阳光电源:募集资金年度存放与使用情况专项报告

阳光电源股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告
阳光电源股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第
2号——公告格式》的规定，将阳光电源股份有限公司（以下简称公司）2021年度募集资金存放与使用情况报告如下（若出现合计数字与各明细数字直接相加之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因所致）：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2734号文核准，公司于2021年9月向UBS AG、诺德基金管理有限公司、济南江山投资合伙企业（有限合伙）、钟革、大家资
产管理有限责任公司-大家资产-工商银行-大家资产-蓝筹精选5号集合资产管理产品、
WT Asset Management Limited、Goldman Sachs & Co.LLC、J.P. Morgan Chase Bank
National Association、云南能投资本投资有限公司、高进华、J.P. Morgan Securities PLC、
润晖投资管理香港有限公司、财通基金管理有限公司、上海景林资产管理有限公司-景
林景泰丰收私募证券投资基金、上海景林资产管理有限公司-景林丰收3号私募基金、
华泰金融控股（香港）有限公司、香港上海汇丰银行有限公司、北京信弘天禾资产管理中心（有限合伙）-信弘星弘2号私募证券投资基金共18家特定投资者非公开发行人民
币普通股（A 股）28418634 股，每股发行价为 128.00 元，应募集资金总额为人民币
363758.52万元，根据有关规定扣除发行费用1443.90万元后，实际募集资金金额为
362314.61万元，该募集资金已于2021年9月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师
事务所容诚验字[2021]230Z0207 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2021年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至2021年10月11日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入24314.16万元，募集资金到
4阳光电源股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金24314.16万元；（2）直接投入募集资金项目60310.51万元。2021年度公司累计使用募集资金84624.67万元，使用暂时闲置募集资金购买理财产品的理财收益及利息收入74.48万元，募集资金专用账户扣除支付的手续费后利息收入587.10万元，募集资金2021年12月31日余额合计为278351.53万元。
二、募集资金存放和管理情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法
律、法规和规范性文件的相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021年9日，公司与保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）、中国工商银行股份有限公司合肥科技支行、中国银行股份有限公司合肥高新技术产业开
发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司合肥高新区支行、中国农业银行股份有限公
司合肥经济技术开发区支行、招商银行股份有限公司合肥分行营业部、中国建设银行股份有限公司合肥市庐阳支行营业部，分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元银行名称银行帐号募集资金用途专户余额理财产品余额
中国工商银行股份有限公司 用于年 产 100GW 新能源
1302049819202103053619.3460000.00合肥科技支行发电装备制造基地项目
中国银行股份有限公司合肥 用于 年 产 100GW 新能
18876337069510107.2270000.00
高新技术产业开发区支行源发电装备制造基地项目
上海浦东发展银行股份有限 用于 年 产 100GW 新能
5074.4970000.00
公司合肥高新区支行58060078801300001035源发电装备制造基地项目中国农业银行股份有限公司用于研发创新中心扩建项
121890010400403899593.6740000.00合肥经济技术开发区支行目
招商银行股份有限公司合肥用于全球营销服务体系建分行营业部551902416710866
2956.8110000.00
设项目
中国建设银行股份有限公司34050146860800005749用于补充流动资金项目——
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银行名称银行帐号募集资金用途专户余额理财产品余额合肥市庐阳支行营业部
合计28351.53250000.00
三、2021年度募集资金的实际使用情况
截至2021年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
84624.67万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况，且公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构专项核查报告的结论性意见
2022年4月19日，中国国际金融股份有限公司针对本公司2021年度募集资金存放与使用情况出具了《中国国际金融股份有限公司关于阳光电源股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见》，经核查，保荐机构认为：阳光电源2021年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用情况与披露情况一致。真实、客观地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。综上，中金公司对公司2021年度募集资金存放与使用情况事项无异议。
附表1：募集资金使用情况对照表阳光电源股份有限公司董事会
2022年4月19日
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附表1：
2021年度募集资金使用情况对照表
单位：万元本年度投入募集
募集资金总额362314.6184624.67资金总额报告期内变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额不适用84624.67资金总额累计变更用途的募集资金总额比例不适用是否已变募集资金调整后投本年度投截至期末截至期末投资进项目达到预承诺投资项目和超募本年度实现的效是否达到预项目可行性是否
更项目（含承诺投资资总额（1）入金额累计投入度（%）(3)＝定可使用状资金投向益计效益发生重大变化部分变更）总额金额(2)(2)/(1)态日期承诺投资项目
1. 年产 100GW 新能源
发电装备制造基地项否241787.00240343.0925034.0625034.0610.422024年4月——否目
2.研发创新中心扩建
否63970.0063970.0014464.0414464.0422.612024年3月——否项目
3.全球营销服务体系建
否49835.0049835.0036960.0436960.0474.162023年3月——否设项目
4.补充流动资金项目否8166.528166.528166.528166.52100.00———否
承诺投资项目小计—363758.52362314.6184624.6784624.6723.36—未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用（分具体项目）项目可行性发生重大不适用变化的情况说明
4阳光电源股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告
超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况募集资金投资项目实不适用施地点变更情况募集资金投资项目实不适用施方式调整情况
截至 2021 年 10 月 11 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总额为 24314.16 万元，其中：年产 100GW 新能源发电装备制造基地项目14382.79万元，研发创新中心扩建项目9474.31万元，全球营销服务体系建设项目457.06万元；公司第四届董事会第募集资金投资项目先
十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金24314.16万元置换预先已期投入及置换情况
投入募投项目的自筹资金，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）就上述募投项目的预先投入情况进行了鉴证，并于2021年10月12日出具了《关于阳光电源股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字[2021]230Z2674 号）。
用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况2021年4月16日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行相关事宜的议案》，授权董事会全权办理与2021年度向特定对象发行股票相关的全部事宜，包括但不限于根据实际情况决定本次向特定对象发行的募集资金具体使用安排等。
用闲置募集资金进行2021年10月21日，公司第四届董事会第十二次会议审议和第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产现金管理情况品的议案》，同意使用不超过250000万元的闲置募集资金进行现金管理，购买理财产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。公司监事会、独立董事及保荐机构均发表了同意意见。截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品余额总计250000.00万元。
项目实施出现募集资不适用金节余的金额及原因
尚未使用的募集资金截至2021年12月31日，尚未使用的募集资金为278351.53万元，其中28351.53万元存放于募集资金专户中，250000.00万元购买理财用途及去向产品尚未到期。
2021年4月16日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行相关事宜的议案》，授权董事会全权办理与2021年度向特定对象发行股票相关的全部事宜，包括但不限于根据实际情况决定本次向特定对象募集资金使用及披露发行的募集资金具体使用安排等。
中存在的问题或其他2021年10月21日，公司第四届董事会第十二次会议审议和第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项情况目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项，并定期从募集资金专户划转等额资金至公司一般结算账户。公司监事会、独立董事及保荐机构均发表了同意意见。截至2021年12月31日，公司累计使用4191.33万元银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项，且该4191.33万元已通过募集资金置换。
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