东山精密:天风证券股份有限公司关于苏州东山精密制造股份有限公司2021年度保荐工作报告

天风证券股份有限公司
关于苏州东山精密制造股份有限公司
2021年度保荐工作报告
保荐机构名称：天风证券股份有限公司被保荐公司简称：东山精密
保荐代表人姓名：何朝丹021-65667075
保荐代表人姓名：张兴旺021-65667075
一、保荐工作概述项目工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数1次
（2）列席公司董事会次数1次
（3）列席公司监事会次数1次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
1（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数11次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见未发表非同意意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数无
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2021年10月23日
上市公司大股东、董监高增减持本公司股票
（3）培训的主要内容
行为相关的法规、案例等
11、其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1、信息披露无不适用
2、公司内部制度的建立和执行无不适用
3、“三会”运作无不适用
4、控股股东及实际控制人变动无不适用
5、募集资金存放及使用无不适用
6、关联交易无不适用
7、对外担保无不适用
8、收购、出售资产无不适用9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财无不适用务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构无不适用
2配合保荐工作的情况11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技无不适用术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施
担任公司董事、高级管理人员的股东袁永刚、袁永峰承诺：
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份
总数的百分之二十五；上述人员离职后半年内，不得转让是不适用其所持有的本公司股份。离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发
行人股票数量的比例不超过50%。
关于同业竞争的承诺：本公司股东袁永刚、袁永峰、袁富
根承诺：本人目前没有直接或间接地从事任何与股份公司是不适用实际从事业务存在竞争的任何业务活动。
公司董事、高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回
报采取填补措施的承诺：1、本人承诺不无偿或以不公平条
件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。
3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、如公是不适用
司未来实施股权激励方案，本人承诺未来股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、本人承诺切实履行公司制定的有关填补即期回报措施以及本
人对此作出的任何有关填补即期回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任及监管机构的相应处罚。
公司控股股东、实际控制人关于非公开发行股票摊薄即期
回报采取填补措施的承诺：作为苏州东山精密制造股份有
限公司的控股股东、实际控制人，本人不越权干预公司的经营管理活动，不侵占公司的利益。作为本次非公开发行是不适用填补即期回报措施能够得到切实履行的责任主体，如若违反前述承诺或拒不履行前述承诺，本人愿意承担相应的法律责任。
关于大尺寸显示业务资产转让价款余款及利息（简称：目标债务）支付期限的承诺：袁永刚、袁永峰承诺如下：（1）是不适用
本人将促使深圳东山按照《补充协议》的约定，于：A.2020
3年6月30日前支付1亿元本金及相应利息，2020年12月31日
前支付1.32亿元本金及相应利息，2020年度累计支付2.32亿元本金（约占目标债务本金的30%）及相应利息；B.2021年12月31日前支付539893189.16元本金及相应利息，累计支付完毕771893189.16元本金及相应利息；C.对于未
偿付的目标债务本金，按照中国人民银行2019年9月公布的
1年期贷款市场报价利率（LPR）4.20%，从起息日（2019年9月18日）起计息；（2）如深圳东山无法按照《补充协议》约定的付款进度按期向东莞东山偿还债务，本人及本人的一致行动人将及时依法减持东山精密股票，并将减持取得的资金优先向东莞东山全额偿付该期未清偿债务，以确保目标债务能按照《补充协议》约定的付款进度按期偿付。
四、其他事项报告事项说明原保荐代表人徐建豪先生因工作变动不能继
续履行持续督导相应职责，天风证券委派何
1、保荐代表人变更及其理由
朝丹女士接替担任公司持续督导保荐代表人，继续履行持续督导义务。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改无情况
3、其他需要报告的重大事项无4（此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于苏州东山精密制造股份有限公司2021年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：.何朝丹.张兴旺天风证券股份有限公司
2022年4月19日
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