扬杰科技:2021年年度报告

扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
扬州扬杰电子科技股份有限公司
2021年年度报告
2022年04月
1扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人梁勤、主管会计工作负责人戴娟及会计机构负责人(会计主管人
员)佘静声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
1、市场竞争风险
半导体行业市场化程度高，竞争激烈，公司产品定位于中高端市场和进口替代，直面国际品牌的强势竞争。未来，如果在产品研发、精细化管理能力、市场定位、营销网络构建等方面不能适应市场变化，公司面临的市场竞争风险将会加大，可能会影响公司在中高端市场的份额和目前数个细分领域的龙头地位。
2、技术风险
公司所处行业发展迅速，技术、产品以及下游应用领域迭代更新速度快。
公司在大尺寸高端晶圆及先进封装等领域技术投入的节奏和速度，面临着高端产品设计工艺实现以及下游客户端选择应用机会的风险；公司在第三代半导体
领域的技术合作、人才引进、研发平台建设、晶圆产线规划等投入节奏和速度，面临着下游应用领域快速出现硅基产品替代的风险。倘若公司未能对行业发展趋势做出及时、准确的判断，公司的产品研发、技术创新未能跟上行业技术的
2扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文发展，或者技术路线和市场方向产生偏差，可能会影响公司的盈利能力及市场竞争能力，进而影响目前的行业优势地位。
3、管理风险近年来，公司的经营规模和业务范围不断扩大，人员也在持续扩充，事业部体系、研发体系、外延投资体系、决策支撑体系等部门的体量快速提升，这对公司管理层的领导力、驾驭经营风险的能力，管理干部的素质和适应快速变化的能力都提出了更高的要求。虽然，公司不断强化内部管理体系的建设，提升组织能力建设系统化，但若未来公司的组织能力、管理模式和人才发展等不能适应公司内外部环境的变化，将会给公司的经营发展带来不利的影响。
4、并购风险
公司重视内生式增长与外延式发展并举的发展战略，积极通过并购方式完善公司的产业链并丰富公司的产品谱系，但公司与并购对象在企业文化、管理团队、技术研发、客户资源管理等方面均面临整合风险，若公司与并购对象不能实现有效融合，可能会导致投资达不到预期效果，进而影响公司的经营业绩。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以截至2022年4月20日
扣除回购专户中已回购股份后的总股本511129387股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.20元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。
3扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
目录
第一节重要提示、目录和释义.........................................2
第二节公司简介和主要财务指标........................................9
第三节管理层讨论与分析..........................................13
第四节公司治理..............................................40
第五节环境和社会责任...........................................69
第六节重要事项..............................................78
第七节股份变动及股东情况........................................115
第八节优先股相关情况..........................................126
第九节债券相关情况...........................................127
第十节财务报告.............................................128
4扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
备查文件目录
一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、其他备查文件。
以上备查文件的备置地点：公司证券部。
5扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
释义释义项指释义内容
本公司、公司、扬杰科技指扬州扬杰电子科技股份有限公司
半导体指导电性能介于导体和绝缘体之间的物质，如：硅和锗金属-氧化物半导体场效应晶体管
MOSFET、MOS 指 （Metal-Oxide-Semiconductor-Field-Effect Transistor）是一种可以广泛使用在模拟电路与数字电路的场效晶体管
绝缘栅双极型晶体管（Insulated Gate Bipolar Transistor），是由 BJT（双IGBT 指 极型三极管）和 MOS（绝缘栅型场效应管）组成的复合全控型电压驱动式功率半导体器件
DFN/QFN 是一种最新的电子封装工艺，采用了先进的双边或方形扁DFN/QFN 指平无铅封装
SiC 指 碳化硅，一种碳硅化合物，是第三代半导体的主要材料氮化镓，一种氮和镓的化合物，是一种直接能隙（direct bandgap）的GaN 指半导体
在半导体片材上（单晶硅上）进行扩散、光刻、蚀刻、清洗、钝化、
晶圆、芯片指
金属化等多道工艺加工，制成的能实现某种功能的半导体器件将一定数目的晶体管、二极管、电阻、电容和电感等集成在一起，从集成电路指而实现电路或者系统功能的半导体器件
晶圆制造后的一系列工序，即将晶圆分割成单个的芯片后，焊接引线封装指并安放和连接到一个封装体上
又称为功率半导体器件，主要用于电力设备的电能变换和控制电路等电力电子器件指方面二极管指一种具有正向导通反向截止功能特性的半导体器件整流桥指由两个或四个二极管组成的整流器件功率模块指功率电力电子器件按一定的功能组合再灌封而成
肖特基势垒二极管（Schottky Barrier Diode），是以其发明人肖特基博SBD 指
士命名的一种金属-半导体（接触）二极管
结势垒肖特基（Junction Barrier Schottky）二极管，是肖特基二极管的JBS 指 一种优化，JBS 二极管结合了 PiN 高耐压特性和 SBD 低开启电压、快恢复特性
垂直整合制造（Integrated Design and Manufacture），指从设计、制造、IDM 指封装测试到销售自有品牌都一手包办的半导体垂直整合型公司
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硅的单晶体，一种良好的半导材料，用于制造半导体器件、太阳能电单晶硅片指池等
物料需求计划（Material Requirement Planning），是一种工业制造企业MRP 系统 指内物资计划管理模式
企业管理解决方案（System Applications and Products），是 SAP 公司SAP 指 其 ERP 软件名称，全世界排名第一，可以为各种行业、不同规模的企业提供全面的解决方案
供应链管理（Supply Chain Management），指为了使整个供应链系统SCM 指 成本达到最小，而把供应商、制造商、仓库、配送中心和渠道商等有效地组织在一起，来进行的产品制造、转运、分销及销售的管理方法Glass Passivation Pellet（玻璃钝化），硅片经扩散工艺形成 PN 结后，GPP 指 通过刻槽、玻璃烧结（断面电场处理）、表面金属化、切割分离形成二极管的工艺
双极结型晶体管（Bipolar Junction Transistor），通过一定的工艺将两BJT 指
个 PN 结结合在一起的器件
Fast Recovery Diode，快恢复功率二极管，是一种具有开关特性好、反向恢复时间短特点的半导体二极管，主要应用于开关电源、PWMFRED 指
脉宽调制器、变频器等电子电路中，作为高频整流二极管、续流二极管或阻尼二极管使用
Electro-Static discharge，静电释放。静电防护是电子产品质量控制的ESD 指一项重要内容
SGT MOS 指 分离栅沟槽功率场效应管（Split Gate Trench MOSFET）
TVS 指 瞬态抑制二极管
德国美微科，德国 MCC 指 Micro Commercial Components GmbH杰利半导体、杰利半导体公司指扬州杰利半导体有限公司
美国 MCC，美国美微科 指 Micro Commercial Components Corporation（USA）CS 公司、Caswell 指 Caswell Industries Limited（BVI）台湾美微科指美微科半导体股份有限公司江苏应能指江苏应能微电子有限公司成都青洋指成都青洋电子材料有限公司内蒙古青洋公司指内蒙古青洋电子材料有限公司雅吉芯指四川雅吉芯电子科技有限公司扬杰投资指江苏扬杰投资有限公司香港美微科公司指香港美微科半导体有限公司深圳美微科公司指深圳市美微科半导体有限公司宜兴杰芯公司指宜兴杰芯半导体有限公司江苏环鑫公司指江苏环鑫半导体有限公司
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国宇电子公司指扬州国宇电子有限公司扬杰半导体公司指江苏扬杰半导体有限公司杰盈芯片公司指扬州杰盈汽车芯片有限公司上海派骐公司指上海派骐微电子有限公司
扬杰韩国公司 指 扬杰电子韩国株式会社（Yangjie Electronic Korea Co. Ltd.）江苏美微科公司指江苏美微科半导体有限公司
杭州怡嘉公司、怡嘉半导体公司指杭州怡嘉半导体技术有限公司扬州杰美公司指扬州杰美半导体有限公司泗洪红芯公司指泗洪红芯半导体有限公司上海菱芯公司指上海菱芯半导体技术有限公司无锡菱芯公司指无锡菱芯半导体技术有限公司
无锡扬杰公司指扬杰科技（无锡）有限公司润奥公司指江苏扬杰润奥半导体有限公司报告期指2021年1月1日至2021年12月31日
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第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息股票简称扬杰科技股票代码300373公司的中文名称扬州扬杰电子科技股份有限公司公司的中文简称扬杰科技
公司的外文名称（如有） Yangzhou Yangjie Electronic Technology Co.Ltd.公司的外文名称缩写（如有） Yangjie Technology公司的法定代表人梁勤注册地址江苏扬州维扬经济开发区注册地址的邮政编码225008公司注册地址历史变更情况不适用办公地址江苏省扬州市维扬经济开发区荷叶西路6号办公地址的邮政编码225008
公司国际互联网网址 https://www.21yangjie.com/
电子信箱 zjb@21yangjie.com
二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名梁瑶秦楠江苏省扬州市维扬经济开发区荷叶西路江苏省扬州市维扬经济开发区荷叶西路联系地址
6号6号
电话0514-877551550514-87755155
传真0514-879436660514-87943666
电子信箱 zjb@21yangjie.com zjb@21yangjie.com
三、信息披露及备置地点
公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所（http://www.szse.cn）
公司披露年度报告的媒体名称及网址 《证券时报》、巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn）公司年度报告备置地点公司证券部
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四、其他有关资料公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座
签字会计师姓名倪国君、高勇公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用□不适用保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间
上海市黄浦区中山南路318号2021年1月28日-2023年12东方证券承销保荐有限公司崔志强、邵荻帆东方国际金融广场24层月31日公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
五、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
2021年2020年本年比上年增减2019年
营业收入（元）4396593537.752616972732.1668.00%2007075029.00归属于上市公司股东的净利润
768103337.90378265500.58103.06%225152908.48
（元）归属于上市公司股东的扣除非经
708389380.92368032816.1092.48%209448753.07
常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额
715123346.64493747833.0944.84%372084480.27
（元）
基本每股收益（元/股）1.510.8088.75%0.48
稀释每股收益（元/股）1.510.8088.75%0.48
加权平均净资产收益率16.71%13.89%2.82%9.16%
2021年末2020年末本年末比上年末增减2019年末
资产总额（元）7393748458.444086812663.0280.92%3528725239.39归属于上市公司股东的净资产
5083019416.232904021817.1175.03%2543425835.45
（元）
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□是√否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□是√否
