棕榈股份:前次募集资金使用情况报告

证券代码：002431证券简称：棕榈股份公告编号：2022-031
棕榈生态城镇发展股份有限公司
截至2021年9月30日止的
前次募集资金使用情况报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，棕榈生态城镇发展股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将截至2021年9月30日止的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）2015年非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会2015年1月4日证监许可[2015]14号文核准，本公司以非公开发行的方式向9名特定投资者发行普通股8812.5万股，每股面值1.00元，每股发行价格为16.00元，募集资金总额为人民币14.1亿元，扣除发行费用人民币10998871.00元，本次非公开发行股票募集资金净额为人民币1399001129.00元。由主承销商于2015年2月2日汇入本公司募集资金监管账户，
共1401500000.00元（含尚未扣除的其他发行费用2498871.00元）。上述募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字[2015]第410036号”验资报告验证。
根据公司2014年第三次临时股东大会决议，公司募集资金扣除发行费用后将全部用于补充公司营运资金。
截至2021年9月30日止，募集资金已合计使用1399001129.00元，另累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额196638.89元已转至公司基本户。
公司按照《上市公司证券发行管理方法》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。
截至2021年9月30日止，募集资金的存放情况列示如下：
1金额单位：人民币元
银行名称账号初始存放日初始存放金额截止日余额备注平安银行股份有限公司
110147245730072015-2-21401500000.000.00已销户
广州中石化大厦支行
合计1401500000.000.00
（二）2017年非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会2017年4月5日证监许可[2017]464号文核准，本公司以非公开发行的方式向8名特定投资者发行普通股109988950股，每股面值
1.00元，每股发行价格为9.05元，募集资金总额为人民币995399997.50元，扣除
相关的发行费用人民币19439304.90元后，实际募集资金净额为人民币975960692.60元，已于2017年6月22日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字[2017]第ZC10577号”验资报告验证。
本次募集资金现金全部用于畲江园区服务配套项目及梅县区城市扩容提质
工程PPP项目（以下简称“梅县PPP项目”）。截至2021年9月30日止，本公司已按承诺累计使用744177298.69元，尚未投入募集资金231783393.91元，募集资金账户累计产生的利息收入扣减手续费净额34447993.83元。截止2021年9月30日，募集资金存放于募集资金专户余额为1231387.74元，尚未归还的暂时补充流动资金265000000.00元，合计266231387.74元。
公司按照《上市公司证券发行管理方法》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。
截至2021年9月30日止，除暂时补充流动资金的2.65亿元以外，募集资金的存放情况列示如下：
金额单位：人民币元单位名称银行名称账号初始存放日初始存放金额截止日余额存储方式棕榈生态城镇中国民生银行
发展股份有限广州分行营业6999656792017-6-21977399997.5087399.69活期存款公司部梅州市梅县区广州农村商业项目公司
棕沅项目投资银行股份有限048017400000002321143988.05募集专户管理有限公司公司黄陂支行
合计977399997.501231387.74
2二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表
1、2015年非公开发行股票募集资金
2015年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
截至2021年9月30日止
金额单位：人民币万元
募集资金总额：139900.11已累计使用募集资金总额：139900.11
变更用途的募集资金总额：-各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额比例：-2015年2－11月：139900.11投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额实际投资金额与项目达到预定可使用状态日募集前承诺募集后承诺实际投资金募集前承诺募集后承诺实际投资金额募集后承诺投资
序号承诺投资项目实际投资项目期（或截止日项目完工程度）
投资金额投资金额额投资金额投资金额(1)(2)金额的差额
(3)＝(2)-(1)
1补充公司流动资金补充公司流动资金139900.11139900.11139900.11139900.11139900.11139900.11-不适用
合计139900.11139900.11139900.11139900.11139900.11139900.11--
32、2017年非公开发行股票募集资金
2017年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
截至2021年9月30日止
金额单位：人民币万元
募集资金总额：99540.00已累计使用募集资金总额：74417.73
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：-2017年至2020年：66779.68
变更用途的募集资金总额比例：-2021年1-9月：7638.05投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预实际投资金定可使用状募集后承额与募集后序募集前承诺募集后承诺实际投资金募集前承诺实际投资态日期（或承诺投资项目实际投资项目诺投资金承诺投资金
号投资金额投资金额额投资金额金额(2)截止日项目
额(1)额的差额完工程度）
(3)＝(2)-(1)畲江园区服务配套项目畲江园区服务配套项目
-23178.34
1及梅县区城市扩容提质及梅县区城市扩容提质97596.0797596.0774417.7397596.0797596.0774417.732022年4月
[注]
工程 PPP 项目 工程 PPP 项目
合计97596.0797596.0774417.7397596.0797596.0774417.73-23178.34-
注：项目正处于建设期，募集资金尚未使用完毕。
4（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
截止2021年9月30日，公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情况。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
1、2017年非公开发行股票募集资金置换情况2017年7月20日，公司召开第四届董事会第二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，置换金额为7152.79万元。并业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“信会师报字[2017]第 ZC10589 号报告”予以鉴证。独立董事及时任保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。
