拓日新能:中信证券股份有限公司关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司
关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为深圳市
拓日新能源科技股份有限公司（以下简称“拓日新能”、“公司”）非公开发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和
规范性文件的规定，就拓日新能2021年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市拓日新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕522号）核准，公司本次非公开发行股票实际发行数量为176678445股，发行价格为每股5.66元，募集资金总额为人民币
999999998.70元，扣除相关发行费用（不含税）人民币17107621.24元后，募集资金
净额为人民币982892377.46元。截至2021年9月15日募集资金净额已划拨至公司募集资金专户。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次募集资金到位情况进行了审验，并于2021年9月16日出具了《深圳市拓日新能源科技股份有限公司非公开发行普通股（A股）募集资金验资报告》（亚会验字（2021）第01610016号）。
（二）本年度使用金额及当前余额
截至2021年12月31日，公司对募集资金项目累计投入328151988.33元，其中：
用于置换公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目6343736.63元；2021年9月投入用募集资金补充流动资金270000000.00元，募集资金到位之日起至2021年12月31日止会计期间使用募集资金51807891.70元。
1截至2021年12月31日，募集资金账户利息收入扣除手续费支出后产生净收入
2375839.87元公司募集资金专户余额为657117392.00元。
二、募集资金存放和管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳拓日新能源科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），该《募集资金管理制度》经公司第三届董事会第四十次会议及2015年第二次股东大会审议通过修订。根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
2021年10月8日，公司及全资子公司深圳市宏日盛新能源科技有限公司、连州宏
日盛新能源科技有限公司与保荐机构中信证券股份有限公司以及募集资金存放银行
中国建设银行股份有限公司深圳南山支行、兴业银行股份有限公司深圳龙岗支行、
中国光大银行股份有限公司深圳华强支行、东莞银行股份有限公司深圳分行、渤海
银行股份有限公司深圳分行分别签署了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至2021年12月31日，公司募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元账户名称银行名称账号账户类别截止日余额深圳市拓日新能源科技
建设银行深圳南山支行44250100000500003447募集专户482323551.47股份有限公司深圳市拓日新能源科技
渤海银行深圳宝安支行2000367975001898募集专户93282618.36股份有限公司深圳市拓日新能源科技
光大银行深圳华强支行78150188000225710募集专户126182.47股份有限公司深圳市拓日新能源科技
兴业银行深圳分行337010100102379799募集专户182885.68股份有限公司深圳市拓日新能源科技
东莞银行深圳南山支行548000013228803募集专户80303481.75股份有限公司连州宏日盛新能源科技
建设银行深圳南山支行44250100000500003461募集专户889028.41有限公司深圳市宏日盛新能源科
建设银行深圳南山支行44250100000500003476募集专户9643.86技有限公司
2账户名称银行名称账号账户类别截止日余额
合计657117392.00
三、2021年度募集资金的使用情况
详见附件一：《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、公司《募集资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金使用情况。
本年度，公司募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。
六、会计师对募集资金年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证意见亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对拓日新能《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司募集资金存放与使用情况的鉴证报告》，发表意见如下：“我们认为，拓日新能公司募集资金专项报告的编制符合中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（中国证券监督管理委员会公告〔2022〕15号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13号）及相关格式
指引等有关的规定，在所有重大方面公允反映了拓日新能公司2021年度募集资金存放与使用情况”。
七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
拓日新能2021年度募集资金存放与实际使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《上市公司监管指引第2号——上
3市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件的规定，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，不存在未经履行审议程序擅自补充流动资金、改变实施地点等情形，不存在违规使用募集资金的情形。
4附件一：
募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市拓日新能源科技股份有限公司
单位：万元
募集资金总额98289.24本年度投入募集资金总额32815.20
报告期内变更用途的募集资金总额---
累计变更用途的募集资金总额---已累计投入募集资金总额32815.20
累计变更用途的募集资金总额比例---是否已变截至期末截至期末投资项目达到预项目可行性更项目募集资金承调整后投资本年度投本年度实现是否达到
承诺投资项目和超募资金投向累计投入进度（%）(3)定可使用状是否发生重
（含部分诺投资总额总额(1)入金额的效益预计效益
金额(2)＝(2)/(1)态日期大变化
变更）承诺投资项目
1、连州市宏日盛200MW综合利用光
否73000.0073000.005815.205815.207.97%不适用不适用不适用否伏电站项目及补充流动资金项目
2、补充流动资金否27000.0027000.0027000.0027000.00100.00%不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计100000.00100000.0032815.2032815.2032.82%超募资金投向本公司无超募资金。
合计100000.00100000.0032815.2032815.2032.82%未达到计划进度或预计收益的情况无
和原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况说无明
超募资金的金额、用途及使用进展无情况募集资金投资项目实施地点变更情无况募集资金投资项目实施方式调整情无况亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《深圳市拓日新能源科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的专项鉴证报告》、保荐机构中信证券股份有限公司出具的《中信证券股份有限公司关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司使用募集资金投资项目先期投入及置换募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》，本公司第五届董事会第三十一次会议审议通过了《关于使用情况募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
634.37万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金无情况2021年10月25日公司第五届董事会第三十一次会议和第五届监事会第二十次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金正常使用的情况下，使用不超过人民币50000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度内，资金可以循环使用。
截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
金额序号受托方产品名称产品类型起息日到期日预计年化收益率进展情况
(万元)中国建设银行股满七日后随时
1份有限公司深圳七天通知存款保本固定收益200002021/10/291.85%未到期
支取南山支行用闲置募集资金进行现金管理情况中国建设银行深圳中国建设银行股市分行单位人民币
2份有限公司深圳保本浮动收益200002021/11/32022/1/41.54%-2.85%未到期
定制型结构性存款南山支行
2021年77期
东莞银行股份有东莞银行单位结构
3限公司深圳南山保本浮动收益50002021/11/32022/5/52.2%-3.12%未到期
性存款20210752支行渤海银行渤海银行股份有
4 [WBS210768] 结 构 保本浮动收益 5000 2021/11/4 2022/5/5 1.56%-3.4% 未到期
限公司深圳分行性存款项目实施出现募集资金结余的金额无及原因尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户内。
募集资金使用及披露中存在的问题无或其他情况
注1：募集资金投资总额以募集总额为限。
（以下无正文）（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
兰天胡璇中信证券股份有限公司年月日