粤水电:北京市康达（广州）律师事务所关于广东水电二局股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书

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北京市康达（广州）律师事务所关于广东水电二局股份有限公司
2021年年度股东大会的法律意见书
康达股会字【2022】第0134号
广东水电二局股份有限公司：
北京市康达(广州)律师事务所(以下简称“本所”)接受广东水电二局股份有限
公司(以下简称“粤水电”或“公司”)的委托，指派本所律师参加粤水电2021年年度股东大会(以下简称“本次会议”)。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股东大会规则》(以下简称
《股东大会规则》)、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(以
下简称《网络投票实施细则》)和粤水电章程等规定，对本次会议的召集与召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序与表决结果等重要事项发表法律意见。
关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明：
(1)在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召
集人和出席会议人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准
第1页共9页确性发表意见。
(2)本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具
日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
(3)公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有关
的文件、资料、说明和其他信息(以下合称“文件”)均真实、准确、完整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(4)本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
基于上述，本所律师根据有关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次会议的召集与召开
(一)本次会议的召集本次会议由粤水电董事会根据2022年3月29日召开的第七届董事会第二十
四次会议决议召集，粤水电董事会已于2022年3月30日在巨潮资讯网等相关媒体上刊登了《广东水电二局股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》，在法定期限内公告了有关本次会议的召开时间和地点、会议审议事项、出席会议人员资格、会议登记事项、投票方式及程序等相关事项。
本所律师认为，本次会议的召集程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》和粤水电章程的有关规定。
(二)本次会议的召开
第2页共9页本次会议按照有关规定采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于2022年4月19日下午14:30在广东省广州市增城区
新塘镇广深大道西 1 号 1 幢水电广场 A-1 商务中心广东水电二局股份有限公司
2505会议室召开，由粤水电董事长谢彦辉主持。
本次会议的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年4月19日上午9:15—9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过互联网投票系统进行
网络投票的具体时间为2022年4月19日上午9：15－下午15:00期间的任意时间。
本所律师认为，本次会议的召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》和粤水电章程的有关规定。
二、本次会议未出现修改原议案或提出新议案的情形经核查，本次会议未出现修改原议案或提出新议案的情形。
三、出席本次会议人员的资格
(一)粤水电董事会与本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行了验证，并登记了出席本次会议现场会议的股东名称(或姓名)及其所持有表决权的股份数。
经验证，出席本次会议现场会议的股东(包括股东代理人)共计3人，均为2022年4月13日深圳证券交易所交易收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的粤水电股东，该等股东持有及代表的股份总数为452958904股，占粤水电总股本的37.6756%。
出席或列席本次会议现场会议的还有粤水电董事、监事、高级管理人员，以及本所律师。
(二)根据深圳证券信息有限公司提供的资料，在有效时间内通过网络投票系
第3页共9页统投票的股东共计206人，代表股份数6830300股，占粤水电总股本的0.5681%。
上述参与网络投票的股东资格的合法性已经深圳证券信息有限公司验证。
本所律师认为，出席会议人员和召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》和粤水电章程的有关规定。
四、本次会议的表决程序和表决结果
(一)表决程序
1．现场会议表决程序
本次会议现场会议就审议的提案，以记名投票方式逐项进行了表决，表决时由两名股东代表、监事代表和本所律师根据《公司法》、《股东大会规则》和粤水电章程的规定进行计票和监票。本次会议当场公布表决结果。
2．网络投票表决程序
粤水电通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台。部分股东在有效时间内通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统行使了表决权。
(二)表决结果
本次会议对各议案的具体表决结果如下：
1．审议通过《公司2021年度董事会工作报告》
表决情况：同意456166104股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.2120％；反对3612000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.7856％；弃权11100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0024%；
回避0股。
2．审议通过《公司2021年度监事会工作报告》
表决情况：同意456163704股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
第4页共9页的99.2115％；反对3614400股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.7861％；弃权11100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0024%；
回避0股。
3．审议通过《公司2021年年度报告及其摘要》
表决情况：同意456166104股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.2120％；反对3609000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.7849％；弃权14100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0031%；
回避0股。
4．审议通过《公司2021年度财务决算报告》
表决情况：同意456162604股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.2112％；反对3615500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.7863％；弃权11100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0024%；
回避0股。
5．审议通过《公司2022年度财务预算方案》
表决情况：同意456130304股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.2042％；反对3646700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.7931％；弃权12200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0027%；
回避0股。
6．审议通过《公司2021年度利润分配方案》
表决情况：同意456146104股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.2077％；反对3632000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.7899％；弃权11100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0024%；
回避0股。
其中，中小股东的表决情况为：同意17553174股，占出席会议中小股东所持股份的82.8125%；反对3632000股，占出席会议中小股东所持股份的
第5页共9页17.1351％；弃权11100股，占出席会议中小股东所持股份的0.0524％；回避0股。
7．审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
表决情况：同意458755104股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7751％；反对1001000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.2177％；弃权33100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0072%；
回避0股。
其中，中小股东的表决情况为：同意20162174股，占出席会议中小股东所持股份的95.1213%；反对1001000股，占出席会议中小股东所持股份的
4.7225％；弃权33100股，占出席会议中小股东所持股份的0.1562％；回避0股。
8．审议通过《关于2022年度日常关联交易预计的议案》
关联股东广东省建筑工程集团控股有限公司、广东省建筑科学研究院集团股份有限公司对该议案回避表决。
表决情况：同意9724964股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
87.6513％；反对1109000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
9.9954％；弃权261100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的2.3533%；
回避448694140股。
其中，中小股东的表决情况为：同意9724964股，占出席会议中小股东所持股份的87.6513%；反对1109000股，占出席会议中小股东所持股份的
9.9954％；弃权261100股，占出席会议中小股东所持股份的2.3533％；回避
10101210股。
9．审议通过《关于公司及子公司2022年度向银行申请综合授信额度的议案》
表决情况：同意458532604股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
第6页共9页的99.7267％；反对994400股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.2163％；弃权262200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0570%；
回避0股。
10．审议通过《关于为全资子公司东南粤水电投资有限公司提供担保的议案》
表决情况：同意458420404股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7023％；反对1085700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.2361％；弃权283100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0616%；
回避0股。
11．审议通过《关于为遂溪县粤水电能源有限公司提供担保的议案》
表决情况：同意458406404股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.6993％；反对1099700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.2392％；弃权283100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0616%；
回避0股。
12．审议通过《关于为巴楚县粤水电能源有限公司提供担保的议案》
表决情况：同意458390504股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.6958％；反对1115600股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.2426％；弃权283100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0616%；
回避0股。
13．审议通过《关于为哈密粤水电能源有限公司提供担保的议案》
表决情况：同意458440504股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7067％；反对1065600股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.2318％；弃权283100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0616%；
回避0股。
此外，本次股东大会还听取了公司《独立董事2021年度述职报告》。
第7页共9页本所律师认为，本次会议的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》和粤水电章程等相关规定，会议表决程序和表决结果合法、有效。
五、结论意见
本所律师认为，本次会议的召集与召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》和粤水电章程等相关规定，本次会议的决议合法、有效。
第8页共9页（本页无正文，为《北京市康达（广州）律师事务所关于广东水电二局股份有限公司2021年第三次临时股东大会的法律意见书》签署页）
北京市康达（广州）律师事务所见证律师：
负责人：王学琛李寅荷罗漪铭
二〇二二年四月十九日