徐工机械:年度募集资金使用情况专项说明

徐工集团工程机械股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司或本公司）董事
会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范
性文件规定，编制了2021年度募集资金存放与使用情况专项报告。现将募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准徐工集团工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]182号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民币股票。
公司本次非公开发行股票数量为825940775股，发行价格为3.08元/股，募集资金总额为人民币2543897595.03元，扣除已支付的保荐及承销费人民币50870885.03元，扣除其他发行费用2564861.10元，实际募集资金净额为人民币2490461848.90元。上述资金于2018年7月16日全部到位，
已经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏
-1-亚验[2018]20号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金
883082904.47元，其中以前年度公司使用募集资金
680303377.81元，2021年度使用募集资金202779526.66元。
2021年度募集资金存放银行产生的利息收入34742535.54元，
累计产生利息收入155891097.71元。
截至2021年12月31日，公司尚未使用募集资金余额人民币1763270042.14元（含利息收入），募集资金账户余额为人民币1763270042.14元（含利息收入）。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金使用与管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（现已修订为《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》）等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司于2018年8月16日召开第八届董事会第十五次会议（临时）审议通过了《关于签订募集资金监管协议的议案》。公司与徐工集团财务有限公司、国金证券股份-2-有限公司、中国建设银行股份有限公司徐州分行共同签订了《募集资金监管协议》。
公司在徐工集团财务有限公司设立了募集资金专项账户，因部分募投项目的实施主体为公司下属子公司，为方便公司募集资金的使用与管理，公司下属五家子公司已在徐工集团财务有限公司分别设立了募集资金专项账户，同时公司（作为甲方1）、公司下属子公司徐州徐工环境技术有限公司/徐州徐工基础工程机
械有限公司/徐工消防安全装备有限公司/徐州徐工液压件有限
公司/徐州徐工铁路装备有限公司（分别作为甲方2）（甲方1和甲方2统称甲方）与徐工集团财务有限公司（作为乙方）、国
金证券股份有限公司（作为丙方）、建设银行徐州分行（作为丁方）共同签订了《募集资金监管补充协议》。
截止2021年12月31日，公司及下属子公司在徐工集团财务有限公司的募集资金专项账户情况及余额如下：
开户主体在徐对应徐工集团财务序工集团财务有有限公司在建设银截至2021年12月31开户主体资金用途
号限公司的募集行徐州分行的募集日账户余额（元）资金账户资金账户智能化地下空徐工集团工程
20111012000132050171863600001间施工装备制
1机械股份有限1741113454.76
10143-0001造项目等全部6
公司个募投项目徐州徐工基础大型桩工机械
20112100000132050171863600001
2工程机械有限15558197.42产业化升级技
公司改工程项目
3徐州徐工环境20112150000132050171863600001111397.96智能化压缩站
-3-技术有限公司04143-0003项目徐工消防安全20112210000132050171863600001高空作业平台
4257144.37
装备有限公司04143-0004智能制造项目高端液压阀智徐州徐工液压20113030000132050171863600001
55759766.09能制造及产业
件有限公司05143-0005化投资项目智能化地下空徐州徐工铁路20112110000132050171863600001
6470081.54间施工装备制
装备有限公司04143-0006造项目
合计1763270042.14上述全部募集资金存放于徐工集团财务有限公司在中国建
设银行股份有限公司徐州分行开设的募集资金专项账户，账号
32050171863600001143，截止2021年12月31日，募集资金专
项账户余额为人民币1763270042.14元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司累计支付募投项目资金人民币883082904.47元，具体如下：
募集资金拟募集资金累其中：以前年其中：2021序项目名称投入金额（万计支付额（万度投入（万年度投入（万号元）元）元）元）智能化地下空间施工
128015.001026.93856.27170.66
装备制造项目
2智能化压缩站项目30275.002285.731188.361097.37
高端液压阀智能制造
340621.1833643.7822043.7311600.05
及产业化投资项目高空作业平台智能制
495870.0029317.3428475.99841.35
造项目大型桩工机械产业化
517250.0011248.8011066.96181.84
升级技改工程项目
6徐工机械工业互联网37015.0010785.714399.036386.68
-4-化提升项目
