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北部湾港:华泰联合证券有限责任公司关于北部湾港股份有限公司2021年度保荐工作报告

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北部湾港:华泰联合证券有限责任公司关于北部湾港股份有限公司2021年度保荐工作报告

平淡 发表于 2022-4-23 00:00:00 浏览:  494 回复:  0 [显示全部楼层] 复制链接

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华泰联合证券有限责任公司
关于北部湾港股份有限公司2021年度保荐工作报告
保荐人名称:华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称:北部湾港
保荐代表人姓名:杨柏龄联系电话:0755-81902000
保荐代表人姓名:郑弘书联系电话:0755-81902000
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
保荐代表人对每笔募集资金支付计划进行
前置审批,银行定期将募集资金专户对账单
(1)查询公司募集资金专户次数
发送至保荐代表人,保荐代表人于现场检查时确认募集账户情况
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披是露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数未亲自列席,已审阅会议文件
(2)列席公司董事会次数未亲自列席,已审阅会议文件
(3)列席公司监事会次数未亲自列席,已审阅会议文件
5.现场检查情况
(1)现场检查次数1次
(2)现场检查报告是否按照深圳证券交易是所规定报送
1(3)现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表专项意见情况
(1)发表专项意见次数9次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用7.向深圳证券交易所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向深圳证券交易所报告的次数0次
(2)报告事项的主要内容不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项无
(2)关注事项的主要内容不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数1次
(2)培训日期2022年4月1日重点介绍了上市公司可转债上市后注意事
(3)培训的主要内容项、股份减持及变动管理等相关内容,并结合相关案例进行讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施项目存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
28.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财无不适用务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的证券服务
无不适用机构配合保荐工作的情况11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等无不适用方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
1.股份限售承诺是不适用
2.关于同业竞争、关联交易、是不适用资金占用方面的承诺
3.关于保持上市公司独立性
是不适用的承诺
4.关于标的公司相关资产实
际出证面积与计价面积可能是不适用存在差异的承诺
5.关于资产更名过户的承诺是不适用
6.关于完善资产权属等相关
是不适用事项的承诺
7.关于公司实施2014年非公
开发行股票后不计划未来与是不适用
公司发生除持有、买卖发行人股票以外的其他交易的承诺
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由不适用
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所
对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施不适用的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项无(以下无正文)3(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于北部湾港股份有限公司2021年度保荐工作报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
杨柏龄郑弘书华泰联合证券有限责任公司年月日
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