通源环境:董事会审计委员会2021年度履职情况报告

安徽省通源环境节能股份有限公司
董事会审计委员会2021年度履职情况报告
2021年度，我们作为安徽省通源环境节能股份有限公司（以下简称“公司”）
审计委员会委员，严格按照《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，认真履行了相应的职责和义务，现就董事会审计委员会2021年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司审计委员会由3名成员组成，其中主任委员1名，委员2名。2021年初至2021年9月28日公司第二届董事会审计委员会由许春芳（独立董事）、於恒强（独立董事）及张云霞（董事）组成，主任委员由会计专业人士许春芳担任。
2021年9月28日公司召开第三届董事会第一次会议，选举了公司第三届董事会
专门委员会组成人员。第三届董事会审计委员会由许春芳（独立董事）、徐淑萍（独立董事）及张云霞（董事）组成，会计专业人士许春芳担任主任委员。
二、审计委员会会议召开情况
2021年度，公司董事会审计委员会共召开了五次会议，全体委员均亲自出
席了会议，且全部议案均通过，具体如下：
序号届次召开时间审议议案
1、关于公司董事会审计委员会2020年度履职情况
第二届董事会审报告的议案
2021年4月
1计委员会2021年2、关于2020年度财务报告的议案
8日
第一次会议3、关于2021年度日常关联交易预计的议案
4、关于续聘2021年度审计机构的议案
第二届董事会审2021年4月
2计委员会2021年1、关于公司2021年第一季度报告的议案
28日
第二次会议
第二届董事会审2021年8月1、关于公司2021年半年度报告及其摘要的议案
3计委员会2021年2、关于增加公司2021年度日常关联交易预计的议
18日
第三次会议案
第三届董事会审2021年10
4计委员会2021年1、关于公司2021年第三季度报告及其摘要的议案
月29日
第一次会议第三届董事会审2021年12
51、关于增加2021年度日常关联交易预计额度和计委员会2021年
月29日2022年日常关联交易预计的议案
第二次会议
三、审计委员会年度履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
董事会审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估，认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务中，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，严谨、客观、公允、独立的履行职责，体现了良好的专业水准和职业操守，能够实事求是的发表相关审计意见。
（二）审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，董事会审计委员会认真审阅公司的财务报告，认为公司财务报告符合《会计法》、《企业会计准则》的相关规定，真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情况，且公司不存在重大会计差错调整、重大会计估计变更以及导致出具非标准无保留意见审计报告的事项。
（三）评估内部控制的有效性
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所的有关规定，建立了较为完善的公司治理结构，“三会一层”规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。董事会审计委员会积极推动内部控制体系优化完善，有效提升公司法人治理水平，确保公司规范运作。
（四）指导内部审计工作
报告期内，董事会审计委员会认真审阅公司的内部审计工作计划，督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出指导性意见和建议，有效防范经营风险，确保公司的规范运作和健康发展。经检查，董事会审计委员会未发现公司内部审计工作存在重大问题。
（五）协调管理层、内部相关部门与外部审计机构的沟通报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门与容诚会计师事务所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，审计委员会通过多渠道进行积极的协调工作，充分听取各方意见，提高审计工作效率，共同发挥审计监督职能。
四、总体评价报告期内，董事会审计委员会严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司审计委员会运作指引》以及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》的相关规定，忠实、勤勉履职，有效提升了公司治理水平。
2022年，董事会审计委员会将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照相
关法律法规的要求，充分发挥审计委员会的指导、监督作用，完善公司规范运作机制，切实维护公司及全体股东的共同利益。
特此报告。