龙软科技:北京德恒律师事务所关于龙软科技2021年年度股东大会的法律意见

北京德恒律师事务所
关于北京龙软科技股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见
北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
电话:010-52682888传真:010-52682999邮编:100033北京德恒律师事务所北京龙软科技股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见北京德恒律师事务所关于北京龙软科技股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见
德恒 01G20190715-7 号
致：北京龙软科技股份有限公司
北京德恒律师事务所受北京龙软科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派律师（以下简称“本所律师”）出席公司2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。
本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《北京龙软科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具。
为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本法律意见仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法
1北京德恒律师事务所北京龙软科技股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见
律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集程序
2022年3月28日，公司召开第四届董事会第八次会议，会议决议召开公司
2021年年度股东大会；2022年3月29日，公司董事会于在上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布了《关于召开 2021 年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-012）；2022年4月13日，公司发布了《关于
2021年年度股东大会通知的补充公告》（公告编号：2022-015），原现场会议召
开地点为北京市海淀区王庄路18号北京西郊宾馆五号楼2层荟缘厅，为进一步做好当前新型冠状病毒肺炎疫情防控工作，现场会议召开地点变更为北京市海淀区中关村东路 66号世纪科贸大厦 C座 2005会议室。前述公告载明了会议的日期、地点、审议事项、会议出席对象、出席会议股东的登记办法、联系方式等事项。
经查验，本次股东大会的召集程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等的有关规定。
（二）本次股东大会的召开程序本次股东大会于2022年4月20日10点在北京市海淀区中关村东路66号世
纪科贸大厦 C 座 2005 会议室，通过现场会议及视频会议相结合的方式召开，由董事长毛善君先生主持。
经查验，公司本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等的有关规定。
二、本次股东大会召集人及出席会议人员的资格
（一）本次股东大会的召集人经查验，本次股东大会的召集人为公司董事会，具备召集本次股东大会的合法资格。
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（二）出席会议人员的资格
1.本所律师对现场出席本次股东大会的公司股东的股票账户卡、身份证或
其他有效证件或证明、股东授权代表的授权委托书和身份证等进行了查验。
2.根据现场出席会议的统计结果及上证所信息网络有限公司提供的资料，
现场出席及通过网络方式出席本次股东大会的股东及股东授权代表共计15人，代表有表决权的股份数为43101050股，占公司有表决权股份总数的60.9202%。
3.除公司股东（股东授权代表）外，出席会议的其他人员包括公司部分董
事及监事，列席会议的人员为公司部分高级管理人员。本所律师现场出席并见证本次股东大会。
本所律师认为，现场出席的股东均具有出席本次股东大会并行使表决权的合法、有效资格；网络投票股东的股东资格在其进行网络投票时，由上海证券交易所网络投票系统进行认证。出席本次股东大会的其他人员资格符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会对会议通知中列明的议案进行了审议，会议采取现场投票及网络投票相结合的方式进行表决。
出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对会议通知中列明的
事项进行了表决，表决结束后，公司股东代表、公司监事及本所律师共同清点了表决情况。本次股东大会通过上证所信息网络有限公司提供网络投票平台，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票权总数和统计数。
本次股东大会投票表决结束后，合并统计了现场和网络投票的表决情况。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的表决结果
根据本次股东大会投票结果统计，参加本次股东大会的股东或股东授权代表
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对本次股东大会的议案表决结果如下：
1.审议通过《关于审议公司及其摘要的议案》
表决结果：同意43101050股，占出席会议股东所持表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持表决权股份总数的0%。
2.审议通过《关于审议的议案》，并听取独立
董事述职报告
表决结果：同意43101050股，占出席会议股东所持表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持表决权股份总数的0%。
3.审议通过《关于审议的议案》
表决结果：同意43101050股，占出席会议股东所持表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持表决权股份总数的0%。
4.审议通过《关于审议的议案》
表决结果：同意43101050股，占出席会议股东所持表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持表决权股份总数的0%。
5.审议通过《关于审议的议案》
表决结果：同意43101050股，占出席会议股东所持表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持表决权股份总数的0%。
6.审议通过《关于审议的议案》
表决结果：同意43101050股，占出席会议股东所持表决权股份总数的
4北京德恒律师事务所北京龙软科技股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见
100%；反对0股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意2541121股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0%。
7.审议通过《关于审议的议案》
表决结果：同意43101050股，占出席会议股东所持表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持表决权股份总数的0%。
8.审议通过《关于审议公司董事、监事2022年度薪酬标准的议案》
表决结果：同意43101050股，占出席会议股东所持表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意2541121股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0%。
9.审议通过《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》
表决结果：同意43101050股，占出席会议股东所持表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意2541121股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0%。
10.审议通过《关于公司及全资子公司申请2022年度综合授信额度的议案》
表决结果：同意43101050股，占出席会议股东所持表决权股份总数的
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100%；反对0股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持表决权股份总数的0%。
11.审议通过《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》
表决结果：同意43101050股，占出席会议股东所持表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意2541121股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0%。
12.审议通过《关于修订的议案》
表决结果：同意43101050股，占出席会议股东所持表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持表决权股份总数的0%。
13.审议通过《关于修订的议案》
表决结果：同意43101050股，占出席会议股东所持表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持表决权股份总数的0%。
14.审议通过《关于修订的议案》
表决结果：同意43101050股，占出席会议股东所持表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持表决权股份总数的0%。
15.审议通过《关于修订的议案》
6北京德恒律师事务所北京龙软科技股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见
表决结果：同意43101050股，占出席会议股东所持表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持表决权股份总数的0%。
16.审议通过《关于修订的议案》
表决结果：同意43101050股，占出席会议股东所持表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议股东所持表决权股份总数的0%；弃权0股，占出
席会议股东所持表决权股份总数的0%。
上述第12项议案为特别决议事项，已经出席会议股东所持有效表决权股份
总数的2/3以上通过。第1至11项议案及第13至16项议案均为普通表决事项，已经出席股东所持有效表决权股份总数的1/2以上通过。第6、8、9、11项为对中小投资者单独计票的议案，已对中小投资者单独计票。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会议人员的资格以及表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见一式四份，经本所盖章并经本所负责人及经办律师签字后生效。
（本页以下无正文）
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