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六、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入942091349.531137525384.171161257279.491155719524.56
归属于上市公司股东的净利润155492045.61188678346.11220435420.91203497525.27归属于上市公司股东的扣除非经
152777086.42179974301.33204662322.41170975670.76
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额23540447.63187927270.32124092927.87379562700.82
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元项目2021年金额2020年金额2019年金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减
4700672.32292313.32-2019468.71值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按
33842494.9619424486.0314602428.02
照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金
404098.90
占用费
委托他人投资或管理资产的损益38229018.626793221.8617501996.26除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性3506660.28-5205409.31-6678176.66金融负债产生的公允价值变动损益，以及
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处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转
27952.06
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-8318231.24-9047329.27-4754582.08
减：所得税影响额11144787.691841114.723250499.71
少数股东权益影响额（税后）1101870.27183483.43129592.67
合计59713956.9810232684.4815704155.41--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司报告期不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节管理层讨论与分析
一、报告期内公司所处行业情况
1、公司所处行业分析
半导体功率器件作为基础性的功能元器件，应用涵盖了汽车电子、新能源、5G、电力电子、安防、工控、消费类电子等配套领域。随着半导体功率器件行业新型技术特征的发展，其应用领域将不断扩大。
由于半导体功率器件所服务的行业领域较广，具体受下游单一行业周期性变化影响并不显著，与整体宏观经济景气度具有较强的关联性。
半导体功率器件行业市场化程度较高，但行业集中度低，具备硅片、芯片、器件研发、设计、制造全方位综合竞争实力的国内本土公司只有少数。随着国内企业逐步突破高端产品在芯片设计、制程等环节的核心技术，中国功率半导体应用市场对进口器件的依赖将会减弱，进口替代的机遇愈加显现。同时，中美贸易争端和西方技术封锁将加快我国功率半导体产业自主化进程，国内功率半导体企业迎来发展良机。
功率半导体器件行业是我国重点鼓励和支持的产业，为推动节能减排、建设资源节约型社会，促进电力电子技术和产业的发展奠定坚实基础。2018年11月国家统计局发布了《战略性新兴产业分类（2018）》，将集成电路制造和半导体分立器件制造列为战略性新兴产业。2019年12月国务院印发《长江三角洲区域一体化发展规划纲要》，要求全面提升制造业发展水平，打造全国先进制造业集聚区，面向量子信息、类脑芯片、第三代半导体等八大领域，加快培育布局一批未来产业。2021年1月，工信部印发《基础电子元器件产业发展行动计划（2021-2023年）》，《行动计划》提出，到2023年，电子元器件销售总额达到21000亿元，进一步巩固我国作为全球电子元器件生产大国的地位；将实施重点产品高端提升行动，重点发展耐高温、耐高压、低损耗、高可靠半导体分立器件及模块等电路类元器件；实施重点市场应用推广行动，推动功率器件等高可靠电子元器件在高端装备制造市场的应用，加速元器件产品迭代升级。2021年3月，十三届全国人大四次会议审议通过了《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》，十四五规划立足国内大循环，打好关键核心技术攻坚战，提高创新链整体效能，聚焦核心芯片、半导体设备、第三代半导体等方面，推动制造业优化升级。未来国家产业政策的支持将会不断推动功率半导体器件行业的技术进步，形成先进技术的自有知识产权，优化国产功率半导体器件的产品结构。
2、公司在行业中的地位
公司凭借长期的技术积累、持续的自主创新能力及成熟的市场推广经验，已是国内少数集单晶硅片制造、芯片设计制造、器件设计封装测试、终端销售与服务等纵向产业链为一体的规模企业，公司产品已
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在多个新兴细分市场具有领先的市场地位及较高的市场占有率。根据企业销售情况、技术水平、半导体市场份额等综合情况，公司已连续数年入围由中国半导体行业协会评选的"中国半导体功率器件十强企业"前三强。
二、报告期内公司从事的主要业务
1、公司主要业务情况
公司集研发、生产、销售于一体，专业致力于功率半导体硅片、芯片及器件制造、集成电路封装测试等中高端领域的产业发展。公司主营产品为各类电力电子器件芯片、MOSFET、IGBT及SiC系列产品、大功率模块、小信号二三极管、功率二极管、整流桥等，产品广泛应用于汽车电子、新能源、5G、电力电子、安防、工控、消费类电子等诸多领域。
目前，公司设有广州、珠海、深圳等20个境内技术服务站，境外设有韩国、日本、印度、新加坡、美国、德国、土耳其、意大利、法国、墨西哥、马来西亚11个国际营销、技术网点。通过实行"扬杰"和"MCC"双品牌运作，“扬杰”品牌主攻国内和亚太市场，“MCC”品牌主打欧美市场，实现双品牌的全球市场渠道覆盖，不断扩大国内外销售和技术网络的辐射范围，为各大终端客户提供直接的专业产品和技术支持服务，持续提升公司国际化服务水平。
2、公司经营模式
公司采用垂直整合（IDM）一体化、Fabless并行的经营模式，集半导体单晶硅片制造、功率半导体芯片设计制造、器件设计封装测试、终端销售与服务等纵向产业链为一体。目前，公司具体经营模式如下：
（1）供应链模式
公司深挖采购内部管理质量，完善采购专家团和采购委员会的决策机制，强化前端管理。由专家团对新供方导入进行多职能角色维度的评价，集体把关实现“严进”；采委会对集团采购策略、战略供应商选择和关系维护等工作指引方向并监督落地的质量，确保采购体系的建设能够承载公司战略目标的实现。
公司秉承“供应商是公司发展的重要伙伴”的精神，建立公开透明的合作体系，大力推进廉洁文化建设，对所有优质供应商广开大门，在透明高效的文化氛围中建立供给关系。并从财务影响度、供应风险两个维度识别战略品类，由战略品类输出战略供应商的选择，构建良好合作关系。
2021年，在国内外疫情影响，半导体供应链面临涨价和供应紧缺的压力之下，公司苦练内功，着力
于打造集成供应链，从前端灵敏感知市场及客户需求变化，通过各级产销协调会的形式将客户需求转化为新厂区新工厂新设备产能扩充、生产计划灵活调整、原材料、半成品、成品库存策略及时变动，构建了信息流有效传递、实物流通畅的供应链保障体系。
（2）运营模式
14扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
公司引入精益生产管理咨询公司，搭建精益生产体系。在生产体系推进精益生产改善活动，鼓励全员积极参与，提高了生产效率，降低了失败成本，减少了生产浪费，加快了生产周期，生产运营得到极大改善。
公司不断推进生产信息化与智能化的应用。大力推动IOT工业物联网在制造过程中的应用，实现关键设备联网全覆盖。在此基础上使用EAP等数据采集技术，实现对生产制造过程中的品质及工艺参数的设置及运行实绩管理。将生产活动信息化展现。
公司加强生产过程的可视化管理。通过MES与数据采集的结合，将生产运营管理绩效可视化呈现，帮助运营分层分级管理，做到从点到线到面的生产绩效管理全覆盖；通过设置生产智能化试点，推进公司数据应用的升级，针对关键参数做到数据建模，优化生产制造关键参数。
（3）营销模式目前，公司实行双品牌营销模式。在欧美市场，公司主推“MCC”品牌，对标安森美等国际第一梯队品牌，与全球知名通路商进行合作，充分利用其丰富的营销渠道；同时，在美国、德国、法国、土耳其、意大利等地设立交付和技术服务中心，积极开拓当地及周边市场，为欧美国际品牌终端客户提供及时的就地化服务，持续提升MCC品牌在国际市场的占有率。在亚洲市场，公司主推YJ品牌，通过持续扩大直销渠道网点、大客户经理、项目经理与后方研发技术、交付大平台相联动的销售模式，并与大客户达成战略合作伙伴关系。与此同时，公司紧抓线上消费的大趋势，积极布局国内和国际电商渠道，旨在为更多客户提供更加便捷的采购体验，提升YJ品牌的曝光度和影响力，提高客户与扬杰产品之间的粘性。
3、报告期内公司主要经营情况
（1）研发技术方面
*公司始终坚持“以客户为导向、以市场为方向”的研发方针，加大新产品的研发投入，加速产品升级换代，攻坚克难持续提高产品质量；公司积极响应国家“节能减排，降本增效”的号召，激励全体研发部门不断优化产品设计，取得技术工艺新突破，提升产品性能，实现资源利用率与生产效率的双提高；
公司深入贯彻“高素质人才是研发的源动力”的人才理念，培养、组建了一支高素质的国际型研发团队，涵盖了IGBT、MOSFET、第三代半导体等设计、测试、工艺等人才，在半导体材料、技术、控制等多学科具备深厚的技术积累。
* 公司积极推进重点研发项目的管理实施。基于8英吋平台的Trench 1200V IGBT芯片完成了系列化的开发工作，对应的IGBT系列模块产品批量投放市场，获得大批量订单，份额逐步提升，标志着公司在该产品领域取得了重要进展；同时公司瞄准清洁能源市场，利用Trench Field Stop型IGBT技术，通过采用高密度器件结构设计以及先进的背面加工工艺，显著降低了器件饱和压降和关断损耗，成功推出1200V40A、
650V50A\75A系列单管产品，性能对标国外主流厂家，产品得到客户认可，开始小批量生产交付。
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* 公司MOSFET产品基于已有平台，对产品应用市场进行细分，不断深挖客户需求。2021年公司在PD电源、安防等多个领域成功为客户定制化开发出满足需求的产品。通过多个行业头部客户的全面审核，顺利成为知名客户MOSFET产品的核心供应商之一。公司将进一步积累MOSFET在不同行业应用中的实际经验，根据行业特点针对性优化产品参数，从而更好的服务于行业客户；另一方面，公司完成了对MOSFET产品的设计、制造工艺和质量系统的全面优化升级。从产品设计、生产制造和品质管控等多方面向国际先进企业对齐，进一步满足车规级产品体系的品质要求，为进一步扩大车规产品的开发和生产提供了可靠保证。这些优化和升级得到了客户的积极肯定和认可。此外，公司也进一步加大对高压SJ产品的研发投入，初步完成了600V，650V和700V三个系列产品的设计开发和流片，其中650V首颗SJ产品已经完成1000小时可靠性验证，正在进行应用考核验证。
* 公司持续在第三代半导体芯片行业大力投入，在SiC、GaN功率器件等产品研发方面加大力度，以进一步满足公司后续战略发展需求，现已成功开发并向市场推出SiC模块及650V SiC SBD、1200V系列SiCSBD全系列产品，SiC MOS已取得关键性进展，为实现半导体功率器件全系列产品的一站式供应奠定坚实的基础。
*公司继续优化晶圆线产品结构，不断丰富产品线，拓展高可靠性产品规格和高能效产品系列，持续向高端转型。PSBD芯片、PMBD芯片已成功应用于新能源汽车三电领域，并持续增加新规格。其中，FRED整流芯片已实现200V-1200V多系列量产。FRED续流芯片650V、1200V均已经批量供货；6英吋TSBD芯片在清洁能源领域获得大规模应用，并持续扩展产品规格，同时向8英吋平台拓展；ESD芯片完成普通电容单向、双向产品开发，开始量产。同时，全面提升TVS芯片的产品性能，有助于进一步提升公司在细分市场的领先地位。
* 公司注重现有产品性能提升与技术突破，在研发中心成立课题研究小组，利用仿真软件与DOE实验相结合的方法，全方位、立体化、多角度地针对产品设计结构和关键性能参数进行改善提升，完成了对产品浪涌提升等研究课题，成功开发了Clip-PDFN等低内阻封装，大幅度提升了产品的市场竞争力。
（2）市场营销方面
*公司坚持以精准化营销、全方位服务的原则进行市场推广，聚焦各行业内的标杆客户，加大对专业技术型销售人才的培养力度，强化2+2营销策略的落地执行，继续深化大客户的价值行销，持续提升客户端的供货占比，通过第三方调查显示，2021年公司客户满意度大于80%以上。
*行业方面，进一步完善技术营销机制，借助行业高速发展的形势，设立专业行业经理机制，公司主要聚焦在新能源汽车电子、工控以及网通，清洁能源等行业，完成行业前十大客户全覆盖。
* 重点产品方面，构建策略产品行销的能力，设立专职行销经理重点推广MOSFET，IGBT，SiC系列的产品，提高重点产品销售占比。
16扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
*渠道方面，公司持续推进国际化战略布局，加强海外市场与国内市场的双向联动，加大布局国内销售网络，扩大市场接触面；持续增加全球代理商覆盖网络，落实代理商进销存与绩效考核的管理机制，确实掌握终端客户的销售额与市占率及毛利率等，完善销售结构已改进毛利以及增加销售总额;实现产品认证与批量合作的无缝对接，着重推动与大型跨国集团公司的合作进程。同时加强“扬杰”和“MCC”双品牌推广管理，线下和线上相结合，进一步强化品牌建设，提升品牌影响力。
* 销售管理方面，通过优化CRM运营管理，进一步规范销售行为，加强商机的管理，提高商机赢单率等关键销售管理指标。
（3）运营管理方面
