龙腾光电:龙腾光电关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688055证券简称：龙腾光电公告编号：2022-017
昆山龙腾光电股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称“龙腾光电”或“公司”）对公司2021年度募集资金存放与
使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意昆山龙腾光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1536号）同意，并经上海证券交易所同意，公司于2020年8月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票
333333400股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币1.22元，募
集资金总额为人民币406666748.00元，扣除发行费用人民币51612152.53元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币355054595.47元。
2020年8月12日，公司募集资金已全部到位，全部存放于经公司董事会批准
开设的募集资金专项账户内，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（大信验字[2020]第6-00005号）。
（二）募集资金使用及期末余额情况
截至2021年12月31日，公司对募集资金项目累计投入金额为人民币1316672868.73元，收到闲置募集资金投资收益及存款利息收入（包含手续费支出）为人民币6342109.82元，使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币44000000.00元，募集资金专户余额为人民币723836.56元。具体情况如下：
单位：人民币元项目金额
募集资金总额406666748.00
减：相关发行费用39220000.00
收到募集资金金额367446748.00
减：募集资金置换13721291.95
其中：自筹资金预先投入募投项目9623234.68
自筹资金预先支付发行费用4098057.27
减：直接投入募投项目307049634.05
减：支付其他发行费用8294095.26
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金44000000.00
加：闲置募集资金投资收益及存款利息收入
6342109.82（包含手续费支出）
截至2021年12月31日募集资金专户余额723836.56
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求制定《昆山龙腾光电股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、管理与监督等作了规定。
（二）募集资金三方监管情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构已于2020年8月
13日分别与中国建设银行股份有限公司苏州分行、中国农业银行股份有限公司
昆山分行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行、江苏银行股份有限公司
苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
2单位：人民币元
银行名称银行账号余额中国建设银行股份有限公司昆山东
32250198644209999999591926.74
城支行中国农业银行股份有限公司昆山城
1053240104068805047.60
东支行上海浦东发展银行股份有限公司昆
8907007880190000187661064.21
山支行
江苏银行股份有限公司昆山支行3036018800027722470798.01
合计/723836.56
三、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况
公司2021年募集资金实际使用情况参见“附件：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的预先投入及置换情况
公司于2020年9月16日召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额为人民币9623234.68元，使用募集资金置换已支付的发行费用为人民币4098057.27元，合计使用人民币13721291.95元募集资金置换前述预先投入的自筹资金。大信会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金预先投入的使用情况出具了《昆山龙腾光电股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2020]第
15-00005号）。公司独立董事、监事会分别对此发表了明确同意意见。保荐机
构对该置换事项发表了同意意见。截至2020年12月31日，前述以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金已实施完成。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理情况
3为提高募集资金使用效率，2020年9月16日，公司召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币30000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、大额存单、定期存款、保本型理财产品等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
