寒武纪:中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司
关于中科寒武纪科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为中科
寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对寒武纪2021年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具证监许可〔2020〕1214号同意注册文件，寒武纪由中信证券采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市
场非限售 A 股股份和非限售存托凭证的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 4010万股，发行价为每股人民币64.39元，共计募集资金258203.90万元，扣除承销和保荐费用4888.00万元（其中，不含税承销及保荐费为人民币4611.32万元，该部分属于发行费用；税款为人民币276.68万元，该部分不属于发行费用）后的募集资金为253315.90万元，已由中信证券于2020年7月14日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性
证券直接相关的新增外部费用3825.29万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为249767.29万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕261号）。
1（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 249767.29
芯片项目投入 B1 9980.16
截至期初累计发生 利息收入、投资收益净额 B2 1954.32
额 补充流动资金 B3 14099.79
投资结构性存款净流出 B4 40000.00
芯片项目投入 C1 50593.28
利息收入、投资收益净额 C2 4966.38本期发生额
补充流动资金 C3 29789.25
投资结构性存款净流出 C4 73000.00
芯片项目投入 D1=B1+C1 60573.44
截至期末累计发生 利息收入、投资收益净额 D2=B2+C2 6920.70
额 补充流动资金 D3=B3+C3 43889.05
投资结构性存款净流出 D4=B4+C4 113 000.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4 39225.50
实际结余募集资金 F 39225.50
差异 G=E-F 0.00
注：以上表格中数据尾差为四舍五入所致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中科寒武纪科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同中信证券于2020年7月15日分别与中信银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行大运村支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司于2020年10月21日召开第一届董事会第十次会议，审议
2通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意新增全
资子公司上海寒武纪信息科技有限公司及其分公司上海寒武纪信息科技有限公
司深圳分公司作为募集资金投资项目的实施主体。2020年11月10日，公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司上海张
江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；2021年10月22日，公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司前海分行签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司有10个募集资金专户，无定期存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注
中信银行北京广安8110701012366688256109904476.73其中30000000为门支行通知存款
95510686000008858686462.32
招商银行股份有限
公司北京分行大运95510885000008862026194.95
村支行95510183000008859116104.54
3105016139360000485037265284.82
中国建设银行股份
有限公司上海张江3105016139360000485128279754.14
分行3105016139360000485234821293.81
44250100004100002996438118.45
中国建设银行股份
有限公司深圳南山442501000041000029971032165.75
大道支行44250100004100002998685142.04
合计/392254997.55
注：中国建设银行股份有限公司深圳南山大道支行为中国建设银行股份有限公司前海分行下辖网点。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况公司2021年度募集资金实际使用情况对照表详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
3（二）募投项目的先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
为提高募集资金使用效益，公司于2021年8月11日召开了第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币19亿元的闲置募集资金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金管理。上述额度在决议有效期内可以滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
截至2021年12月31日，寒武纪对募集资金进行现金管理情况如下：
1、结构性存款情况
序产品投资金额预期收受托银行产品类型起息日到期日备注
号名称（万元）益率
1中信银行北京广保本浮动收益、结构性存款20000.002020/11/302021/2/262.7%已到期
安门支行封闭式
2中信银行北京广保本浮动收益、结构性存款13000.002020/12/32021/3/32.7%已到期
安门支行封闭式
3中信银行北京广保本浮动收益、结构性存款7000.002020/12/102021/1/112.5%已到期
安门支行封闭式
4中信银行北京广保本浮动收益、结构性存款10000.002021/3/52021/4/22.75%已到期
安门支行封闭式
5招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型50000.002021/1/152021/4/83.04%已到期
行大运村支行
6招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型40000.002021/1/152021/4/83.04%已到期
行大运村支行
7招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型60000.002021/1/152021/4/83.04%已到期
行大运村支行
8中信银行北京广保本浮动收益、结构性存款10000.002021/4/52021/5/63.00%已到期
安门支行封闭式
9招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型10000.002021/4/92021/5/103.05%已到期
行大运村支行