2、前次募集资金投资项目对外转让情况
截止2021年9月30日，公司前次募集资金投资项目不存在对外转让情况。
（四）暂时闲置募集资金使用情况
1、2015年非公开发行股票募集资金
本公司不存在暂时闲置募集资金使用情况。
2、2017年非公开发行股票募集资金
（1）2017年8月22日，公司召开了第四届董事会第四次会议，审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币5亿元（含5亿）额度的闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品，有效期自董事会审议通过之日起一年内有效。
2017年9月8日，公司与中国民生银行签订理财产品协议书，购买与利率
挂钩的结构性产品（CNYS17）20000.00 万元，到期日为 2018 年 3 月 8 日（为期6个月）。公司已于2018年3月8日收回本金20000.00万元及利息收入306.69万元，以上款项均已存入募集资金账户；
2018年4月20日，公司与中国民生银行签订《结构性存款合同》，购买与
利率挂钩的结构性产品（CNYS185022）11000.00 万元，投资期限 103 天，到期
5日为2018年8月1日。公司已于2018年8月1日收回本金11000.00万元及利
息收入93.12万元，以上款项均已存入募集资金账户。
（2）鉴于公司第四届董事会第四次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》授权期限即将到期，为提高暂时闲置募集资金使用效率，公司拟继续使用部分闲置募集资金进行现金管理。2018年8月13日，公司召开了第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司同意在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币5亿元（含5亿）额度的闲置募集资金进行现金管理。
2018年8月22日，公司将募集资金专户中的34000.00万元转为定期存款存放，期限一年，到期日为2019年8月22日。公司已于2019年8月22日获得利息收入765万元，并将其中的本金24000.00万元进行了续存。
2018年11月19日，公司将募集资金专户中的16000.00万元转为定期存款存放，期限一年，到期日为2019年11月19日。公司已于2019年11月19日获得利息收入312万元，并将本金16000.00万元进行了续存。
（3）鉴于公司第四届董事会第十七次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》授权期限即将到期，为提高暂时闲置募集资金使用效率，公司拟继续使用部分闲置募集资金进行现金管理。2019年8月9日，公司召开了第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司同意在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币5亿元（含5亿）额度的闲置募集资金进行现金管理。
2019年8月22日，公司将部分到期定期存款募集资金本金24000万元继续
转为定期存款存放，期限六个月，到期日为2020年2月22日。2020年2月22日，该笔定期存款已到期，合计收回本金及利息24234.4万元，款项已存入募集资金账户。
2019年11月19日，公司将到期定期存款募集资金本金16000万元进行续存，期限一年，到期日为2020年11月19日。2020年7月30日，公司提前支取该笔定期存款本息，合计收回本金及利息16051.36万元，款项已存入募集资金账户。
6（4）2020年3月4日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下，使用部分闲置募集资金人民币2亿元暂时补充公司流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起9个月。公司独立董事及保荐机构均发表了同意意见。2020年7月30日，公司已提前将上述暂时补充流动资金的2亿元募集资金全部归还至募集资金专用账户。
（5）2020年8月3日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下，将闲置募集资金人民币3.5亿元用于暂时补充公司流动资金，使用期限自该事项经董事会审议通过之日起不超过
5个月。公司独立董事及保荐机构均发表了同意意见。2020年12月14日，公司
已提前将上述暂时补充流动资金的3.5亿元募集资金全部归还至募集资金专用账户。
（6）2020年12月17日，公司召开第五届董事会第二十次会议，审议通过
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下，将闲置募集资金人民币3亿元用于暂时补充公司流动资金，使用期限自该事项经董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事及保荐机构均发表了同意意见。
截至2021年9月30日止，公司已将上述补充流动资金中的3500万元归还至募集资金专户，剩余26500万元尚未到期。
三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
(一)前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况，详见本报告附件1。
(二)2015年非公开发行股票募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况公司2015年非公开发行股票募集资金用途为补充公司在流动资金方面的缺口，不进行单独的财务评价，项目实施后效益主要体现为缓解公司的流动资金压力，减少财务费用，财务风险得到有效降低，对公司持续健康发展起到促进作用。
(三)前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况
7详见本报告附件1。
四、前次募集资金投资项目的资产运行情况本公司不存在前次募集资金涉及以资产认购股份的情况。
五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
截止2021年9月30日，本公司募集资金实际使用情况与公司定期报告中披露的有关内容相一致，不存在差异的情况。
特此公告。
棕榈生态城镇发展股份有限公司
2022年4月18日
8附件1：
2017年非公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至2021年9月30日止
编制单位：棕榈生态城镇发展股份有限公司金额单位：人民币万元
实际投资项目最近三年一期实际效益[注1]截止日投资项目截止日是否达到预计
承诺效益2021年1-9月序号项目名称累计产能利用率201820192020累计实现效益效益
[未经审计]
畲江园区服务配套项目及梅县财务内部收益率7.8%
1不适用616.351014.441658.281452.8413913.60[注2]
区城市扩容提质工程 PPP 项目 [注 2]
注1：实际效益系2015年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（第二次修订稿）中约定的梅县PPP项目公司收入构成。梅县PPP项目的收入构成包括：1、公司按其持有项目公司股权比例获得分红收入；2、公司借款的利息收入；3、PPP项目的公司自营业务（包括园林景观设计、规划、施工、维护等）工程收入；4、PPP项目的公司非自营业务（包括房屋、道路等工程建设）管理收入。
注2：公司在2015年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（第二次修订稿）中，公司预计通过畲江园区服务配套项目及梅县区城市扩容提质工程PPP项目的实施，可获得7.8%的财务内部收益率。梅县PPP项目尚处于建设期，未达到项目合作期限，故尚不能计算该项目的效益情况。
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