公司于2021年8月16日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币18000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下:单位：人民币元产品名预期收收益类是否受托银行金额认购日到期日称益率型到期中国建设银行股份七天通保本固
有限公司昆山城中20000000.002020/9/242021/3/291.755%是知存款定收益支行中国建设银行股份七天通保本固
有限公司昆山城中5000000.002020/9/242021/4/281.755%是知存款定收益支行中国建设银行股份七天通保本固
有限公司昆山城中5000000.002020/9/242021/5/241.755%是知存款定收益支行中国建设银行股份七天通保本固
有限公司昆山城中6000000.002020/9/242021/6/301.755%是知存款定收益支行中国建设银行股份七天通保本固
有限公司昆山城中6000000.002020/9/242021/7/161.755%是知存款定收益支行
4产品名预期收收益类是否
受托银行金额认购日到期日称益率型到期中国建设银行股份七天通保本固
有限公司昆山城中3000000.002020/9/242021/7/201.755%是知存款定收益支行中国光大银行股份七天通保本固
50000000.002020/10/122021/1/272.025%是
有限公司昆山支行知存款定收益中国民生银行股份七天通保本固
有限公司苏州昆山15000000.002020/10/132021/8/61.890%是知存款定收益支行中国民生银行股份七天通保本固
有限公司苏州昆山15000000.002020/10/162021/8/61.890%是知存款定收益支行中国农业银行股份七天通保本固
有限公司昆山城东50000000.002020/12/282021/1/201.755%是知存款定收益支行江苏银行股份有限七天通保本固
5000000.002020/12/292021/1/71.755%是
公司昆山支行知存款定收益江苏银行股份有限七天通保本固
10000000.002020/12/292021/1/181.755%是
公司昆山支行知存款定收益中国建设银行股份七天通保本固
有限公司昆山城中12000000.002020/12/302021/1/181.755%是知存款定收益支行中国建设银行股份七天通保本固
有限公司昆山城中2000000.002020/12/302021/7/201.755%是知存款定收益支行中国建设银行股份七天通保本固
有限公司昆山城中6000000.002020/12/302021/7/301.755%是知存款定收益支行中国建设银行股份七天通保本固
有限公司昆山城中10000000.002020/12/30滚存1.755%否知存款定收益支行上海浦东发展银行七天通保本固
股份有限公司昆山55000000.002020/12/312021/2/71.755%是知存款定收益支行中国农业银行股份结构性保本浮
有限公司昆山城东50000000.002021/1/222021/2/263.350%是存款动收益支行上海浦东发展银行结构性保本浮
股份有限公司昆山50000000.002021/2/12021/5/63.000%是存款动收益支行
5产品名预期收收益类是否
受托银行金额认购日到期日称益率型到期上海浦东发展银行七天通保本固
股份有限公司昆山55000000.002021/2/72021/3/192.025%是知存款定收益支行中国农业银行股份结构性保本浮
有限公司昆山城东50000000.002021/3/42021/6/13.550%是存款动收益支行上海浦东发展银行结构性保本浮
股份有限公司昆山55000000.002021/3/222021/4/223.500%是存款动收益支行上海浦东发展银行结构性保本浮
股份有限公司昆山55000000.002021/4/232021/5/243.100%是存款动收益支行江苏银行股份有限结构性保本浮
50000000.002021/5/142021/8/143.630%是
公司昆山支行存款动收益上海浦东发展银行结构性保本浮
股份有限公司昆山55000000.002021/6/12021/7/13.400%是存款动收益支行中国农业银行股份结构性保本浮
有限公司昆山城东50000000.002021/6/102021/8/102.590%是存款动收益支行上海浦东发展银行结构性保本浮
股份有限公司昆山55000000.002021/7/22021/8/23.200%是存款动收益支行上海浦东发展银行七天通保本固
股份有限公司昆山20000000.002021/8/32021/8/191.800%是知存款定收益支行上海浦东发展银行七天通保本固
股份有限公司昆山3000000.002021/8/32021/8/231.800%是知存款定收益支行上海浦东发展银行七天通保本固
股份有限公司昆山10000000.002021/8/32021/8/311.800%是知存款定收益支行上海浦东发展银行七天通保本固
股份有限公司昆山3000000.002021/8/32021/9/31.800%是知存款定收益支行上海浦东发展银行七天通保本固
股份有限公司昆山19000000.002021/8/32021/9/151.800%是知存款定收益支行中国农业银行股份七天通保本固
有限公司昆山城东8000000.002021/8/112021/8/201.750%是知存款定收益支行
6产品名预期收收益类是否
受托银行金额认购日到期日称益率型到期中国农业银行股份七天通保本固
有限公司昆山城东10000000.002021/8/112021/8/301.750%是知存款定收益支行江苏银行股份有限七天通保本固
2000000.002021/8/172021/10/91.800%是
公司昆山支行知存款定收益江苏银行股份有限七天通保本固
7000000.002021/8/172021/10/181.800%是
公司昆山支行知存款定收益江苏银行股份有限七天通保本固
6000000.002021/8/172021/10/221.800%是
公司昆山支行知存款定收益江苏银行股份有限七天通保本固
3000000.002021/8/172021/10/281.800%是
公司昆山支行知存款定收益江苏银行股份有限七天通保本固
