深圳能源:深圳能源2021年度投资者保护工作情况报告

深圳能源集团股份有限公司
2021年度投资者保护工作情况报告
深圳能源集团股份有限公司（以下简称：公司）自上市以来，始终高度重视投资者权益保护，在确保公司经营业绩持续稳健增长、给股东带来投资回报的同时，建立了股东和投资者保护的长效机制，坚持把保护投资者的利益放在重要位置。现对公司2021年投资者保护工作情况汇报如下：
一、完善投资者保护制度
公司按照《公司法》《证券法》等有关法律法规的规定和中国证
监会的监管要求，健全公司治理制度，完善公司治理结构。经过多年的实践积累，形成了较为完善的投资者保护机制。
公司严格执行《投资者关系管理制度》《信息披露管理制度》《累积投票制实施细则》《重大信息内部报告》《年报信息披露重大差错责任追究》《内幕信息保密管理制度》《接待和推广工作管理制度》等一
系列与中小投资者切身权益相关的制度，并持续加以完善。
二、保障投资者参与权
公司按照《公司法》《证券法》和《上市公司股东大会规则》等
法律法规及规范性文件以及公司《章程》的相关规定，严格规范公司股东大会的召开程序和会议内容，并请律师出席见证。报告期内，公司共召开1次年度股东大会，4次临时股东大会。每次股东大会同时提供现场会议和网络投票两种参会渠道，认真接待股东现场登记参会，
1确保全体投资者均可以平等有效地参与到公司治理中，切实维护了广
大投资者的合法权益和正当诉求。此外，公司每次股东大会均设置股东问答环节，公司董事长和总裁、财务总监等高级管理人员直接面对面回复投资者关心的问题，为投资者了解公司、参与公司治理提供了方便快捷的渠道。
三、履行信息披露义务
2021年，公司根据相关监管要求，通过证监会指定信息披露媒
体真实、准确、完整、及时地披露定期报告与临时公告，确保所有投资者公平地获取公司信息。全年披露信息公告166项，未出现更正情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，为广大投资者提供了有效的投资决策参考。连续第13年被深圳证券交易所评为“信息披露 A 级（优秀）单位”。
四、重视投资者服务工作
报告期内，公司强化投资者服务意识，将投资者关系管理和投资者服务工作作为公司重要工作范围，通过接待现场调研、接听投资者热线电话、回复互动易平台问题咨询、组织开展投资者见面会等多种
渠道和方式，积极与投资者互动交流，为投资者服务，增进投资者对公司的了解，并安排专人负责维护上述渠道和平台，确保沟通的及时有效。
2021年度接待机构投资者调研6批次，并认真解答投资者电话咨询。全年累计在互动易平台回复投资者提问353项，客观准确地向投资者介绍公司的经营和发展情况，回应投资者的关切，多渠道保障
2投资者的知情权。精心组织2020年度业绩说明会，向外界展现公司
发展情况，荣获“上市公司2020年报业绩说明会优秀实践案例”奖项。积极参加“深圳辖区上市公司2021年度投资者网上集体接待日”活动，董事会秘书通过网络在线交流形式，与投资者进行深入交流。
举办“投资者走进上市公司交流座谈会”，参加深交所行业分享活动，得到投资者和新闻媒体的高度认可，荣膺“2021大湾区上市公司绿色治理20强”。
五、充分发挥独立董事监督职能
公司高度重视独立董事的监督职能，保障独立董事知情权，积极配合独立董事开展工作。公司独立董事认真履行职责，积极参与董事会决策，从股东利益、特别是中小股东利益出发，对公司重大事项发表了独立意见，切实发挥了独立董事在公司经营决策中的监督作用。
2021年独立董事出席了公司12次董事会，勤勉尽责地审议所有议案，从专业角度为公司重大资产重组、财务管理、风险控制、关联交易、对外担保、提供财务资助等方面提供建设性意见，并根据相关法规对公司重大事项发表了事前认可意见及独立意见，积极推动董事会专门委员会的规范化运作。
六、积极回报广大股东
公司的快速发展与股东的支持密不可分，公司重视对投资者的合理回报，积极实施连续、稳定的利润分配政策，引导投资者树立长期投资和理性投资的理念。公司《章程》中明确规定了公司现金分红政策，即公司在当年盈利及累计未分配利润为正时，公司原则上每年度
3进行一次现金分红，董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提
议进行中期现金分红；公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实