*面对新冠疫情公司快速响应政府号召组建了疫情防控工作小组带领三千余员工实行封闭式管理，确保各项工作顺利进行，扎实做好各项防疫工作。同时，针对国外输入原物料，提前建立战略库存保证供应链的持续、稳定。防疫复产两手抓，公司在确保员工健康和安全的同时，保障了客户订单的及时交付。
*公司深耕运营管理，持续推动各制造中心实施精细化运营。报告期内，公司进一步扩大产能，同时引入MTO结合MPS的计划模式，建立标准通用产品库存，以缩短生产周期，快速响应客户需求，提升生产效率。公司以“满产满销、以销定产”为主轴，确保产能利用率最大化，不断提高成本竞争力；同时，生管、设备、工程、采购等多部门联动，从技术革新，精益改善及流程优化控制等三方面降低成本，全方位推进增效降本及革新项目，打造持续低成本能力，在2021年整体材料上涨的情况下，有效了控制了公司的制造成本。在产品管理方面，通过IPD管理系统的导入，加强了对产品全生命周期进行监控管理，保障了新产品的推出进度。
*公司搭建精益生产体系，推进精益生产改善活动。通过组织培训，精益改善活动推进，在各工厂生产管理中全面、全程地贯彻精益管理的思想，从生产制程设计优化，到物流运输优化，从设备运行绩效改善到员工动作优化，一系列的活动持续降低生产成本改善产品品质。
*公司持续强化全面质量管理系统开展品质零缺陷管理活动。报告期内，公司与外部顾问公司合作导入零缺陷质量管理体系制定零缺陷文化教材并进行推广，公司上下学习实践“第一次就把正确的事情做正确”的理念。通过活动培养相关专业人才，增强善用工程品质工具持续改善问题的能力以及全面管理质量成本的能力，杜绝同类品质问题再次发生并逐步向预防问题发生转变，进一步强化了全面质量管理的意识。
* 公司进一步深化信息化IT化在生产运营中的投入。报告期内，公司将MES应用深化在生产运营绩效管理、设备管理、工艺管控、品质管控与生产排产五大方面。通过IOT技术与信息采集结合，实现生产运营绩效指标可视化管理，为生产运营各层级持续改善提供信息支持。公司引入自动运输系统与MES结合，辅助生产现场排程及物流管理，提升基层管理绩效。
17扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
三、核心竞争力分析
1、研发技术方面：
（1）先进的研发技术平台
公司通过整合各个事业部的研发团队，组建了公司级研发中心。公司级研发中心在原有SiC研发团队、IGBT研发团队、MOSFET研发团队、晶圆设计研发团队、WB封装研发团队、Clip封装研发团队、新工艺
研发团队、技术服务中心8大核心团队基础上，今年新增GaN研发团队，形成了从晶圆设计研发到封装产品研发，从硅基到第三代半导体SiC、GaN研发，从售前技术支持到售后技术服务的完备的研发及技术服务体系，为公司新品开发、技术瓶颈突破、扩展市场版图等提供了强有力的保障。
公司已按照国内一流电子实验室标准建设研发中心实验室，建筑面积达5000㎡，分为可靠性实验室、失效分析实验室、模拟仿真实验室、综合研发实验室，是能够满足包括芯片设计模拟仿真、环境测试、物理化学失效分析、产品电、热及机械应力模拟仿真等多项需求的一站式产品实验应用平台；实验室内配有
适用于MOSFET、IGBT、功率模块、二极管、BJT等各系列产品的先进的研发测试设备，为公司芯片设计、器件封装、成品应用电路测试以及终端销售与服务的研发需求提供了全方位、多平台的技术服务保障。
（2）完整的技术人才体系多年来，公司持续引进国内外资深技术人才，形成了一支覆盖高端芯片研发设计、先进封装研发设计等各方面的高质量人才队伍。在人才储备方面，公司通过“潜龙计划”，面向多所985、211院校开展人才校招工作，为公司提供了优质的技术人才储备。在人才提升方面，为了确保后备人才的能力快速提升，公司实施了一系列人才培养计划，包括进修计划、轮岗机制、实施教练及导师制度等，提升工程师队伍的专业能力以及归属感；并对主要干部开展“干部继任者”选拔及培养、“杰英汇”干部培训项目、干部绩效考核
等管理动作，进一步提高管理干部的管理能力、战略响应及实施能力等综合素质；今年公司将工程师文化推行和覆盖到集团各体系，充分激发组织活力。根据战略规划需要，公司成立研发中心团队和测试中心团队，在提升公司整体技术能力的同时，满足客户更详细的定制化需求。
目前，公司研发中心工程师队伍人员稳定，专业水平高，业务素质过硬，创新意识强，为公司技术创新及持续发展打下了坚实的基础。
（3）不断丰富的研发专利
专利是企业发展的关键。近年来，公司持续加大专利技术的研发投入，充实核心技术专利储备，为公司在激烈的市场竞争中占据有利位置奠定了坚实的基础。报告期内，公司新增国家专利61项，其中发明专利4项，有效地保护了创新成果。
2、市场营销方面：
18扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
（1）以市场为龙头，提升品牌影响力
公司不断强化市场部职能，拓宽品牌宣传渠道，实行精准营销，针对汽车电子、新能源、5G、电力电子、安防、工控、消费类电子等重点行业，通过举办展会、行业推介会、新品发布会、线上营销以及参
加第三方研讨会等多种渠道，全面进行推广宣讲，快速响应下游行业与客户的需求；同时，充分发挥MCC
国际品牌优势，利用欧美地区渠道的产品DESIGN IN（解决方案设计和提供）能力，开拓国际高端市场，稳步提升公司在各行业、各区域客户中的品牌影响力。
（2）大客户营销持续落地
公司持续推行实施大客户价值营销项目，做到以客户为中心，优质资源投向优质客户；通过CRM系统的升级优化，将LTC流程进行科学系统的管理，规范销售过程，提升了商机转换的成功率；报告期内，取得了多家知名终端客户的进口替代合作机会，积极推进多个产品线的业务合作，进一步拓宽公司未来的市场空间。
3、运营管理方面：
面对市场变化以及新市场新行业提出的更高品质及成本要求，公司从企业愿景及长期发展战略出发，随需应变提出了卓越运营的管理理念。公司从自身行业角度出发，整合产业链，以精益生产及零缺陷质量变革活动为切入点，建设IDM模式下的精细化制造能力，打造公司品质及成本的核心竞争力：
（1）面对持续增加的大宗商品及材料供应成本上涨的压力，公司推进持续成本管理工作，从技术革新，精益改善及流程优化控制等多方位措施互补，有效应对了2021年的成本上涨。
（2）深化生产信息化，a.重点推动生产绩效可视化管理，分层分级管理生产运营绩效；b. MES应用深化，将IOT物联网数据采集与MES应用集合，对生产制程工艺与品质参数进行信息化管控，降低失败成本提高生产质量稳定性；c.生产现场调度，MES与AGV结合赋能基层管理，减少生产在制缩减生产周期，提高了对客户交付的响应速度。
（3）全面质量管理持续推进，升级公司内部质量管理评审体系，使用VDA6.3进行生产过程的评价，建立符合车规级的质量管理体系。
四、主营业务分析
1、概述
参见本节“二、报告期内公司从事的主要业务”。
19扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
2、收入与成本
（1）营业收入构成营业收入整体情况
单位：元
2021年2020年
同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重
营业收入合计4396593537.75100%2616972732.16100%68.00%分行业
电子元器件4343723740.0898.80%2585596628.8598.80%68.00%
其他业务收入52869797.671.20%31376103.311.20%68.50%分产品
半导体器件3517755067.0680.01%2059295601.7878.69%70.82%
半导体芯片494051305.6611.24%398632559.1415.23%23.94%
半导体硅片331917367.367.55%127668467.934.88%159.98%
其他业务收入52869797.671.20%31376103.311.20%68.50%分地区
内销3287509357.0074.78%1932086095.7173.83%70.15%
外销1056214383.0824.02%653510533.1424.97%61.62%
其他业务收入52869797.671.20%31376103.311.20%68.50%分销售模式
直销3281459811.4574.64%2031440410.3377.62%61.53%
经销1062263928.6324.16%554156218.5221.18%91.69%
其他业务收入52869797.671.20%31376103.311.20%68.50%
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况
√适用□不适用
单位：元营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同营业收入营业成本毛利率同期增减同期增减期增减分行业
电子元器件4343723740.082839291207.6534.63%68.00%65.70%0.90%
其他业务收入52869797.6713857556.6173.79%68.50%110.59%-5.24%分产品
半导体器件3517755067.062324974020.9633.91%70.82%71.67%-0.32%
20扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
半导体芯片494051305.66296795220.8939.93%23.94%9.81%7.73%
半导体硅片331917367.36217521965.8034.47%159.98%144.80%4.07%
其他业务收入52869797.6713857556.6173.79%68.50%110.59%-5.24%分地区
内销3287509357.002213002290.5032.68%70.15%66.77%1.36%
外销1056214383.08626288917.1540.70%61.62%62.05%-0.16%
其他业务收入52869797.6713857556.6173.79%68.50%110.59%-5.24%分销售模式
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否行业分类项目单位2021年2020年同比增减
销售量千只30331679.6117387650.1774.44%
半导体器件生产量千只33891950.419689521.5872.13%
库存量千只6803168.253242897.46109.79%
销售量千只30453037.3723017992.8432.30%
半导体芯片生产量千只29739596.5923782004.4525.05%
库存量千只15042212217661.78-32.17%
销售量万片2952.481996.0547.92%
半导体硅片生产量万片3073.321941.2358.32%
库存量万片270149.1681.01%
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√适用□不适用
报告期内，市场需求旺盛，公司销售收入持续增长，各类产品销售量上升。半导体器件库存上升，主要为公司为快速响应市场需求，应对供应链紧张形势，缓解交货压力，适当增加产品备货量。半导体晶圆库存量下降，主要为行业晶圆需求旺盛，供不应求，销售量加大，库存下降。半导体硅片库存量上升，主要为子公司青洋公司产能扩充，产量进一步释放，产品备货量增加。
（4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
21扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
（5）营业成本构成产品分类
单位：元
2021年2020年
产品分类项目同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重
半导体器件原材料1676264651.0075.04%1012708591.3974.78%65.52%
半导体器件人工工资177467089.817.94%107278957.287.92%65.43%
半导体器件制造费用380147454.1217.02%234338253.9217.30%62.22%
半导体芯片原材料234313180.7361.46%171005627.8563.27%37.02%
半导体芯片人工工资39322013.0110.32%26202441.289.69%50.07%
半导体芯片制造费用107555490.0928.22%73074325.5727.04%47.19%
半导体硅片原材料170674254.1876.12%69500038.6178.22%145.57%
半导体硅片人工工资10018295.104.47%4579137.625.15%118.78%
半导体硅片制造费用43528779.6119.41%14776278.2016.63%194.59%说明无
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√是□否
*本期发生的非同一控制下企业合并单位：元被购买方名称股权取得股权取得股权取得股权取得
时点成本比例（%）方式
江苏润奥公司2021年1月30482650.0060.82非同一控制下企业合并
四川雅吉芯公司2021年1月60000000.0060.00非同一控制下企业合并
[注]公司通过子公司成都青洋公司持有四川雅吉芯公司100.00%，公司间接持有其60.00%股权。
*其他原因的合并范围变动
1）合并范围增加单位：元
公司名称股权取得方式股权取得时点出资额出资比例
内蒙古青洋公司[注]设立2021年5月600000.0060.00%
[注]公司通过成都青洋公司间接持有内蒙古青洋公司60.00%股权。
2）合并范围减少单位：元
22扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
公司名称股权处置方式股权处置时点处置日净资产期初至处置日净利润
江苏环鑫公司股权稀释2021年3月237552688.34-2998457.61
本年度子公司江苏环鑫半导体有限公司（原无锡中环扬杰半导体有限公司）增资，公司持股比例稀释至23.86%，增资后，公司对其产生重大影响但不纳入在合并范围内。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）652419015.01
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例14.84%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
