00
2、招商银行股份有限公司泰州分行（银行账户：523900732510315）产品名称金额收益起息日产品到期日招商银行单位大额存单2020年第
20000000.002021/9/172023/3/16
138期
招商银行单位大额存单2021年第
30000000.002021/12/202024/2/9
126期
合计50000000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2021年3月24日，公司第二届董事会第六次会议及第二届监事会第四次会议审议通
过《关于公司使用超募资金投资建设新项目的议案》，公司拟使用超募资金4813.12万元投资建设“硕世生物快速检测产品项目”，本项目拟扩产的产品将以抗原抗体检测试剂为主。
通过本项目建设，将有效满足包括各级医院和门急诊检验、医师办公室、疾控中心、第三方检测机构、执法机关、个人消费者等对快速检测产品的需求，本项目预计建设期为2年，包括场地装修、设备购置及安装以及生产技术人员工资等。
超募资金投资项目情况表详见本报告附表1。
（七）节余募集资金使用情况本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况专项报告第5页本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
2020年10月27日、2020年11月13日，公司分别召开了第二届董事会第五次会议和2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体、实施方式以及实施地点的议案》，决定变更部分募投项目实施主体、实施方式以及实施地点：公司募投项目硕世生物泰州总部产业园项目中的医学检验场所的实施主体由江苏硕世生物科技股份有限公司变更为全资子公司泰州硕世医学检验有限公司；实施方式由自建变更为租赁；
实施地点由泰州医药高新区药城大道南侧、庙安河西侧变更为泰州市医药高新区秀水路22
号7-2幢4层。
除上述变更外，项目其他内容均不发生变更。
本次变更部分募投项目涉及募集资金情况：涉及募集资金投入金额由2132万元变更
为1500万元主要用于房屋租金、装修、设备购买等，差额部分仍投入原募投项目建设。
本次变更部分募投项目实施主体、实施方式以及实施地点的原因：公司募投项目泰州总
部产业园项目处于建设当中，鉴于目前第三方检测业务市场规模扩大，为抢抓机遇，提高公
司第三方检测市场占有份额，公司拟将医学检验场所建设提前实施，同时实施方式由自建变更为租赁。
本次变更部分募投项目实施主体、实施方式以及实施地点对公司的影响：本次变更有利
于把握目前第三方检测市场发展机遇，提高检测能力，扩大检测业务规模，尽快实现投资收益。涉及募集资金金额占公司首次公开发行股票募集资金总额比例较低，未改变募集资金投资方向和投资总额，未构成募投项目的实质性变更，不会对募投项目的实施造成实质影响。
上述变更事项已经公司第二届监事会第三次会议和保荐机构核查通过，独立董事发表了同意的独立意见。
鉴于募投项目“医学检验场所”的实施主体由本公司变更为硕世检验，拟以该项目建设拟投入的募集资金1500万元向硕世检验增资。截止2020年12月31日，公司已完成对硕世检验1500万元的出资。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。
（二）变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况本公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
专项报告第6页六、专项报告的批准报出本专项报告业经公司董事会于2022年4月13日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
江苏硕世生物科技股份有限公司董事会
二〇二二年四月十三日
专项报告第7页附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：江苏硕世生物科技股份有限公司2021年度
单位：人民币元
募集资金净额612933570.00本年度投入募集资金总额150704178.74变更用途的募集资金总额无
已累计投入募集资金总额338176965.36变更用途的募集资金总额比例无截至期末累计投项目可行截至期末投
承诺投资项已变更项目，含部募集资金承诺截至期末承诺本年度投入金截至期末累计投入金额与承诺投项目达到预定可使本年度实是否达到预性是否发调整后投资总额入进度（%）
目分变更（如有）投资总额投入金额(1)额入金额(2)入金额的差额用状态日期现的效益计效益生重大变
(4)＝(2)/(1)
(3)＝(2)-(1)化硕世生物泰
州总部产业是402650000.00387650000.00387650000.00113797061.75297588638.68-90061361.3276.77%2021年12月31日注1不适用否园项目硕世生物泰州总部产业
园项目中的是15000000.0015000000.0011339379.7415020589.4320589.43100.14%2021年8月31日注2不适用否医学检验场所超募资金投资项目硕世生物快
速检测产品否48131200.0048131200.0048131200.0025567737.2525567737.25-22563462.7553.12%2022年3月31日不适用不适用否
项目合计450781200.00450781200.00450781200.00150704178.74338176965.36-112604234.64
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况见本专项报告三、（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况见本专项报告三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用。
募集资金结余的金额及形成原因不适用。
募集资金其他使用情况不适用。
注1：截至2021年12月31日，硕世生物泰州总部产业园项目已基本建设完毕，目前等待主管部门验收，待验收通过之后，即可投入生产。
注2：截至2021年12月31日，硕世生物泰州总部产业园项目中的医学检验场所暂未实现盈利。附表2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：江苏硕世生物科技股份有限公司2021年度
单位：人民币元变更后项目拟截至期末计划投资进度本年度变更后的项目对应的原项本年度实际投实际累计投项目达到预定是否达到
变更后的项目投入募集资金累计投资金额（%）实现的可行性是否发
目入金额入金额(2)可使用状态日期预计效益
总额(1)(3)=(2)/(1)效益生重大变化硕世生物泰州总硕世生物泰
部产业园项目中州总部产业15000000.0015000000.0011339379.7415020589.43100.14%2021年8月31日注不适用否的医学检验场所园项目
合计15000000.0015000000.0011339379.7415020589.43
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）见本专项报告四、（一）变更募集资金投资项目情况表。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
注：截至2021年12月31日，硕世生物泰州总部产业园项目中的医学检验场所暂未实现盈利。