现的可分配利润的10%。
公司2020年年度权益分派方案经2021年6月2日召开的2020年度
股东大会审议通过，公司2020年年度权益分派方案为：以公司2020年12月31日总股本4757389916股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币2.60元（含税），共计派发现金123692.14万元。公司于2021年6月10日发布了《2020年年度权益分派实施公告》，本次利润分配股权登记日为2021年6月17日，除权除息日、红利发放日为
2021年6月18日。公司2020年度利润分配方案在报告期内实施完毕。
公司将一如既往地重视以现金分红形式对股东进行回报，严格按照《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及公司《章程》
等相关规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，在实现盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下，坚持以现金分红为主的分配政策，为股东创造长期的投资价值。
七、严格履行承诺
公司及股东、关联方近年来的公开承诺主要包括在2007年非公开发行股票实现整体上市以及2013年定向增发吸收合并深圳市深能能源管理有限公司过程中所作出的承诺。公司及相关关联方高度重视承诺的履行，按时、按质、高标准地执行各项承诺事项，相关承诺的具体内容及履行情况如下：
承诺类承诺时承诺承诺事由承诺方承诺内容履行情况型间期限
4深圳市能
源集团有限公司如将来出现因广深公司现有主厂房等建筑物未取得履行中。
（以下简房屋产权证而被关部门罚款或责令拆除的情形，给报告期内未出称：深能公司所引致的任何损失均由深能集团全额承担。在现因广深公司集团）、深2009
收购报告关于产深能集团按计划注销后，上述可能产生的给公司带现有主厂房等圳市国资年04书中所作权的承来的罚款或其他损害，由深能集团股东深圳市国资长期建筑物未取得委和华能月29承诺诺委和华能国际按股权比例全额承担。详见公司2009房屋产权证而国际电力日年5月16日披露的《关于非公开发行股份收购股权被有关部门罚股份有限和资产有关承诺履行情况及独立财务顾问持续督导款或责令拆除
公司（以意见的公告》（公告编号：2009-029）的情形。
下简称：
华能国
际）关于维关于维护上市公司独立性的承诺（详见公司20132012护上市深圳市国年2月6日披露的《关于定向增发吸收合并深圳市年09公司独长期履行中。
资委深能能源管理有限公司相关方承诺情况的公告》（公月27立性的告编号2013-009）日承诺资产重组关于避关于避免同业竞争的承诺（详见公司2013年2月62012时所作承深圳市国免同业日披露的《关于定向增发吸收合并深圳市深能能源年09长期履行中。
诺资委竞争的管理有限公司相关方承诺情况的公告》（公告编号月27承诺2013-009）日关于规关于规范关联交易的承诺（详见公司2013年2月62012深圳市国范关联日披露的《关于定向增发吸收合并深圳市深能能源年09长期履行中。
资委交易的管理有限公司相关方承诺情况的公告》（公告编号月27承诺2013-009）日
公司将继续严格遵守和履行承诺，持续披露相关承诺的履行情况，进一步增进与广大投资者之间的信任，获取投资者支持，维护公司在资本市场的良好信用。公司也将持续保持与股东、关联方的有效沟通，确保承诺事项能得到严格的履行，杜绝和防范发生违反承诺或延迟履行承诺的情况。
未来，公司将继续严格按照监管机构围绕投资者保护开展相关工作的各项要求，以充分保护中小投资者合法权益、增强投资者获得感5为目标，以切实加强公司信息披露质量、增加公司透明度为工作重点，
通过多样化的渠道将保护投资者权益的理念深入到日常投资者关系
管理工作中，以更好地服务投资者，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关系，客观展示公司经营质效，向市场有效传递公司转型升级、低碳环保和高质量发展之声。
深圳能源集团股份有限公司董事会
二〇二二年四月二十二日
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