0.00%
例公司前5大客户资料
序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例
1第一名217107801.544.94%
2第二名113530899.092.58%
3第三名111699819.752.54%
4第四名110513843.652.51%
5第五名99566650.982.26%
合计--652419015.0114.84%主要客户其他情况说明
□适用√不适用公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）844485782.38
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例30.31%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
0.00%
比例公司前5名供应商资料
序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例
1第一名293710874.9910.54%
2第二名198277682.917.12%
3第三名152334143.565.47%
23扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
4第四名131023685.584.70%
5第五名69139395.352.48%
合计--844485782.3830.31%主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
3、费用
单位：元
2021年2020年同比增减重大变动说明
主要系报告期内，公司销售人员薪酬销售费用146408494.8491850189.0459.40%增加所致。
主要系报告期内，公司管理人员薪酬管理费用227964512.23167185682.0836.35%增加所致。
主要系报告期内，公司利息收入增财务费用-4909383.1420825044.03-123.57%加，汇兑损失减少所致。
主要系报告期内，公司进一步加大研研发费用241843150.52131107881.5384.46%发项目的投入。
4、研发投入
√适用□不适用主要研发项目名称项目目的项目进展拟达到的目标预计对公司未来发展的影响
设计开发 650V 系列 SiC
JBS 二极管，改善 PiN二极管导通压降高和产品紧跟国内主流产品参数
650V 产品前期研究
650V 中压 SiC JBS SBD 二极管反向漏电大 要求、发展趋势及参照国际 项目产品的大规模产业化，已完成，进入方案制二极管开发的缺点，实现产品大规先进技术标准，有效降低电实现国产替代。
定阶段
模产业化，并应用于工路的导通损耗和开态损耗。
业电源及矿机电源等领域。
设计开发 1200V 系列
SiC JBS 二极管，改善PiN 二极管导通压降高
和 SBD 二极管反向漏电 产品紧跟国内主流产品参数
1200V 系列产品前
1200V 高压 SiC 大的缺点，通过新工艺 要求、发展趋势及参照国际 项目产品的大规模产业化，
期开发已完成，开始JBS 二极管开发 提高正向电流密度，降 先进技术标准，有效降低电 实现国产替代。
进入试验阶段
低 VF，实现产品大规模 路的导通损耗和开态损耗。
产业化，并应用于工业电源及矿机电源等领域。
24扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
设计开发 1700V 系列
SiC MPS 二极管，提高SiC 器件的正向浪涌能 产品紧跟国内主流产品参数
1700V 超高压体 1700V 系列产品前力，使器件各个性能得要求、发展趋势及参照国际项目产品的大规模产业化，SiC MPS 二极管开 期研究已完成，进入到平衡，实现产品大规先进技术标准，有效降低电实现国产替代。
发方案制定阶段
模产业化，并应用于光路的导通损耗和开态损耗。
伏逆变器、新能源汽车以及充电桩领域。
设计开发 1200V 80mΩ产品紧跟国内主流产品参数
1200V 80mΩ 平面 系列 SiC MOSFET，实
前期研究已完成，进要求、发展趋势及参照国际项目产品的大规模产业化，栅 SiC MOSFET 开 现产品规模产业化，并入方案制定阶段先进技术标准，有效降低电实现国产替代。
发应用于新能源汽车和充路的导通损耗和开态损耗。
电桩领域。
通过对标国际领先厂商
变频器用 P 系列封 开发变频器用 P 系列封 完成 P 系列产品设计和工艺 为公司后续扩展拓扑以及光
装 IGBT 模块产品 装产品，改进产品性能，产品已批量生产 及测试平台建设，达到产品 伏系列产品研发开发奠定基开发促进产品更新换代，缩大规模产业化。础。
小国内外差距。
通过对标国际领先厂商
开发变频器用 E 系列封 完成 E 系列产品设计和工艺
变频器用 E 系列封 为公司中大功率变频器应用装产品，改进产品性能，产品已批量生产及测试平台建设，达到产品装 IGBT 模块开发 模块建立平台基础。
促进产品更新换代，缩大规模产业化。
小国内外差距。
通过对标国际领先厂商
高频电源用 C 系列 开发变频器用 C 系列封 完成 C 系列产品设计和工艺 为后续 C2 系列大功率封装
前期开发已完成，进封装 IGBT 模块开 装产品，改进产品性能， 及测试平台建设，达到产品 产品研发开发建立了平台基入批量验证阶段
发促进产品更新换代，缩大规模产业化。础。
小国内外差距。
通过对标国际领先厂商光伏用
1200V75A 、光伏逆变用 IGBT TO247/TO247PLUS 封 光伏用分立器件系列产品设 "
650V50A\75A 系列
分立器件研发与批 装，1200V 、650V 系列 计和工艺及测试平台建设， 在清洁能源市场批量供货，已小批批量生产供
产产品开发，改进产品性达到产品大规模产业化。建立品牌影响力。"货中能，促进产品更新换代，缩小国内外差距。
满足下游应用市场需开发出适用于快速充电器用
650V 10A GaN 求，促进同类型产更新 项目产品的大规模产业化，
方案研究已完成，进 的 650V 10A GaN HEMT 功HEMT 功率器件开 换代，提升产品档次， 提高市场份额，实现国产替入开发验证阶段率器件，来实现项目产品的发拉动国内行业创新和科代。
大规模产业化。
技进步。
高频驱动集成电路通过开发集成度更高的产品前期开发已完开发出适用于快速充电器用实现国产替代，抢占市场份合封GaN功率器件 合封 GaN 芯片，提升整 成，开始进入试验阶 的 650V 10A GaN HEMT 功 额。
25扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
开发体方案的性能，缩小尺段率器件，实现项目产品的大寸并减少物料成本。规模产业化。
品质满足客户要求，实现项项目产品的大规模产业化，ESD 晶圆开发 建立 ESD 晶圆产品平台 产品开发验证中目产品的大规模产业化。实现国产替代。
88mil300V 高压 丰富 6 寸晶圆线产品类 品质满足客户要求，实现项 提高公司芯片研发能力，增
产品已批量生产
PMBD 产品开发 型，拓展产品结构。 目产品的大规模产业化。 强公司产品市场竞争力。
开发 SMGJ 的产品，扩SMGJ 用于 5G 通 巩固产品的行业地位，为公充产品品类，满足 5G 市 品质满足客户要求，实现项讯电源浪涌抑制器 已量产批量交付 司在 5G 通信电源快速的发场电源浪涌抑制的产品目产品的大规模产业化。
开发展提供了保障。
需求
在传统的 SMC 封装基
大功率叠片础上，通过内部结构调品质满足客户要求，实现项实现国产替代，抢占市场份
5.0SMDJ 系列产品 整及芯片工艺优化，满 已量产批量交付
目产品的大规模产业化。额。
开发足安防大功率保护器件市场产品需求
通过开发一种 PS5 用超
快速 12A600V 整流器芯
PS5 用超快速片，打破国外垄断局面，品质满足客户要求，实现项项目产品的大规模产业化，
12A600V 整流器芯 产品已批量生产
丰富公司6寸晶圆线目产品的大规模产业化。实现国产替代。
片开发
FRED 产品类型，拓展产品结构。
配合充电桩项目需求，研制出一款 1200V 快速
充电桩用 1200V 快
恢复二极管(FRD)芯片， 实现产品量产，品质满足客 提高公司芯片研发能力，增恢复二极管芯片开产品已批量生产丰富公司6寸晶圆线户要求。强公司产品市场竞争力。
发
FRED 产品类型，拓展产品结构。
缩短整流器件在正向浪
产品前期开发已完改善封装设计，减少封装对H-IFSM 产品 Clip 涌能力上与国际同行的 提高产品竞争力，巩固行业成，开始进入试验阶浪涌能力的影响，达到国际设计及研发差距，使产品达到国际地位。
段先进水平。
标杆水平。
配合 MOSFET 进行新品
PDFN5060 Clip 低 前期开发已完成，进 品质满足客户要求，实现项 满足下游市场需求，提升了开发，丰富公司现有产导通内阻产品开发入批量验证阶段目产品的大规模产业化。产品的市场竞争力。
品种类。
TOLL（lead less） 对标国际领先厂商，开方案研究已完成，进品质满足客户要求，实现项提高了产品的行业竞争力，-8L无引脚TO封装 发 TOLL 封装产品，丰入开发验证阶段目产品的大规模产业化。加速国产替代。
项目开发富小信号产品种类。
节能低功耗 LOW 开发高性价比的低 VF 开发出一种 4 英寸晶圆节能
VF PHOTO 的 GPP 整流二极管产品 进入小批量验证阶 型的低功耗 LOW VF 抓住产品发展趋势，提高了GLASS 整流芯片 （600V STD），匹配后 段 PHOTO GLASS 整流芯片， 产品的行业竞争力。
开发续产品节能减排的大的极大限度适配现有客户需
26扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文市场趋势。求。
公司研发人员情况
2021年2020年变动比例
研发人员数量（人）7366768.88%
研发人员数量占比17.23%24.40%-7.17%研发人员学历
本科35322259.01%
硕士3817123.53%博士2
合计39323964.44%研发人员年龄构成
30岁以下306366-16.39%
30~40岁33025529.41%
合计6366212.42%近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2021年2020年2019年
研发投入金额（元）241843150.52131107881.5399688178.47
研发投入占营业收入比例5.50%5.01%4.97%
研发支出资本化的金额（元）0.000.000.00资本化研发支出占研发投入
0.00%0.00%0.00%
的比例资本化研发支出占当期净利
0.00%0.00%0.00%
润的比重公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响
□适用√不适用研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用√不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
5、现金流
单位：元项目2021年2020年同比增减
经营活动现金流入小计3618971867.432195430212.1364.84%
经营活动现金流出小计2903848520.791701682379.0470.65%
27扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
经营活动产生的现金流量净
715123346.64493747833.0944.84%
额
投资活动现金流入小计1454487033.42608831198.14138.90%
投资活动现金流出小计3112647815.941056676588.46194.57%投资活动产生的现金流量净
-1658160782.52-447845390.32-270.25%额
筹资活动现金流入小计2032468621.77494964560.00310.63%
筹资活动现金流出小计325424907.44601075859.67-45.86%筹资活动产生的现金流量净
1707043714.33-106111299.671708.73%
额
现金及现金等价物净增加额758848076.80-83017498.891014.08%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
(1)经营活动产生的现金流量净额715123346.64元，较上年同期上升44.84%，主要系报告期内公司销售商品收到的现金增加。
(2)投资活动产生的现金流量净额-1658160782.52元，较上年同期下降270.25%，主要系报告期内，公
司募投项目的持续投入，及购买短期风险可控理财产品及保本型收益凭证增加(3)筹资活动产生的现金流量净额1707043714.33元，较上年同期上升1708.73%，主要系报告期内，公司向特定对象发行股份，募集资金已到账，及向银行取得短期借款增加。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
五、非主营业务情况
√适用□不适用
单位：元金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性
投资收益39676362.274.21%主要系理财产品收益。否主要系公司通过持有南通金信灏华投资中心（有限合伙）合伙企业的合伙份额间
公允价值变动损益3506660.280.37%接持有诚志股份有限公司否
(股票代码：000990)股票，根据间接持股数量及期末收盘价确认其公允价值。
资产减值-26164809.11-2.77%主要系存货跌价准备金。否营业外收入41043355.644.35%主要系保险赔偿收入。否
28扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
营业外支出53696374.065.69%主要系意外损失。否主要系与公司日常经营活
其他收益34286724.193.64%否动相关的政府补助。
主要系报告期内应收账款、
信用减值损失-16416076.84-1.74%其他应收款坏账准备金计否提。
六、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
2021年末2021年初
占总资产比占总资产比比重增减重大变动说明金额金额例例
1134707589.主要系2021年1月公司向特定对象
货币资金15.35%314168702.927.69%7.66%
41发行股份，募集资金已到账。
1020560981.