10招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型10000.002021/4/92021/5/103.05%已到期
行大运村支行
11招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型10000.002021/4/92021/5/103.05%已到期
行大运村支行
12中信银行北京广保本浮动收益、结构性存款20000.002021/3/52021/6/32.80%已到期
安门支行封闭式
13中信银行北京广保本浮动收益、结构性存款5000.002021/5/102021/6/102.85%已到期
安门支行封闭式中国建设银行股
14份有限公司上海结构性存款保本浮动收益型10000.002021/5/142021/6/153.20%已到期
张江分行
15中国建设银行股结构性存款保本浮动收益型10000.002021/5/142021/6/153.20%已到期
份有限公司上海
4张江分行
中国建设银行股
16份有限公司上海结构性存款保本浮动收益型10000.002021/5/142021/6/153.20%已到期
张江分行
17招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型50000.002021/4/92021/7/83.10%已到期
行大运村支行
18招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型10000.002021/4/92021/7/83.10%已到期
行大运村支行
19招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型20000.002021/4/92021/7/83.10%已到期
行大运村支行
20招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型40000.002021/4/92021/7/83.10%已到期
行大运村支行
21中信银行北京广保本浮动收益、结构性存款20000.002021/6/42021/8/43.35%已到期
安门支行封闭式
22中信银行北京广保本浮动收益、结构性存款5000.002021/6/112021/7/122.95%已到期
安门支行封闭式中国建设银行股
23份有限公司上海结构性存款保本浮动收益型5000.002021/6/172021/7/193.20%已到期
张江分行中国建设银行股
24份有限公司上海结构性存款保本浮动收益型8000.002021/6/172021/7/193.20%已到期
张江分行中国建设银行股
25份有限公司上海结构性存款保本浮动收益型7000.002021/6/172021/7/193.20%已到期
张江分行
26招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型50000.002021/7/92021/8/93.15%已到期
行大运村支行
27招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型10000.002021/7/92021/8/93.15%已到期
行大运村支行
28招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型20000.002021/7/92021/8/93.15%已到期
行大运村支行
29招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型40000.002021/7/92021/8/93.15%已到期
行大运村支行
30招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型30000.002021/8/102021/8/312.18%已到期
行大运村支行
31招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型20000.002021/8/102021/8/312.18%已到期
行大运村支行
32招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型30000.002021/8/102021/8/312.18%已到期
行大运村支行
33招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型30000.002021/8/102021/8/312.18%已到期
行大运村支行
34招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型10000.002021/8/102021/8/312.18%已到期
行大运村支行中国建设银行股
35份有限公司上海结构性存款保本浮动收益型8000.002021/7/222021/9/63.15%已到期
张江分行中国建设银行股
36份有限公司上海结构性存款保本浮动收益型8000.002021/7/222021/9/63.15%已到期
张江分行中国建设银行股
37份有限公司上海结构性存款保本浮动收益型7000.002021/7/222021/9/63.15%已到期
张江分行
38中信银行北京广保本浮动收益、结构性存款20000.002021/8/62021/9/82.95%已到期
安门支行封闭式
39招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型46000.002021/9/12021/9/303.00%已到期
行大运村支行
40招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型9000.002021/9/12021/9/303.00%已到期
5行大运村支行
41招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型17000.002021/9/12021/9/303.20%已到期
行大运村支行
42招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型38000.002021/9/12021/9/303.20%已到期
行大运村支行中国建设银行股
432021/10/1份有限公司上海结构性存款保本浮动收益型6000.002021/9/992.90%已到期
张江分行中国建设银行股
448000.002021/9/92021/10/1份有限公司上海结构性存款保本浮动收益型92.90%已到期
张江分行中国建设银行股
45份有限公司上海结构性存款保本浮动收益型6000.002021/9/92021/10/192.90%已到期
张江分行
46中信银行北京广保本浮动收益、2021/12/3结构性存款9000.002021/10/13.45%已到期
安门支行封闭式1
47招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型38000.002021/10/82021/11/83.00%已到期
行大运村支行
48招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型12000.002021/10/82021/11/83.00%已到期
行大运村支行
49招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型13000.002021/10/82021/11/83.00%已到期
行大运村支行
50招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型37000.002021/10/82021/11/83.00%已到期
行大运村支行中国建设银行股
51份有限公司上海结构性存款保本浮动收益型5000.002021/10/222021/12/73.00%已到期
张江分行中国建设银行股
52份有限公司上海结构性存款保本浮动收益型7000.002021/10/222021/12/73.00%已到期
张江分行中国建设银行股
