诺德股份:诺德投资股份有限公司关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：600110证券简称：诺德股份公告编号：临2022-056
诺德投资股份有限公司
关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2022]15号)《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，现将诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准诺德投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2579号）核准，公司向特定对象非公开发行
246956518股股票，募集资金总额为人民币1419999978.50元，扣除相关
发行费用人民币20544298.60元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币1399455679.90元。2020年11月26日，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对公司非公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了“立信中联验字[2020]D-0040 号”《验资报告》。上述非公开发行股票募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至2021年12月31日，公司对募集资金项目累计投入人民币
908619901.86元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集
资金项目人民币0元。截至2021年12月31日，公司募集资金余额为人民币
494911446.12元，具体明细如下：
项目金额（人民币元）
募集资金总额1419999978.50
减：发行费用（不含税金额）20544298.60
募集资金净额1399455679.90减：直接投入募投项目的金额908619901.86
其中：2020年度投入募投项目的金额660999948.50
2021年度投入募投项目的金额247619953.36
加：募集资金利息收入加理财产品收益4075668.08截至2021年12月31日尚未使用的募集资
494911446.12
金余额
其中：募集资金专户存放余额194911446.12
使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额300000000.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规及公司《募集资金管理办法》
等规定和公司股东大会授权，2020年11月27日，公司、保荐机构中天国富证券分别与中国工商银行股份有限公司深圳福永支行、中国银行股份有限公司西宁
市城东支行、青海银行股份有限公司城东支行、中国农业银行股份有限公司博罗
县支行、兴业银行股份有限公司深圳分行、华夏银行股份有限公司深圳前海分行
签订了《募集资金三方监管协议》；2020年12月22日，公司、青海电子材料产业发展有限公司、保荐机构中天国富证券与中国银行股份有限公司西宁市城东支
行签署了《募集资金三方监管协议》，公司、青海诺德、保荐机构中天国富证券与青海银行股份有限公司城东支行、中国银行股份有限公司西宁市城东支行分别
签署了《募集资金三方监管协议》；2021年1月27日，公司、青海诺德新材料有限公司、保荐机构中天国富证券与中国工商银行股份有限公司深圳福永支行签
署了《募集资金三方监管协议》。上述《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
开户单位开户银行账号专户余额（元）诺德投资股份中国工商银行股份有限公
4000022729201970621534534.40
有限公司司深圳福永支行诺德投资股份青海银行股份有限公司城
030120100033759568556.68
有限公司东支行诺德投资股份中国农业银行股份有限公
4424300104004458313533.99
有限公司司博罗县支行诺德投资股份中国银行股份有限公司西
1050590619581516.06
有限公司宁市城东支行诺德投资股份兴业银行股份有限公司后
3381301001001492279.58
有限公司海支行诺德投资股份华夏银行股份有限公司深
169500000039349849.32
有限公司圳前海分行青海诺德新材青海银行股份有限公司城
030120100034497639020577.43
料有限公司东支行青海诺德新材中国银行股份有限公司西
10505945080996778095.40
料有限公司宁市城东支行营业部青海诺德新材中国工商银行股份有限公
400002272920199341458494591.00
料有限公司司深圳福永支行青海电子材料中国银行股份有限公司西
产业发展有限10505945393522.26宁市城东支行公司
合计-194911446.12
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况公司2021年度募集资金投资项目的资金使用情况详见附表《募集资金使用情况表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况公司2021年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）使用暂时闲置募集资金补充流动资金情况
2021年1月21日，公司召开第九届董事会第三十四次会议、第九届监事会
第十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司下属子公司青海诺德新材料有限公司使用募集资金专户中的闲置募集
资金3亿元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过
12个月，到期前归还至募集资金专户。独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见，保荐机构出具了核查意见。具体内容详见公司于2021年1月22日在上海证券交易所网站上披露的《诺德投资股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：临2021-007）。
2022年1月13日，公司发布《诺德投资股份有限公司关于归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：临2022-003），青海诺德新材料有限公司已将用于暂时补充流动资金的3亿元募集资金全部归还至募集资金专户，使用期限未超过自董事会审议通过之日起12个月。
截止2021年12月31日，公司用于暂时补充流动资金的闲置募集资金余额为300000000.00元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2021年5月7日，公司召开第九届董事会第三十九次会议、第九届监事会
第十七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属控股子公司在确保不影响正常生产经营和募集资金投资项目建设
的情况下，公司及下属控股子公司使用最高额度不超过人民币4亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。
在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见，保荐机构出具了核查意见。具体内容详见公司于2021年5月8日在上海证券交易所网站上披露的《诺德投资股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2021-042）。
2021年5月25日，公司孙公司青海诺德新材料有限公司与中国银行签订了
购买理财产品协议，公司使用闲置募集资金10000万元购买了中国银行挂钩型结构性存款，产品期限92天。具体内容详见公司于2021年5月28日在上海证券交易所网站上披露的《诺德投资股份有限公司关于使用部分闲置募集资金理财的进展公告》（公告编号：临2021-050）。
2021年8月27日，公司赎回上述理财产品本金10000万元，并获得理财
收益人民币862027.40元。上述理财本金和收益归还至募集资金账户，具体内容详见公司于2021年8月31日在上海证券交易所网站上披露的《诺德投资股份有限公司关于部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的公告》（公告编号：临
2021-075）。
（五）超募募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在超募资金使用情况。
（六）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（七）募集资金使用的其他情况
截至2021年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。四、变更募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：诺德股份募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了诺德股份2021年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：诺德股份2021年度募集资金存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规
定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用。截至2021年
12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在
违规使用募集资金的情形。
特此公告。
诺德投资股份有限公司董事会
2022年4月19日附表：
募集资金使用情况表
单位：人民币万元
募集资金总额139945.57本年度投入募集资金总额24762.00
变更用途的募集资金总额0.00
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额90861.99
0.00%
总额比例承诺投资项已变更募集资金承调整后截至期末承本年度投入截至期末累截至期末累截至期末项目达本年度是否项目可行性是目项目，诺投资总额投资总诺投入金额金额计投入金额计投入金额投入进度到预定实现的达到否发生重大变含部分额(1)(2)与承诺投入（%）(4)可使用效益预计化
变更金额的差额＝状态日效益
（如(3)＝(2)-(2)/(1)期
有）(1)年产15000吨高性能极
2022年不适
薄锂离子电否97945.5997945.5924762.0048862.01-49083.5849.89不适用否
6月用
池用电解铜箔工程项目补充流动资不适
金及偿还银否41999.9841999.9841999.98100.00不适用不适用否用行贷款
合计139945.57139945.5724762.0090861.99-49083.58
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无
6募集资金投资项目先期投入及置换情况无
公司于2021年1月22日公告（临2021-007），下属子公司青海诺德使用募集资金专户中的闲置募集用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
资金3亿元暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月，到期前归还至募集资金专户公司于2021年5月8日公告（临2021-042），在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过人民币4亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理；2021年5月25日，下对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况属子公司青海诺德新材料有限公司使用闲置募集资金10000万元购买了中国银行挂钩型结构性存款；2021年8月27日，下属子公司青海诺德新材料有限公司赎回上述理财产品本金10000万元，并获得理财收益人民币862027.40元，理财本金和收益均归还至募集资金账户。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无
募集资金结余的金额及形成原因截止2021年12月31日，募集资金结余人民币494911446.12元，为暂时未投入项目的资金。
募集资金其他使用情况无
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