应收账款13.80%801365176.7519.61%-5.81%无重大变动。
28
997030113.6主要系公司为快速响应市场需求，应
存货13.48%431666858.1710.56%2.92%
7对供应链紧张形势，增加备货。
主要系本年度子公司江苏环鑫半导体有限公司（原无锡中环扬杰半导体
103164290.2长期股权投资1.40%43072287.711.05%0.35%有限公司）增资，公司持股比例稀释
4
至23.86%，增资后，公司对其产生重大影响但不纳入在合并范围内。
1349359706.主要系本年度募投项目投入的设备
固定资产18.25%969238821.7323.72%-5.47%
36增加。
1015050086.主要系为本年度募投项目持续推进
在建工程13.73%262998229.556.44%7.29%
94投入增加。
主要系本期根据新租赁准则，调整房使用权资产8184206.400.11%244090.090.01%0.10%屋租赁款。
422019330.7主要系本年度公司一年内的银行融
短期借款5.71%118575676.262.90%2.81%
5资增加。
合同负债26750397.880.36%19829010.320.49%-0.13%主要系本年度公司预收的货款增加。
100082500.0主要系本年度公司取得2年期的银行
长期借款1.35%0.00%1.35%
0借款。
主要系新租赁准则下，公司确认的尚租赁负债6287442.210.09%107084.400.00%0.09%未支付的租赁付款额的现值。
29扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
513111555.4主要系本年度公司购买短期风险可
交易性金融资产6.94%80000000.001.96%4.98%
6控理财产品及保本型收益凭证增加。
主要系本年度公司持有的商业承兑
应收票据5787337.890.08%52320192.981.28%-1.20%汇票减少。
170906769.0
应收款项融资2.31%263945683.666.46%-4.15%主要系本年度银行承兑汇余额减少。
8
主要系本年度公司购买材料的预付
预付款项23032899.520.31%37194950.040.91%-0.60%款项减少。
主要系本年度押金保证金及保险赔
其他应收款94811375.711.28%19008258.530.47%0.81%偿款增加。
主要系本年度待抵扣增值税进项税
其他流动资产65427477.690.88%23466526.960.57%0.31%额增加。
主要系本年度公司长期待摊的安装、
长期待摊费用71353000.400.97%43972192.961.08%-0.11%修理费增加以及公司合并范围增加。
主要系本年度公司合并范围增加，及资产减值准备金计提与内部未实现
递延所得税资产6762429.070.09%1304695.740.03%0.06%利润增加从而可抵扣暂时性差异随之增加。
128313775.6
其他非流动资产1.74%87637173.532.14%-0.40%主要系本年度公司预付设备款增加。
1
主要系公司购买欧元锁汇银行产品，根据期末中国人民银行人民币对欧
交易性金融负债5615370.000.08%0.000.00%0.08%元的中间价及锁汇汇率的差确定其公允价值。
353810500.3主要系本年度公司开立银行承兑汇
应付票据4.79%208914743.195.11%-0.32%
2票增加。
825049734.2主要系本年度随着业务的增长，相应
应付账款11.16%471273819.6411.53%-0.37%
7应付材料、设备货款增加。
146604859.1主要系报告期末公司应发员工薪酬
应付职工薪酬1.98%72978640.211.79%0.19%
6福利增加。
主要系报告期末公司已发生但未结
其他应付款35505739.760.48%21202321.450.52%-0.04%算费用的增加。
一年内到期的非主要系本年度公司已偿还一年内到
1860207.540.03%10019420.730.25%-0.22%
流动负债期的长期借款。
主要系本年度公司因固定资产一次
递延所得税负债94893940.361.28%41253908.801.01%0.27%性扣除政策确认的递延所得税负债增加。
境外资产占比较高
□适用√不适用
30扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
2、以公允价值计量的资产和负债
√适用□不适用
单位：元计入权益的累本期公允价本期计提本期出售金项目期初数计公允价值变本期购买金额其他变动期末数值变动损益的减值额动金融资产
1.交易性金融资产（不80000000.01865020000.143190844
513111555.46
含衍生金融0004.54
资产）
其他非流动384916944.11700000.
9122030.2815000000.00397338974.96
金融资产6800
应收账款融263945683.2018409585.21114485
170906769.08
资665000.08
728862628.3898429585.143190844212314851081357299.
上述合计9122030.28
34504.5400.0850
金融负债0.00-5615370.005615370.00其他变动的内容无报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是√否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
单位：元项目期末账面价值受限原因
货币资金76056783.05存单质押及各类保证金存款
固定资产81144124.00抵押用于借款
无形资产36168624.66抵押用于借款
合计193369531.71-
七、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度
1880020000.00730805921.70157.25%
31扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
单位：元计入权益的累初始投资本期公允价报告期内购入报告期内售累计投资收资产类别计公允价值变期末金额资金来源成本值变动损益金额出金额益动
800000001865020000.1431908442343430.513111555
其他0.00自有.000044.5437.46
384916941613078.8397338974
基金9122030.280.0015000000.00自有
4.686.96
464916941880020000.1431908443956509.910450530
合计9122030.280.00--
4.680044.5423.42
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元报告期内累计变更累计变更尚未使用本期已使已累计使尚未使用闲置两年募集资金变更用途用途的募用途的募募集资金募集年份募集方式用募集资用募集资募集资金以上募集总额的募集资集资金总集资金总用途及去金总额金总额总额资金金额金总额额额比例向由联席主承销商东继续用于方证券承募集资金销保荐有
2021147586.02118619.02118619.02000.00%31245.44投资项目0
限公司、光的后续投大证券股入份有限公司采用询
32扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
价方式发行
合计--147586.02118619.02118619.02000.00%31245.44--0募集资金总体使用情况说明
本公司2021年度实际使用募集资金118619.02万元，2021年度收到的银行利息收入扣除银行手续费等的净额为2278.44万元。
截至2021年12月31日，募集资金账户余额为人民币31245.44万元（包含收到的银行利息扣除银行手续费等的净额）。
（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元承诺投项目达项目可是否已截至期末截止报告资项目募集资金本报告截至期末到预定本报告是否达行性是变更项调整后投投资进度期末累计和超募承诺投资期投入累计投入可使用期实现到预计否发生
目(含部资总额(1)(3)＝实现的效
资金投总额金额金额(2)状态日的效益效益重大变
分变更)(2)/(1)益向期化承诺投资项目智能终端用超薄微功2023年
98619.0
率半导否127586.02127586.0298619.0277.30%06月1876.2976.29否否体芯片日封测项目补充流
否20000200002000020000100.00%00否否动资金承诺投
118619.
资项目--147586.02147586.02118619.02----76.2976.29----
02
小计超募资金投向不适用否
118619.
合计--147586.02147586.02118619.02----76.2976.29----
02
未达到计划进度或预报告期无。
计收益的情况和原因
33扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
（分具体项目）项目可行性发生重大报告期无。
变化的情况说明超募资不适用金的金
额、用途及使用进展情况募集资不适用金投资项目实施地点变更情况募集资不适用金投资项目实施方式调整情况募集资适用金投资2021年1月29日公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资项目先金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金268546716.28元置换预先投入募集资金投资项目的同等金额的期投入
自筹资金，公司已于2021年2月2日使用募集资金268546716.28元置换预先投入募集资金投资项目的金额及置换
268546716.28元。
情况用闲置不适用募集资金暂时补充流动资金情况项目实不适用施出现募集资金结余
34扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
的金额及原因尚未使用的募集资金继续用于募集资金投资项目的后续投入。
用途及去向募集资金使用及披露中存在报告期无。
的问题或其他情况
（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
八、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
九、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润半导体芯
片、新型电扬州杰利半
子器件的生523430750.370817042.637020253.107777009.99505115.6
导体有限公子公司150000000.产、加工、458653487司00销售及货物进出口业务
35扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
报告期内取得和处置子公司的情况
√适用□不适用公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响江苏润奥公司非同一控制下企业合并无重大影响。
四川雅吉芯公司非同一控制下企业合并无重大影响。
内蒙古青洋公司设立无重大影响。
江苏环鑫公司股权稀释无重大影响。
主要控股参股公司情况说明
扬州杰利半导体有限公司，注册资本15000万元，主要经营范围半导体芯片、新型电子器件的生产、加工、销售及货物进出口业务。2021年，公司实现营业收入63702.03万元，同比增长24.29%；净利润为9950.51万元，同比增长40.76%。
十、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
十一、公司未来发展的展望
1、行业格局和趋势
2021年度，全球半导体市场受疫情反复导致产能受限、大宗金属等上游原材料价格上涨带来成本上
升、各大港口集装箱一箱难求导致物流时效下降和费用飞涨，诸多因素使得各终端市场面临不同程度的缺芯。为减少因上游持续涨价导致的成本上升风险，客户端一方面进行恐慌性备货以确保短期内原物料库存安全，另一方面积极寻找国产替代进行长期的供应链整合储备，整个2021年半导体市场一路看涨，许多第三方机构将半导体市场营收规模多次进行上修预测，11月份Gartner预测半导体市场规模达5941亿美金，增长率26%，创下历史新高。
同时各国政府大力发展绿色能源，推动碳中和进程，新能源汽车和光伏发电市场将快速增长、企业数据化转型和互联网数据中心的加快建设等，都将成为半导体行业聚焦发力的新的增长点。据第三方咨询机构Gartner预测，2022年半导体市场将维持增长态势，预计产值达到6442亿美金，成长8.9%，其中汽车电子、清洁能源的成长性均高于产业平均。
以SiC、GaN为代表的第三代半导体器件，因其优秀的耐高温、耐高压、抗辐射等特性，正在逐步替代硅基半导体功率器件的市场空间，越来越多的企业加入了第三代半导体器件的开发行列，受到车用、工业与通讯需求的助力，2021年第三代半导体呈现较高增长态势。据Yole最新报告，预计碳化硅器件市场规模将由2021年10.9亿美元增长至2027年62.97亿美元，复合增长率达34%。作为新一代半导体，第三代半导
36扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
体必定是支撑新一代移动通信、新能源汽车、高速列车、能源互联网等产业自主创新发展和转型升级的重点核心材料和电子元器件。
展望未来，国产替代和创新浪潮仍是未来电子行业的发展主轴。近两年来，国际贸易争端频发，美国将华为、中兴、海康、大疆等多家中国企业纳入出口限制实体清单，这使得国产替代、去美化成为众多中国企业的战略任务。国家“十四五”规划和2035年远景目标纲要提出要加快发展现代产业体系，坚持自主可控、安全高效，加快补齐基础元器件的瓶颈短板。国内终端厂商逐步将供应链转移至国内，有助于真正发挥上下游联动发展的协同作用，半导体产业的国产替代持续加速进行，给中国本土企业带来了绝佳的市场机会。
2、公司发展战略
（1）公司肩负“让世界信赖中国功率半导体”的使命，秉持“客户第一、激情创新、勤简自省、坦诚感恩”的核心价值理念，紧紧围绕功率半导体方向，建立研发、品质、成本等优势，持续推进“强品牌、新行业、国产化、国际化”这四大发展战略，实现功率器件和半导体硅材料双轮驱动，推进公司健康快速发展。