53份有限公司上海结构性存款保本浮动收益型5000.002021/10/222021/12/73.00%已到期
张江分行
54招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型10000.002021/11/92021/11/302.95%已到期行大运村支行
55招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型5000.002021/11/92021/11/302.95%已到期行大运村支行
56招商银行北京分2021/11/3结构性存款保本浮动收益型5000.002021/11/92.95%已到期
行大运村支行0
57招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型10000.002021/11/92021/11/302.95%已到期行大运村支行
58招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型28000.002021/11/92022/1/73.05%未到期
行大运村支行
59招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型7000.002021/11/92022/1/73.05%未到期
行大运村支行
60招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型8000.002021/11/92022/1/73.05%未到期
行大运村支行
61招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型27000.002021/11/92022/1/73.05%未到期
行大运村支行
62招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型8000.002021/12/12022/1/73.00%未到期
行大运村支行
63招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型8000.002021/12/12022/1/73.00%未到期
行大运村支行
64招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型4500.002021/12/12022/1/73.00%未到期
行大运村支行
65招商银行北京分结构性存款保本浮动收益型4500.002021/12/12022/1/73.00%未到期
行大运村支行
6中国建设银行股
66份有限公司上海结构性存款保本浮动收益型4000.002021/12/102022/1/122.69%未到期
张江分行中国建设银行股
67份有限公司上海结构性存款保本浮动收益型5000.002021/12/102022/1/122.69%未到期
张江分行中国建设银行股
68份有限公司上海结构性存款保本浮动收益型3000.002021/12/102022/1/122.69%未到期
张江分行
69中信银行北京广保本浮动收益、结构性存款6000.002021/12/182022/2/182.82%未到期
安门支行封闭式
2、七天通知情况
开户银行银行账号账户余额（万元）存储形式备注
招商银行股份有限公司北京分行大运村支1109297579800003650000.00七天通知已到期行
招商银行股份有限公司北京分行大运村支1109297579800001940000.00七天通知已到期行
招商银行股份有限公司北京分行大运村支1109297579800002260000.00七天通知已到期行
中信银行北京广安门支行81107010346021300073000.00七天通知已到期
中信银行北京广安门支行811070103340215556612000.00七天通知已到期
中信银行北京广安门支行81107010334021555662000.00七天通知已到期
中信银行北京广安门支行81107010334021555666000.00七天通知已到期
中信银行北京广安门支行81107010335022230193000.00七天通知未到期
（四）募集资金投资项目出现异常情况的说明公司募集资金投资项目未出现异常情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况公司2021年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况公司2021年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
7七、保荐机构对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具的专项
核查报告的结论性意见保荐机构认为，公司2021年度募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
8附表一：
募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：中科寒武纪科技股份有限公司单位：人民币元
募集资金总额2582039000.00本年度投入募集资金总额803825360.65变更用途的募集资金总额0
已累计投入募集资金总额1044624902.45
变更用途的募集资金总额比例（%）0已变是截至项目项目更项否期末达到可行目，截至期末累计投本年达投入预定性是承诺投含部募集资金承诺投截至期末承诺投本年度投入金截至期末累计投入金额与承诺投度实到调整后投资总额进度可使否发
资项目分变资总额入金额*额入金额*入金额的差额现的预
（%）用状生重
更*=*-*效益计
*=*态日大变
（如效/*期化
有）益新一代云端训2023不适
练芯片否699730700.00699730700.00699730700.00214886230.19223778094.12-475952605.8831.98年7否否用及系统月项目新一代云端推2023不适
理芯片否600169700.00600169700.00600169700.00175175782.42259472740.86-340696959.1443.23年7否否用及系统月项目新一代边缘端2023不适
人工智否600724700.00600724700.00600724700.00115870815.54122483604.70-478241095.3020.39年7否否用能芯片月及系统
9项目
补充流不适不适
否900000000.00597047816.19597047816.19297892532.50438890462.77-158157353.4273.51否否动资金用用
合计-2800625100.002497672916.192497672916.19803825360.651044624902.45-1453048013.74-----
截至目前，公司新一代云端训练芯片及系统项目、新一代云端推理芯片及系统项目、新一代边缘端人工智能芯片及系统项目均正常运行，不存在未达计划进度的情况。其中，新一代云端训练芯片及系统项目、新一代边缘端人工智能芯片及系统项目投入的金额比例略低于预期，主要原因如下：
（1）新一代云端训练芯片及系统项目
截至2021年12月31日，公司使用募集资金对新一代云端训练芯片及系统项目累计投入为22377.81万元。
公司其他在研项目已在前期采购了募投项目中需要的部分设备、软件及 IP、材料。因上述设备、软件及 IP、材料可以复用，本募投项目虽未进行该部分采购，但对于项目进程没有影响。截至2021年12月31日，本募投项目复用前期投入设备、软件及 IP、材料合计节省支出 2877.66万元。
（2）新一代边缘端人工智能芯片及系统项目
截至2021年12月31日，公司使用募集资金对新一代边缘端人工智能芯片及系统项目累计投入为12248.36万元。
未达到计划进度原因（分具体募投项目） A.公司其他在研项目已在前期采购了募投项目中需要的部分设备、软件及 IP、材料。因上述设备、软件及IP、材料可以复用，本募投项目虽未进行该部分采购，但对于项目的进程没有影响。截至 2021年 12月 31日，本募投项目复用前期投入设备、软件及 IP、材料合计节省支出 3003.96万元。