合计249046.1888308.2968030.3420277.95
募投项目的资金具体使用情况，请见附件1募集资金使用情况对照表（附表1）。
（二）募集资金实际投资项目变更情况
2021年度，公司不存在募集资金投资项目变更情况。
（三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的情况
2021年度，公司不存在用募集资金置换预先已投入募集资
金投资项目自筹资金的情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年度，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投
资相关产品情况。
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司本次非公开发行股票不存在超募资金的情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本公司非公开发行股票不存在超募资金的情况。
（八）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，本公司募集资金尚在投入过程中，-5-不存在使用节余募集资金的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等制度的规定，及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露工作，不存在违规使用非公开发行股票募集资金的情形。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2022年4月18日
-6-附表1：募集资金使用情况对照表
单位：万元本年度
249046.18投入募
募集资金总额20277.95（注1）集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额0已累计
累计变更用途的募集资金总额40621.18投入募
88308.29
集资金
累计变更用途的募集资金总额比例16.31%总额是否募集资调整后本年度截至期截至期项目达到本年是否项目已变金承诺投资总投入金末累计末投资预定可使度实达到可行
更项投资总额（1）额投入金进度（%）用状态日现的预计性是
承诺投资项目和超募目额额(2)(3)＝期效益效益否发资金投向（含(2)/(1)（注生重部分2）大变变化
更）承诺投资项目
智能化地下空间施工42236.28015.2020年不适不适
是170.661026.3.67否装备制造项目000010月用用
93
43006.30275.1097.32020年不适不适
智能化压缩站项目是2285.7.55否
0000710月用用
73
高端液压阀智能制造40621.11600.2020年3201是-3364382.82是否
及产业化投资项目180510月6.81.78
高空作业平台智能制95870.95870.2020年73281否841.352931730.58是否
造项目0000月88.91.34
大型桩工机械产业化17250.17250.2019年6328否181.841124865.21是否
升级技改工程项目000012月89.46.80
徐工机械工业互联网37015.37015.6386.62021年8不适不适
否1078529.14否化提升项目00008月用用.71
智能化物流装备制造13669.不适不适
是----不适用否项目18用用
24904624904620277.88308
承诺投资项目小计.18.1895.29
24904624904620277.88308
合计.18.1895.29
未达到计划进度或预1、智能化地下空间施工装备制造项目、智能化压缩站项目
计收益的情况和原因项目面临外部经营和市场竞争环境不断变化，同时受新冠疫情影响，当前产品市（分具体项目）场需求尚未体现，为控制经营风险，维护股东利益，出于谨慎投资考量，公司放-7-缓了募集资金的投入，未能如期建设完毕。
2、高端液压阀智能制造及产业化投资项目
项目建设进度一定程度受到了新冠疫情影响，未能如期建设完成。项目主体部分已于2021年完成并投产，实现效益良好。预计2022年内完成剩余厂房、设备投资。
3、高空作业平台智能制造项目
项目已按期建设完毕，投产后实现效益良好。2022年度项目预计仍将投入部分募集资金，主要为设备尾款。根据目前设备采购执行情况，预计项目资金将有所结余。
4、大型桩工机械产业化升级技改工程
项目已按期建设完毕，投产后实现效益良好。2022年度项目预计有少量支出，主要为设备尾款支付。公司根据产品市场需求情况减少了部分设备采购规模，预计项目资金将有所结余。
5、徐工机械工业互联网化提升项目
随着 5G、物联网等技术迅速发展，互联网在工业领域的技术与应用也在不断发展，公司结合工程机械主业情况对该项目的技术实现和应用场景进行不断调整。在此背景下，本着信息化长远战略和对股东负责的考虑，公司工业互联网化提升项目的募集资金使用更为谨慎，因此投资进度放缓。
项目可行性发生重大无变化的情况说明
超募资金的金额、用无途及使用进展情况募集资金投资项目实无施地点变更情况募集资金投资项目实无施方式调整情况募集资金投资项目先无期投入及置换情况用闲置募集资金暂时无补充流动资金情况项目实施出现募集资无金结余的金额及原因
截至2021年12月31日，公司尚未使用募集资金余额人民币1763270042.14尚未使用的募集资金元（含利息收入），存放在募集资金账户余额为1763270042.14元（含利息收用途及去向入）。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况
注1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的实际募集资金净额。
注2：统计口径为项目投产后产品实现的营业收入金额。其中大型桩工机械产业化升级技改工程项目为技改扩产项目，由于募投项目新增设备与原有设备在生产过程中混同使用，难以严格区别产出情况，公司根据该项目各类产品的新增产能与原有产能数量按比例分摊实现的产品收入。