（2）在功率器件方面，公司将坚定不移地在功率半导体领域深耕，围绕硅片、晶圆、器件三大主题，沿着建设硅基4吋、6吋并积极布局8吋晶圆工厂和对应的中高端功率二极管、MOSFET、IGBT、SiC产品路径，做大做强，持续投资扩充晶圆制造及先进封测产能。在MOSFET板块，强化产品竞争力，加速研发SGT-MOSFET、SJ-MOSFET等高端产品，积极对标国际品牌，加速实现进口替代；在IGBT板块，聚集一流人才，加大芯片研发投入，实现IGBT的进口替代；在SiC板块，公司布局全系列SiC产品，已经成功推出SiC系列二极管产品，SiC MOSFET系列产品已经处于重点研发阶段。同时，加快8吋晶圆研发设计。稳打稳扎，为提升大陆功率器件板块在全球的行业地位贡献力量。
（3）在半导体硅材料方面，公司将视野投向整个半导体硅材料领域，重点实现5-6吋拉晶规模化及5-6
吋研磨片、5-6吋中小尺寸外延片的产能扩充，稳步提升公司在半导体硅材料产业链整体生产规模和综合技术实力，为公司打造更为完善的IDM产业链布局。
（4）在市场开拓方面，继续保持和提升公司在传统领域的优势，积极扩展或进入清洁能源、汽车电
子、安防、5G通讯、智能家居、物联网、人工智能、工控等高端市场；在传统领域，步步为营，紧紧跟上，全力推进替代进口战略，逐步及加快渗透，扩大国产器件份额；在新兴市场领域，随着清洁能源、新能源汽车和智能互联进入高速发展阶段，智慧家居、物联网、人工智能等领域蓬勃发展，相应电子元器件的需求倍增。公司紧跟市场方向，抓住新兴领域需求增长的机遇，做好抢先入围的准备，快速切入，为国产器件赢得应有份额。
（5）在品牌建设方面，实行“扬杰”和“MCC”双品牌运作，“扬杰”品牌主攻国内和亚太市场，“MCC”
品牌主打欧美市场。公司通过MCC品牌，快速扩大海外销售占比，充分发挥MCC品牌优势，利用渠道商
37扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
的产品DESIGNIN能力，开拓全球化大客户，提升公司及产品的品牌价值与国际知名度。
（6）在技术研发方面，逐年提升公司研发费用占比，伴随大尺寸晶圆、SiC晶圆、高端器件产线的建设，吸引海内外一流半导体技术、研发人才，快速提升研发板块对公司的贡献占比，在稳固和加强公司生产、销售两翼格局的基础上，逐步转换成研发、生产、销售三足鼎立的更优势态。公司在发展中高端MOSFET、IGBT芯片及器件的同时，面向功率器件高端领域，加强SiC晶圆、GaN晶圆研发设计，加强第三代半导体高温封装的研发；面向未来功率器件的中高端领域，储备第三代半导体的技术和人才。
3、2022年度经营计划
（1）研发技术方面
* 2022年，公司将继续以客户和市场需求为导向，加大新产品的研发投入，尤其针对MOSFET、IGBT等相关产品，从产品设计、技术改进、工艺提升等各个领域加大研发力度，攻坚克难持续提高产品质量，丰富产品类型。积极响应国家“节能减排，降本增效”的号召，激励全体研发部门不断优化产品设计，取得技术工艺新突破，降低生产成本，实现资源利用率与生产效率的双提高。
*公司将积极推进重点研发项目的管理实施，通过研发项目不断提升公司产品的技术附加值，扩展产品的广度和深度。在IGBT领域，公司继续开发IGBT新模块产品，丰富IGBT产品线与产品品类，同时聚焦清洁能源市场，开发微沟槽终止型（MPT-FS）IGBT芯片，推出全新一代的IGBT系列产品，持续扩展公司在IGBT领域的布局；在MOSFET领域，公司持续优化提高Trench MOSFET和SGT MOSFET系列产品的性能，扩充产品品类，积极响应国内中高端客户的需求以加速国产化替代进程；在SiC领域，公司将持续推进碳化硅功率器件产品的研发投入，加快碳化硅功率器件等产品的研发进度，满足公司第三代半导体器件布局的战略发展需求，进一步完善半导体功率器件全系列产品的一站式供应。
* 公司将持续完善研发体系，贯彻IPD体系落地，引入业界最优研发流程，完善研发基础数据库的构建，研发专业知识的管理平台搭建；为持续高效的研发产出做好系统基础。
（2）市场营销方面
* 2022年，公司将大力拓展工业变频、自动化、网通等工业电子领域，重点布局5G通信、汽车电子、安防、光伏微型逆变器等高端市场，挖掘公司新的利润增长点。
*公司将持续推进国际化战略布局，加强海外市场与国内市场的双向联动，实现产品认证与批量合作的无缝对接；同时加强“扬杰”和“MCC”双品牌推广管理，“扬杰”品牌以国内和亚太市场为重点，“MCC”品牌以欧美市场为重点，实现全球市场渠道覆盖；强化品牌建设，发挥品牌影响力，着重推动与大型跨国集团公司的合作进程。
*公司将坚持以精准化营销、全方位服务的原则进行市场推广，聚焦各行业内的标杆客户，加大对专业技术型销售人才的培养力度，努力提升客户满意度。
38扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
（3）运营管理方面
*2022年，公司将深耕事业部管理机制，实施精细化运营，加强与外部战略供应商的合作，深化信息化应用，并进一步落实工厂内部的人力控制，采用系统化、数据化、自动化的方式，提升运营效能，降低生产成本。
*公司将推动各事业部实现精细化管理，进一步扩大光伏与新能源相关产能，确保新市场的产品交付能力。进一步提高各工厂的OEE提升产能利用率以促进各工厂的成本管理；系统开展品质零缺陷管理活动，与外部顾问公司合作导入零缺陷质量管理体系制定零缺陷文化教材并进行推广，善用工程品质工具来改善问题，大力培养相关专业人才，杜绝同类品质问题再次发生，提升公司的全面质量管理能力。同时，建立卓越制造的运营体系，工厂长，设备、工程、品质、IE联动互动，全方位推进卓越制造。
* 2022年公司正式立项启动ISC集成供应链流程优化项目，从流程优化和信息化落地两部分着手实现项目目标。目的是最大限度的提升运营效率和交付能力，积极应对需求波动及供应链干扰因素带来的挑战。
通过实现端到端的快速响应产销协同，识别交付风险、降低交付成本、提高交付能力，尽力抢占市场份额。
（4）外延发展方面
2022年，公司将不断完善和拓宽外延式增长路径，积极与半导体产业内具有技术或渠道优势、具有
较强竞争实力及盈利能力的优质海外公司、本土公司深度交流合作，不断丰富公司的半导体产业质态，实现公司整体规模和综合实力的快速提升。
十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
39扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
第四节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求，建立、健全公司内部管理和控制制度，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。
1、关于股东与股东大会
公司严格按照《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》等相关规定，规范股东大会的召集、召开及表决程序，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，并充分行使自己的权利。报告期内，按照《公司章程》的规定，应由股东大会表决的事项均按照相应的权限审批后交由股东大会审议，不存在越权审批或先实施后审议的情况。公司共召开了1次年度股东大会，1次临时股东大会，均由公司董事会召集召开，并邀请律师进行见证。
2、关于公司与控股股东
公司具备独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。报告期内，控股股东扬杰投资严格规范自身行为，不存在超越股东大会直接或间接干预公司经营活动的情形，不存在占用上市公司资金的情况，亦不存在上市公司为其提供担保的情形。
3、关于董事和董事会
根据《公司章程》规定，公司董事会设董事7名，其中独立董事3名。董事会的人数及人员构成均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等要求，董事会成员包含会计专业人士、业内专家和其它专业人士，具备履行职务所必需的知识、技能和素质。
报告期内，各位董事均能依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》等规定开展工作，勤勉、尽责地履行职责。2021年度，公司共召开9次董事会会议，均由董事长召集召开，会议程序符合规定，会议记录真实、完整，相关信息披露及时、准确、充分。
4、关于监事和监事会
公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规及《公司章程》的
40扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文要求。
报告期内，各位监事均能按照《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责，对公司财务状况、重大事项以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性等进行监督，维护了公司利益及股东的合法权益。2021年度，公司共召开8次监事会会议，均由监事会主席召集召开，会议程序符合规定，会议记录真实、完整，相关信息披露及时、准确、充分。
5、关于绩效评价与激励约束机制
公司已建立较为完善的董事（非独立董事）、高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制；高级
管理人员的聘任公开、透明，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。公司董事会薪酬与考核委员会是拟定董事、监事、高级管理人员薪酬方案，负责薪酬管理、考核和监督的专门机构。董事会薪酬与考核委员会拟定的公司董事、监事薪酬方案及独立董事津贴方案，经董事会审议通过后报公司股东大会批准后实施；总经理等高级管理人员薪酬方案，经公司董事会批准后实施。
6、关于信息披露与透明度
公司严格按照《公司信息披露管理办法》《公司投资者关系管理制度》等相关规定，指定董事会秘书负责公司的信息披露工作，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息，并指定《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定媒体，确保公司所有股东能够平等地获取信息。
7、关于相关利益者
公司充分尊重和维护利益相关者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，努力实现股东、客户、供应商、员工等社会各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、稳定、健康地发展。
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况
公司自成立以来，严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的要求规范运作，在资产、人员、财务、机构和业务等方面与控股股东、实际控制人完全分开，具有完整的资产、研发、生产和销售业务体系，具备面向市场自主经营的能力。
1、资产独立
公司合法拥有与主营业务相关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权。公司与股东之间的资产产权界定清晰，生产经营场所独立，不存在依靠股东的生产经营场所进行生产经营的情况，不存在公司的资产或资源被公司股东、实际控制人以及实际控制人控制的其他企业以任何
41扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
方式占用的情形。
2、人员独立
公司拥有独立的员工队伍，建立了独立的劳动、人事和工资管理体系，公司员工的工资管理、福利费用支出与社会保障体系等均与股东严格分离。公司的董事、监事、高级管理人员的选举或任免均按照《公司法》及其他法律、法规、规范性文件、《公司章程》规定的程序进行。公司高级管理人员均专职在本公司工作并领取薪酬，不存在有关法律法规禁止的兼职情况。公司的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
3、财务独立
公司设有独立的财务会计部门和内部审计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策。公司具有独立的银行账户，未与控股股东、实际控制人控制的其他企业共用银行账户。公司依法独立纳税，不存在与控股股东、实际控制人控制的其他企业混合纳税的情况。公司没有为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保，不存在资金被控股股东或其他企业占用的情况。
4、机构独立
公司已经建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间机构混同的情形，也不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业干预公司机构设置的情况。
5、业务独立
公司拥有完整的采购、生产、销售、研发业务体系。公司的主营业务突出，拥有独立完整的经营管理体系，具有面向市场独立开展业务的能力。公司的业务独立于控股股东、实际控制人控制的其他企业，在生产经营活动方面与控股股东、实际控制人控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期会议决议审议通过了《公司
2020年度董事会工
2020年度股东大会年度股东大会54.86%2021年05月07日2021年05月07日作报告》《公司2020年度监事会工作报
42扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文告》《公司2020年度财务决算报告》《公司2020年度利润分配预案》《公司2020年年度报告全文及摘要》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于变更注册资本并修订的议案》等7项议案。
审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理
公司第三期限制性股票激励计划相关事宜的议案》等3项议案。
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、公司具有表决权差异安排
□适用√不适用
六、红筹架构公司治理情况
□适用√不适用
43扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
七、董事、监事和高级管理人员情况
1、基本情况
本期增本期减期初持其他增期末持股份增任职状任期起任期终持股份持股份姓名职务性别年龄股数减变动股数减变动态始日期止日期数量数量
（股）（股）（股）的原因
（股）（股）
2011年2023年
梁勤董事长现任女5004月1306月2200000-日日副董事2021年2023年梁瑶长、董事现任男4605月0706月22365625000365625-会秘书日日