B.项目自实施以来，新一代边缘端人工智能芯片及系统项目与新一代云端训练芯片及系统项目、新一代云端推理芯片及系统项目在设备、部分软件及 IP存在复用的情况，该部分费用虽未进行采购，但对于项目进程没有影响。截至 2021年 12月 31日，本募投项目复用其它募投项目的设备、软件及 IP合计节省支出 4196.43万元。
公司于2020年推出边缘端智能芯片思元220及加速卡，并在2020年及2021年实现了近百万片量级的销售，完成了本项目阶段性任务。
公司新一代云端训练芯片及系统项目、新一代边缘端人工智能芯片及系统项目正常进行并根据实际情况进行投入，不存在对项目实施有重大不利影响的困难或障碍。此外，公司将加快推进募投项目的实施，在募投项目完成的前提下，充分利用自身研发技术储备优势，提高研发效率，加强研发项目各个环节费用的控制、监督和管理，在合理的情况下复用设备、软件及 IP等资源，以实现优化开支，降低项目研发成本和费用，节约募投支出。公司将实时跟踪该项目的进展情况，如发现项目最终实施进度可能存在延期风险，将及时履行相应的信息披露义务。
项目可行性发生重大变化的情况说明无
10募集资金投资项目先期投入及置换情况无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无公司于 2021年 8月 12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-030），同意公司使用额度不超过人民币19亿元的闲置募集资金进行现金管理。2021年度，公司进行的现金管理、投资相关产品的情况如下：
1.向中信银行北京广安门支行购买结构性存款0.7亿元，购买日期2020/12/10，到期日2021/1/11，截至
2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益15.34万元；
2.向中信银行北京广安门支行购买结构性存款2亿元，购买日期2020/11/30，到期日2021/2/26，截至
2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益130.19万元；
3.向中信银行北京广安门支行购买结构性存款1.3亿元，购买日期2020/12/3，到期日2021/3/3，截至
2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益86.55万元；
4.向中信银行北京广安门支行购买结构性存款1亿元，购买日期2021/3/5，到期日2021/4/2，截至2021/12/31
已到期收回，取得结构性存款投资收益21.10万元；
5.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款5亿元，购买日期2021/1/15，到期日
2021/4/8，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益345.64万元；
6.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款4亿元，购买日期2021/1/15，到期日
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021/4/8，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益276.52万元；
7.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款6亿元，购买日期2021/1/15，到期日
2021/4/8，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益414.77万元；
8.向中信银行北京广安门支行购买结构性存款2亿元，购买日期2021/3/5，到期日2021/6/3，截至
2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益138.08万元；
9.向中信银行北京广安门支行购买结构性存款1亿元，购买日期2021/4/5，到期日2021/5/6，截至
2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益25.48万元；
10.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款1亿元，购买日期2021/4/9，到期日
2021/5/10，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益25.90万元；
11.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款1亿元，购买日期2021/4/9，到期日
2021/5/10，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益25.90万元；
12.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款1亿元，购买日期2021/4/9，到期日
2021/5/10，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益25.90万元；
13.向中信银行北京广安门支行购买结构性存款0.5亿元，购买日期2021/5/10，到期日2021/6/10，截至
112021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益12.10万元；
14.向中国建设银行股份有限公司上海张江分行购买结构性存款1亿元，购买日期2021/5/14，到期日
2021/6/15，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益28.05万元；
15.向中国建设银行股份有限公司上海张江分行购买结构性存款1亿元，购买日期2021/5/14，到期日
2021/6/15，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益28.05万元；
16.向中国建设银行股份有限公司上海张江分行购买结构性存款1亿元，购买日期2021/5/14，到期日
2021/6/15，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益28.05万元；
17.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款5亿元，购买日期2021/4/9，到期日
2021/7/8，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益382.19万元；
18.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款1亿元，购买日期2021/4/9，到期日
2021/7/8，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益76.44万元；
19.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款2亿元，购买日期2021/4/9，到期日
2021/7/8，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益152.88万元；
20.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款4亿元，购买日期2021/4/9，到期日
2021/7/8，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益305.75万元；
21.向中信银行北京广安门支行购买结构性存款2亿元，购买日期2021/6/4，到期日2021/8/4，截至2021/12/31
已到期收回，取得结构性存款投资收益111.97万元；