2500000.002021/8/172021/11/81.800%是
公司昆山支行知存款定收益江苏银行股份有限七天通保本固
2500000.002021/8/172021/11/291.800%是
公司昆山支行知存款定收益江苏银行股份有限七天通保本固
2000000.002021/8/172021/12/31.800%是
公司昆山支行知存款定收益江苏银行股份有限七天通保本固
1000000.002021/8/172021/12/301.800%是
公司昆山支行知存款定收益江苏银行股份有限七天通保本固
14000000.002021/8/17滚存1.800%否
公司昆山支行知存款定收益江苏银行股份有限七天通保本固
2000000.002021/8/182021/9/151.800%是
公司昆山支行知存款定收益江苏银行股份有限七天通保本固
8000000.002021/8/182021/9/291.800%是
公司昆山支行知存款定收益上海浦东发展银行结构性保本浮
股份有限公司昆山20000000.002021/8/202021/9/223.150%是存款动收益支行上海浦东发展银行结构性保本浮
股份有限公司昆山20000000.002021/9/242021/10/253.200%是存款动收益支行上海浦东发展银行结构性保本浮
股份有限公司昆山20000000.002021/10/272021/11/263.100%是存款动收益支行上海浦东发展银行七天通保本固
股份有限公司昆山20000000.002021/11/26滚存1.800%否知存款定收益支行
7四、变更募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在变更、对外转让或置换募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题截至2021年12月31日，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况；已使用的募集资金均投向所承诺
的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司2021年度募集资金存放与使用情况出具的审核报告的结论性意见大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，出具了《昆山龙腾光电股份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告》，并发表如下审核意见：我们认为，贵公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2021年度募集资金实际存放与使用的情况。
七、保荐机构对公司2021年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构东吴证券股份有限公司认为：龙腾光电募集资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
综上，保荐机构对龙腾光电2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
九、上网公告附件
（一）东吴证券股份有限公司关于昆山龙腾光电股份有限公司2021年度募
8集资金存放与使用情况的核查意见。
（二）大信会计师事务所（特殊普通合伙）关于昆山龙腾光电股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况审核报告。
特此公告。
昆山龙腾光电股份有限公司董事会
2022年4月18日
9附件：募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额355054595.47本年度投入募集资金总额245218209.40报告期内变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额316672868.73累计变更用途的募集资金总额比例0截至期截至期末累计项目可是否已末投资投入金额与承项目达到预本年度是否达行性是变更项募集资金承诺调整后投资总截至期末承诺本年度投入金截至期末累计进度承诺投资项目诺投入金额的定可使用状实现的到预计否发生
目（含部投资总额额投入金额(1)额投入金额(2)（%）(4)
差额(3)＝态日期效益效益重大变分变更）＝
(2)-(1)化
(2)/(1)金属氧化物面板
否355054595.47355054595.47355054595.47245218209.40316672868.73-38381726.7489.192022年11月不适用不适用否生产线技改项目
合计—355054595.47355054595.47355054595.47245218209.40316672868.73-38381726.74—————
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用本公司于2020年9月16日召开第一届董事会第十次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额为人民币募集资金投资项目先期投入及置换情况9623234.68元，使用募集资金置换已支付的发行费用为人民币4098057.27元，合计使用人民币13721291.95元募集资金置换前述预先投入的自筹资金。本公司独立董事、监事会分别对此发表了明确同意意见。截至2020年12月31日，前述以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金已实施完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、2021年度募集资金的实际使用情况”之“（四）使用闲置募集资金进行现金管理情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
公司尚未使用的募集资金人民币44723836.56元；其中，七天通知存款人民币44000000.00元，募集资金专户尚未使用募集资金用途及去向
余额人民币723836.56元，将逐步投入募集资金投资项目中。
募集资金其他使用情况不适用