2021年2023年
董事、总个人资陈润生现任男4204月1506月222742250685560205669经理金需求日日
2020年2023年
董事、副个人资刘从宁现任男4606月3006月2247975001199370359813总经理金需求日日
2017年2023年
独立董
金志国现任男6506月1906月2200000-事日日
2017年2023年
独立董
于燮康现任男7306月1906月2200000-事日日
2017年2023年
独立董
陈同广现任男5506月1906月2200000-事日日
2019年2023年
监事会
华伟现任女4004月2406月2200000-主席日日
2011年2023年
徐萍监事现任女4704月1306月2200000-日日
2018年2023年
赵峥监事现任女5104月2306月2200000-日日
2011年2023年
副总经个人资徐小兵现任男5104月1306月221406250351560105469理金需求日日
44扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
副总经2014年2023年个人资
戴娟理、财务现任女4305月1606月223375000843750253125金需求总监日日
Pei-ming 2017 年 2023 年副总经
Pamela 现任 女 45 07 月 24 06 月 22 0 0 0 0 0 -理
Cheng 日 日
2017年2023年
总经理
沈颖现任女4807月2406月2200000-助理日日研发总2021年2023年周理明监、总经现任男5304月1506月2200000-理助理日日
2021年2023年
总经理
许晶晶现任女3504月1506月2200000-助理日日
2020年2021年
王文信总经理离任男5906月3004月1500000-日日
159772128970
合计------------03080240--
51
报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况
√是□否
因个人原因，王文信先生于2021年4月15日向公司提交书面辞职申请，辞去公司总经理职务。
公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用姓名担任的职务类型日期原因
2021年04月15
王文信总经理解聘因个人原因辞去公司总经理职务。
日
2021年05月07
梁瑶副董事长被选举董事会选举其为副董事长。
日
2021年04月15
陈润生总经理聘任董事会聘任其为总经理。
日
2021年04月15
周理明总经理助理聘任董事会聘任其为总经理助理。
日
2021年04月15
许晶晶总经理助理聘任董事会聘任其为总经理助理。
日
2、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
45扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
（1）董事会成员梁勤，女，1971年10月出生，大专学历，高级经济师。现任“全国工商联第十二届执行委员会委员”、“江苏省工商联常委”、”江苏省女企业家协会理事“、“扬州市人大常委”、“扬州市产业技术研发协会副会长”、
“扬州市女企业家协会副会长”等社会职位。曾荣获“全国关爱员工优秀民营企业家”、“全国电子信息行业优秀企业家”、”全国巾帼建功标兵“、“江苏省第五届优秀中国特色社会主义事业建设者”、“第五届江苏省优秀企业家”、江苏省妇联“爱心捐助先进个人”、“江苏省第七届优秀女企业家”、“江苏省‘三八’红旗手”、“扬州市优秀政协委员”、“扬州市十大经济新闻人物”、“扬州市十大功臣”、“扬州英才培育计划第一期中青年优秀企业家”、“江苏省劳动模范”、“江苏省优秀青年企业家”、“江苏省优秀民营女企业家”等多项荣誉称号。
曾任江苏扬杰投资有限公司执行董事、总经理，扬州扬杰电子科技有限公司董事长、总经理、执行董事，扬州扬杰电子科技股份有限公司总经理，扬州杰利半导体有限公司董事长，江苏扬杰半导体有限公司董事长，扬州杰盈汽车芯片有限公司董事长、总经理，成都青洋电子材料有限公司董事长。现任江苏扬杰投资有限公司董事长，建水县杰杰企业管理有限公司执行董事，扬州扬杰电子科技股份有限公司董事长，扬州杰利半导体有限公司董事、总经理，江苏扬杰半导体有限公司执行董事兼总经理，香港美微科半导体有限公司董事，Micro Commercial Components Corporation董事长，Caswell Industries Limited董事，扬杰电子韩国株式会社理事，杭州怡嘉半导体技术有限公司执行董事，成都青洋电子材料有限公司董事，宜兴杰芯半导体有限公司董事，上海菱芯半导体技术有限公司董事，无锡菱芯半导体技术有限公司董事，四川雅吉芯电子科技有限公司董事。
刘从宁，男，1975年10月出生，本科学历。曾任江苏扬杰投资有限公司广州办事处经理、副总经理，扬州扬杰电子科技有限公司董事、副总经理，扬州扬杰电子科技股份有限公司常务副总经理、总经理，成都青洋电子材料有限公司董事。现任扬州扬杰电子科技股份有限公司董事、副总经理，扬州杰利半导体有限公司董事，扬州杰盈汽车芯片有限公司监事，扬州国宇电子有限公司董事，江苏美微科半导体有限公司执行董事兼总经理，深圳市美微科半导体有限公司执行董事、总经理，成都青洋电子材料有限公司董事长，建水县杰杰企业管理有限公司监事，四川雅吉芯电子科技有限公司董事长，江苏扬杰润奥半导体有限公司董事长。
梁瑶，男，1975年10月出生，硕士学位，高级经济师，清华EMBA在读。曾任南京邮电大学辅导员、助教，江苏扬杰投资有限公司监事，中国人寿保险股份有限公司扬州市分公司办公室主任，扬州扬杰电子科技有限公司副总经理，江苏扬杰半导体有限公司董事，扬州扬杰电力发展有限公司执行董事，扬州扬杰电子科技股份有限公司副总经理，杭州之壹投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。现任扬州扬杰电子科技股份有限公司副董事长、董事会秘书，扬州良茂投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，扬州杰美半导体有限公司执行董事，深圳之一投资有限公司监事，江苏智能微系统工业技术股份有限
46扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
公司董事、总经理，扬州良茂企业管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。
陈润生，男，1979年1月出生，本科学历。曾任精成电子科技集团公司制程品质工程师、体系工程师，上海海湾电子科技有限公司体系工程师、F.A.工程师、制程品质工程师、品质部副经理、品质部经理、品
质部协理，扬州扬杰电子科技股份有限公司品管部负责人，江苏环鑫半导体有限公司董事、总经理。现任扬州扬杰电子科技股份有限公司董事、总经理，江苏美微科半导体有限公司监事。
金志国，男，1956年7月出生，中共党员，中欧国际工商学院EMBA毕业，青岛大学理学博士，高级经济师，第十届、第十一届全国人大代表，曾荣获“2007中国十大经济年度人物”、“2008中国十大杰出CEO”、“2008品牌中国年度人物”、“全国劳动模范”、“全国五一劳动奖章（2009年）”、“60年60品牌——中国品牌杰出贡献奖”、“2009年度、2010年度、2011年度最具影响力的25位企业领袖”、“2011中国最受尊敬企业家奖”等多项荣誉称号。曾任东易日盛家居装饰集团股份有限公司独立董事，山东龙大肉食品股份有限公司独立董事，九芝堂股份有限公司独立董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司独立董事，惠生（南京）清洁能源股份有限公司独立董事，中国龙工控股有限公司独立董事，迈普通信技术股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司副董事长，九阳股份有限公司独立董事，新华都购物广场股份有限公司董事长、总经理。现任扬州扬杰电子科技股份有限公司独立董事，南京乐居网络科技有限公司董事长，兰州泰和水烟工业有限责任公司董事长，山东信得科技股份有限公司董事。
于燮康，男，1948年6月生，高级经济师、高级研究员，现任国家集成电路产业投资基金（二期）投资咨询委专家委员、国家02科技重大专项总体专家组专家兼封测板块负责人、国家重点工程“双极集成电路扩产工程”和“录像机双极电路生产线工程”的现场总指挥、中国半导体行业协会副理事长、国家集成电路
封测产业链技术创新战略联盟副理事长兼秘书长、中国半导体行业协会集成电路分会执行副理事长、中国
职业教育微电子产教联盟理事长、江苏省半导体行业协会执行顾问、江苏省集成电路产业强链专班首席专
家、华芯投资决策委员会委员、无锡市半导体行业协会荣誉顾问、无锡集成电路产业学院理事长、无锡市新产业研究会高级顾问、苏信微电子学院名誉院长等三十余项社会职务。曾荣获“机械电子工业部科技进步二等奖”、“电子工业部优秀协会工作者”、“中国企业管理领军人物”、“江苏省科学技术进步二等奖”、“中国专利金奖”、“十一五国家科技计划组织管理突出贡献奖”、“国家02科技重大专项突出成就奖”、“第二届集成电路产业创新突出贡献奖”、“2018创新典范创新管家奖”、“无锡市集成电路产业杰出人才”等多项荣誉。曾任无锡无线电工业学校指导老师、南京工学院学生党支部书记、国营第742厂生产计划处处长、无锡微电子联合公司集成电路事业部主任、中国华晶电子集团公司总经理助理兼双极集成电路总厂厂长、集
团公司副总经济师、集团副总经理、电子工业部集成电路联合组织秘书长、国务院发展研究中心县域经济
专家、中国半导体行业协会筹备组副组长兼集成电路专业协会筹备组组长、无锡微电子园区管委会副主仼、
江苏长电科技股份有限公司董事、总经理、副董事长、华进半导体封装先导技术研发中心有限公司董事、
47扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
副董事长、董事长、中国科学院微电子研究所执行顾问、无锡市半导体行业协会理事长、无锡力芯微电子股份有限公司独立董事等。现任华进半导体封装先导技术研发中心有限公司名誉董事长、华进半导体（嘉善）有限公司董事长、无锡苏芯半导体封测科技服务中心主任，常州银河世纪微电子股份有限公司独立董事，扬州扬杰电子科技股份有限公司独立董事，杭州长川科技股份有限公司独立董事，无锡市太极实业股份有限公司独立董事，无锡硅动力微电子股份有限公司董事。
陈同广，1966年4月出生，本科学历，高级会计师。曾任职江苏省淮阴市交电公司财务科，江苏农学院财务处助理会计师、会计师、副科长、计划科科长，扬州科隆科技开发总公司财务科长，扬州大学财务
处第三财务办副主任、财务处会计核算中心副主任、财务处副处长、财务处国资办公室会计师、国资处综
合科会计师、国资处综合科高级会计师、物业服务中心副主任、主任，扬州扬达物业管理有限公司副总经理、总经理。现任扬州大学后勤保障处质量运行与安全管理科科长，扬州扬杰电子科技股份有限公司独立董事，天和药业股份有限公司独立董事。
（2）监事会成员华伟，女，1981年8月出生，本科学历。曾任扬州旭日汽车配件有限公司财务部职员，扬州杰利半导体有限公司财务副经理，扬州扬杰电子科技股份有限公司财务主管、财务经理、信用资金经理，江苏环鑫半导体有限公司监事。现任扬州扬杰电子科技股份有限公司监事会主席、审计部经理，泗洪红芯半导体有限公司监事，成都青洋电子材料有限公司监事，上海菱芯半导体技术有限公司监事，无锡菱芯半导体技术有限公司监事，扬杰科技（无锡）有限公司监事，四川雅吉芯电子科技有限公司监事，江苏扬杰润奥半导体有限公司监事，内蒙古青洋电子材料有限公司监事。
徐萍，女，1974年9月出生，大专学历。曾任职江苏扬杰投资有限公司，扬州扬杰电子科技有限公司采购经理。现任扬州扬杰电子科技股份有限公司监事，扬州杰利半导体有限公司监事，杭州怡嘉半导体技术有限公司监事。
赵峥，女，1970年7月出生，双专科学历，助理会计师，经济师。曾任扬州大中食品饮料有限公司生产部经理助理、上海办事处财务主办，扬州市节能技术服务中心总账会计，苏州宇泽纺织有限公司财务课长，苏州宇元制衣有限公司及扬州宇元制衣有限公司财务经理。现任扬州扬杰电子科技股份有限公司监事。
（3）高级管理人员陈润生，公司总经理，主要工作经历详见本节“（1）董事会成员”。
梁瑶，公司董事会秘书，主要工作经历详见本节“（1）董事会成员”。
刘从宁，公司副总经理，主要工作经历详见本节“（1）董事会成员”。
戴娟，女，1978年11月出生，大专学历。曾任江苏扬杰投资有限公司信用部经理，扬州扬杰电子科技
48扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
有限公司监事、财务经理，江苏环鑫半导体有限公司董事。现任扬州扬杰电子科技股份有限公司财务总监、副总经理，扬州杰利半导体有限公司董事，江苏扬杰半导体有限公司监事，深圳市美微科半导体有限公司监事，无锡杰矽微半导体技术有限公司董事，无锡杰米电子科技合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。
徐小兵，男，1970年4月出生，EMBA在读。曾任职扬州市港务总公司，江苏扬杰投资有限公司宁波办事处经理、闽浙区经理、光伏项目经理，扬州扬杰电子科技股份有限公司董事，扬州扬杰电力发展有限公司总经理，宜兴杰芯半导体有限公司董事长，上海菱芯半导体技术有限公司董事长，无锡菱芯半导体技术有限公司董事长。现任扬州扬杰电子科技股份有限公司副总经理，扬州杰盈汽车芯片有限公司董事长兼总经理，上海派骐微电子有限公司执行董事，扬杰科技（无锡）有限公司执行董事兼总经理，无锡杰矽微半导体技术有限公司董事长兼总经理。
Pei-ming Pamela Cheng，女，1976年8月出生，美国国籍，学士学位。曾任职Microsemi Chatsworth特别项目团队，Micro Commercial Components Corporation产品经理、运营副总、执行副总。现任MicroCommercial Components Corporation全球销售总经理，扬州扬杰电子科技股份有限公司副总经理。
沈颖，女，1973年6月出生，本科学历，助理会计师。曾任扬州市金属材料总公司财务部总账会计，江苏扬杰投资有限公司财务经理、人事经理，扬州扬杰电子科技有限公司董事、人力资源总监、监事，建水县杰杰企业管理有限公司监事。现任扬州扬杰电子科技股份有限公司总经理助理。
周理明，男，1968年2月出生，本科学历。曾任衡阳晶体管厂技术员、工程经理、设备经理、总工程师，宁波明昕微电子股份有限公司总工程师，扬州扬杰电子科技股份有限公司光伏工厂工程经理、模块工厂工程经理、集成电路工厂工程经理。现任扬州扬杰电子科技股份有限公司总经理助理、研发中心研发总监，江苏美微科半导体有限公司研发总监。