22.向中信银行北京广安门支行购买结构性存款0.5亿元，购买日期2021/6/11，到期日2021/7/12，截至
2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益12.53万元；
23.向中国建设银行股份有限公司上海张江分行购买结构性存款0.5亿元，购买日期2021/6/17，到期日
2021/7/19，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益14.03万元；
24.向中国建设银行股份有限公司上海张江分行购买结构性存款0.8亿元，购买日期2021/6/17，到期日
2021/7/19，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益22.44万元；
25.向中国建设银行股份有限公司上海张江分行购买结构性存款0.7亿元，购买日期2021/6/17，到期日
2021/7/19，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益19.64万元；
26.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款5亿元，购买日期2021/7/9，到期日
2021/8/9，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益133.77万元；
27.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款1亿元，购买日期2021/7/9，到期日
2021/8/9，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益26.75万元；
28.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款2亿元，购买日期2021/7/9，到期日
122021/8/9，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益53.51万元；
29.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款4亿元，购买日期2021/7/9，到期日
2021/8/9，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益107.01万元；
30.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款3亿元，购买日期2021/8/10，到期日
2021/8/31，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益37.63万元；
31.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款2亿元，购买日期2021/8/10，到期日
2021/8/31，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益25.08万元；
32.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款3亿元，购买日期2021/8/10，到期日
2021/8/31，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益37.63万元；
33.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款3亿元，购买日期2021/8/10，到期日
2021/8/31，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益37.63万元；
34.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款1亿元，购买日期2021/8/10，到期日
2021/8/31，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益12.54万元；
35.向中国建设银行股份有限公司上海张江分行购买结构性存款0.8亿元，购买日期2021/7/22，到期日
2021/9/6，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益31.76万元；
36.向中国建设银行股份有限公司上海张江分行购买结构性存款0.8亿元，购买日期2021/7/22，到期日
2021/9/6，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益31.76万元；
37.向中国建设银行股份有限公司上海张江分行购买结构性存款0.7亿元，购买日期2021/7/22，到期日
2021/9/6，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益27.79万元；
38.向中信银行北京广安门支行购买结构性存款2亿元，购买日期2021/8/6，到期日2021/9/8，截至
2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益53.34万元；
39.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款4.6亿元，购买日期2021/9/1，到期日
2021/9/30，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益109.64万元；
40.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款0.9亿元，购买日期2021/9/1，到期日
2021/9/30，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益21.45万元；
41.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款1.7亿元，购买日期2021/9/1，到期日
2021/9/30，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益43.22万元；
42.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款3.8亿元，购买日期2021/9/1，到期日
2021/9/30，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益96.61万元；
43.向中国建设银行股份有限公司上海张江分行购买结构性存款0.6亿元，购买日期2021/9/9，到期日
132021/10/19，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益19.08万元；
44.向中国建设银行股份有限公司上海张江分行购买结构性存款0.8亿元，购买日期2021/9/9，到期日
2021/10/19，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益25.44万元；
45.向中国建设银行股份有限公司上海张江分行购买结构性存款0.6亿元，购买日期2021/9/9，到期日
2021/10/19，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益19.08万元；
46.向中信银行北京广安门支行购买结构性存款0.9亿元，购买日期2021/10/1，到期日2021/12/31，截至
2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益77.41万元；
47.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款3.8亿元，购买日期2021/10/8，到期日
2021/11/8，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益96.82万元；
48.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款1.2亿元，购买日期2021/10/8，到期日
2021/11/8，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益30.58万元；
49.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款1.3亿元，购买日期2021/10/8，到期日
2021/11/8，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益33.12万元；
50.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款3.7亿元，购买日期2021/10/8，到期日
2021/11/8，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益94.27万元；
51.向中国建设银行股份有限公司上海张江分行购买结构性存款0.5亿元，购买日期2021/10/22，到期日
2021/12/7，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益18.90万元；
52.向中国建设银行股份有限公司上海张江分行购买结构性存款0.7亿元，购买日期2021/10/22，到期日
2021/12/7，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益26.47万元；
53.向中国建设银行股份有限公司上海张江分行购买结构性存款0.5亿元，购买日期2021/10/22，到期日
2021/12/7，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益18.90万元；
54.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款1亿元，购买日期2021/11/9，到期日
2021/11/30，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益16.97万元；
55.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款0.5亿元，购买日期2021/11/9，到期日
2021/11/30，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益8.49万元；
56.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款0.5亿元，购买日期2021/11/9，到期日
2021/11/30，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益8.49万元；
57.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款1亿元，购买日期2021/11/9，到期日
2021/11/30，截至2021/12/31已到期收回，取得结构性存款投资收益16.97万元；
58.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款2.8亿元，购买日期2021/11/9，到期日
142022/1/7，截至2021/12/31尚未到期；
59.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款0.7亿元，购买日期2021/11/9，到期日
2022/1/7，截至2021/12/31尚未到期；
60.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款0.8亿元，购买日期2021/11/9，到期日
2022/1/7，截至2021/12/31尚未到期；
61.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款2.7亿元，购买日期2021/11/9，到期日
2022/1/7，截至2021/12/31尚未到期；
62.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款0.8亿元，购买日期2021/12/1，到期日
2022/1/7，截至2021/12/31尚未到期；
63.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款0.8亿元，购买日期2021/12/1，到期日
2022/1/7，截至2021/12/31尚未到期；
64.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款0.45亿元，购买日期2021/12/1，到期日
2022/1/7，截至2021/12/31尚未到期；
65.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款0.45亿元，购买日期2021/12/1，到期日
2022/1/7，截至2021/12/31尚未到期；
66.向中国建设银行股份有限公司上海张江分行购买结构性存款0.4亿元，购买日期2021/12/10，到期日
2022/1/12，截至2021/12/31尚未到期；
67.向中国建设银行股份有限公司上海张江分行购买结构性存款0.5亿元，购买日期2021/12/10，到期日
2022/1/12，截至2021/12/31尚未到期；
68.向中国建设银行股份有限公司上海张江分行购买结构性存款0.3亿元，购买日期2021/12/10，到期日
2022/1/12，截至2021/12/31尚未到期；
69.向中信银行北京广安门支行购买结构性存款0.6亿元，购买日期2021/12/18，到期日2022/2/18，截至
2021/12/31尚未到期；
70.于招商银行股份有限公司北京分行大运村支行做通知存款5亿元，起存日期2020/12/31，支取日期
2021/1/14，截至2021/12/31已支取，取得通知存款利息39.38万元；
71.于招商银行股份有限公司北京分行大运村支行做通知存款4亿元，起存日期2020/12/31，支取日期
2021/1/14，截至2021/12/31已支取，取得通知存款利息31.50万元；
72.于招商银行股份有限公司北京分行大运村支行做通知存款6亿元，起存日期2020/12/31，支取日期
2021/1/14，截至2021/12/31已支取，取得通知存款利息47.25万元；
73.于中信银行北京广安门支行做通知存款0.3亿元，起存日期2021/7/16，支取日期2021/8/4，截至
152021/12/31已支取，取得通知存款利息3.21万元；
74.于中信银行北京广安门支行做通知存款1.2亿元，起存日期2021/9/8，支取日期2021/9/28，截至
2021/12/31已支取，取得通知存款利息14.00万元；
75.于中信银行北京广安门支行做通知存款0.2亿元，起存日期2021/9/8，支取日期2021/12/7，截至
2021/12/31已支取，取得通知存款利息10.50万元；
76.于中信银行北京广安门支行做通知存款0.6亿元，起存日期2021/9/8，支取日期2021/12/17，截至
2021/12/31已支取，取得通知存款利息35.00万元；
77.于中信银行北京广安门支行做通知存款0.3亿元，起存日期2021/12/31，截至2021/12/31尚未通知支取。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用
本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额为249767.29万元，低于本次募集资金承诺投资额280062.51募集资金其他使用情况万元，原因系补充流动资金实际募集金额未达到募集资金承诺投资金额，故将补充流动资金调整为实际募集资金金额。
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