许晶晶，女，1986年12月9日出生，本科学历。曾任扬州扬杰电子科技股份有限公司采购工程师、生产计划工程师、品质部体系工程师、采购部经理、生产计划部经理、光伏工厂厂长。现任扬州扬杰电子科技股份有限公司总经理助理、制造运营中心总经理。
在股东单位任职情况
√适用□不适用在股东单位在股东单位是否任职人员姓名股东单位名称任期起始日期任期终止日期担任的职务领取报酬津贴
2011年05月
梁勤江苏扬杰投资有限公司董事长否
13日
2010年12月
梁勤建水县杰杰企业管理有限公司执行董事否
23日
2019年06月
刘从宁建水县杰杰企业管理有限公司监事否
27日
49扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
在股东单位任不适用。
职情况的说明在其他单位任职情况
√适用□不适用在其他单位在其他单位是否任职人员姓名其他单位名称任期起始日期任期终止日期担任的职务领取报酬津贴
2009年05月06
梁勤扬州杰利半导体有限公司董事、总经理否日执行董事兼2016年03月01梁勤江苏扬杰半导体有限公司否总经理日
2015年06月22
梁勤香港美微科半导体有限公司董事否日
Micro Commercial Components 2015年09月01梁勤董事长否
Corporation 日
2015年10月08
梁勤 Caswell Industries Limited 董事 否日
2016年05月12
梁勤扬杰电子韩国株式会社理事否日
2016年12月20
梁勤杭州怡嘉半导体技术有限公司执行董事否日
2017年12月27
梁勤成都青洋电子材料有限公司董事否日
2018年03月30
梁勤宜兴杰芯半导体有限公司董事否日
2020年08月12
梁勤上海菱芯半导体技术有限公司董事否日
2020年12月07
梁勤无锡菱芯半导体技术有限公司董事否日
2020年12月31
梁勤四川雅吉芯电子科技有限公司董事否日执行事务合2015年09月02梁瑶扬州良茂投资管理合伙企业（有限合伙）否伙人日
2018年06月25
梁瑶扬州杰美半导体有限公司执行董事否日
2017年10月17
梁瑶深圳之一投资有限公司监事否日
2019年12月02
梁瑶江苏智能微系统工业技术股份有限公司董事、总经理否日
50扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
执行事务合2021年09月30梁瑶扬州良茂企业管理合伙企业（有限合伙）否伙人日
2015年08月21
陈润生江苏美微科半导体有限公司监事否日
2018年07月112021年03月15
陈润生江苏环鑫半导体有限公司董事、总经理否日日
2009年05月06
刘从宁扬州杰利半导体有限公司董事否日
2014年07月30
刘从宁扬州杰盈汽车芯片有限公司监事否日
2015年06月10
刘从宁扬州国宇电子有限公司董事否日执行董事兼2015年08月21刘从宁江苏美微科半导体有限公司否总经理日
执行董事、总2015年08月27刘从宁深圳市美微科半导体有限公司否经理日
2018年02月28
刘从宁成都青洋电子材料有限公司董事长否日
2021年12月31
刘从宁江苏扬杰润奥半导体有限公司董事长否日
2020年12月31
刘从宁四川雅吉芯电子科技有限公司董事长否日
2020年07月28
金志国南京乐居网络科技有限公司董事长否日
2020年08月21
金志国山东信得科技股份有限公司董事否日
2021年02月05
金志国兰州泰和水烟工业有限责任公司董事长否日
2021年03月09
于燮康华进半导体（嘉善）有限公司董事长是日
法定代表人、2014年12月31于燮康无锡苏芯半导体封测科技服务中心是主任日
2015年12月292021年12月29
于燮康无锡力芯微电子股份有限公司独立董事是日日
2016年12月21
于燮康常州银河世纪微电子股份有限公司独立董事是日
2018年05月22
于燮康杭州长川科技股份有限公司独立董事是日
51扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
2019年08月30
于燮康无锡市太极实业股份有限公司独立董事是日后勤保障处质量运行与2019年10月15陈同广扬州大学是安全管理科日科长
2021年12月27
陈同广天和药业股份有限公司独立董事是日
2019年05月282021年03月15
华伟江苏环鑫半导体有限公司监事否日日
2020年04月17
华伟泗洪红芯半导体有限公司监事否日
2020年06月06
华伟成都青洋电子材料有限公司监事否日
2020年08月12
华伟上海菱芯半导体技术有限公司监事否日
2020年12月02
华伟江苏扬杰润奥半导体有限公司监事否日
2020年12月07
华伟无锡菱芯半导体技术有限公司监事否日
2020年12月22
华伟扬杰科技（无锡）有限公司监事否日
2020年12月31
华伟四川雅吉芯电子科技有限公司监事否日
2021年05月21
华伟内蒙古青洋电子材料有限公司监事否日
2014年01月28
徐萍扬州杰利半导体有限公司监事否日
2016年12月20
徐萍杭州怡嘉半导体技术有限公司监事否日
2009年05月06
戴娟扬州杰利半导体有限公司董事否日
2012年02月27
戴娟江苏扬杰半导体有限公司监事否日
2015年08月27
戴娟深圳市美微科半导体有限公司监事否日
2019年05月282021年03月15
戴娟江苏环鑫半导体有限公司董事否日日徐小兵扬州杰盈汽车芯片有限公司董事长兼总2016年12月09否
52扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
经理日
2017年05月31
徐小兵上海派骐微电子有限公司执行董事否日
2018年03月302021年06月29
徐小兵宜兴杰芯半导体有限公司董事长否日日
2020年08月122022年01月22
徐小兵上海菱芯半导体技术有限公司董事长否日日
2020年12月072022年03月02
徐小兵无锡菱芯半导体技术有限公司董事长否日日执行董事兼2020年12月222021年12月31徐小兵扬杰科技（无锡）有限公司否总经理日日
Pei-ming Micro Commercial Components 全球销售总 2015年12月21是
Pamela Cheng Corporation 经理 日在其他单位任不适用。
职情况的说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
3、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序根据2011年4月13日公司创立大会暨第一次股东大会审议通过的《董事、监事、高级管理人员薪酬制度》，董事会薪酬与考核委员会拟定的公司董事、监事薪酬方案及独立董事津贴方案，经董事会审议通过后报公司股东大会批准后实施；总经理等高级管理人员薪酬方案，经公司董事会批准后实施。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
依据《董事、监事、高级管理人员薪酬制度》《独立董事津贴管理办法》等相关制度的规定，公司结合自身实际，并参照同行业和同等规模企业薪酬水平，根据公司薪酬体系、岗位职责和绩效考核体系综合确定。
3、董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况
报告期内，董事、监事和高级管理人员报酬已按规定发放。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元从公司获得的税是否在公司关联姓名职务性别年龄任职状态前报酬总额方获取报酬
53扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
梁勤董事长女50现任72否
副董事长、董事
梁瑶男46现任82.87否会秘书
陈润生董事、总经理男42现任109.13否
刘从宁董事、副总经理男46现任95.31否金志国独立董事男65现任15否
于燮康独立董事男73现任8.04否
陈同广独立董事男55现任7.2否
华伟监事会主席女40现任20.88否
徐萍监事女47现任37.82否赵峥监事女51现任0是王文信总经理男59离任0否
徐小兵副总经理男51现任91.74否
戴娟副总经理女43现任56.15否
Pei-ming Pamela
副总经理女45现任247.28否
Cheng
沈颖总经理助理女48现任40.39否
周理明总经理助理男53现任52.43否
许晶晶总经理助理女35现任48.1否
合计--------984.34--
八、报告期内董事履行职责的情况
1、本报告期董事会情况
会议届次召开日期披露日期会议决议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》
第四届董事会第五次会议2021年01月29日2021年02月01日《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于制定的议案》《关于开展外汇套期保值业务的议案》等5项议案。
54扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文审议通过了《公司2020年度总经理工作报告》《公司2020年度董事会工作报告》《公司2020年度财务决算报告》《公司2020年度利润分配预案》《公司2020年年度报告全文及摘要》《公司2020年度内部控制评价报告》《关于向银行
第四届董事会第六次会议2021年04月15日2021年04月16日申请综合授信额度的议案》《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于聘任高级管理人员的议案》《关于变更注册资本并修订的议案》《关于提请召开2020年度股东大会的议案》等12项议案。
审议通过了《2021年第一季度
第四届董事会第七次会议2021年04月22日报告全文》。
审议通过了《关于选举公司第
第四届董事会第八次会议2021年05月07日2021年05月07日四届董事会副董事长的议案》。
审议通过了审议通过了《关于
第四届董事会第九次会议2021年06月30日2021年07月02日2021年度日常关联交易预计的议案》。
审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期限制性股票激励计划相关事宜的议案》《关于召开公司2021年
第一次临时股东大会的议案》等4项议案。
审议通过了《公司2021年半年度报告全文及摘要》《关于
第四届董事会第十一次会议2021年08月19日2021年08月20日
2021年半年度募集资金存放
与使用情况的专项报告的议
55扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文案》等2项议案。
审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》《关
第四届董事会第十二次会议2021年09月28日2021年09月29日于与雅安经济技术开发区管理委员会签订项目投资协议书的议案》等2项议案。
审议通过了《2021年第三季度
第四届董事会第十三次会议2021年10月15日报告全文》。
2、董事出席董事会及股东大会的情况
董事出席董事会及股东大会的情况是否连续两次本报告期应参现场出席董事以通讯方式参委托出席董事缺席董事会次出席股东大会董事姓名未亲自参加董加董事会次数会次数加董事会次数会次数数次数事会会议梁勤95400否1梁瑶96300否2陈润生94500否0刘从宁96300否2金志国90900否0于燮康90900否0陈同广93600否2连续两次未亲自出席董事会的说明不适用
3、董事对公司有关事项提出异议的情况
董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否报告期内董事对公司有关事项未提出异议。
4、董事履行职责的其他说明
董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司董事勤勉尽责，严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定开展工作：
（1）有效履行董事职责。报告期内，各位董事通过出席董事会、股东大会、现场检查、电话沟通等方式，
56扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
积极了解公司经营状况、内部控制建设情况以及董事会决议执行情况，充分利用自己的专业知识，对公司生产经营活动进行了有效的监督。对公司利润分配、日常关联交易、对外投资、股权激励计划等事项提出了很多宝贵的专业性建议。各位董事认真审议董事会各项议案，对董事会审议决策对重大事项均事先审核相关资料，必要时向公司相关部门和人员询问，以客观、审慎的态度行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
（2）持续关注公司信息披露。报告期内，各位董事督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求严格执行信息披露的有关规定，关注公司信息披露情况，保证公司信息披露的真实、准确。
九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况提出的重要意其他履行职责异议事项具体委员会名称成员情况召开会议次数召开日期会议内容
见和建议的情况情况（如有）审议通过了《公司2020年
第四季度内审工作报告》《公司2020年度内审工作总结》《公司2021年度内审工作计划》《公司2021
2021年02月
年第一季度内///
08日审工作计划》《公司2020年度内部控制自
陈同广、于燮审计委员会4我评价报告》
康、刘从宁《公司2020年度财务报告》《关于续聘会计师事务所的议案》。
审议通过了《公司2021年
第一季度内审2021年04月工作报告》《公///
22日司2021年第二
季度内审工作计划》《公司
2021年第一季
57扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文度财务报告》《公司2021年
第一季度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
审议通过了《公司2021年
第二季度内审工作报告》《公司2021年第三季度内审工作2021年08月计划》《公司///
06日2021年半年度财务报告》《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
审议通过了《公司2021年
第三季度内审工作报告》《公司2021年第四季度内审工作2021年10月计划》《公司///
15日2021年第三季度财务报告》《2021年前三季度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
审议通过了《关于使用闲置募集资金进
梁勤、刘从宁、
2021年01月行现金管理的
梁瑶、陈润生、///战略委员会329日议案》《关于开金志国、于燮展外汇套期保
康、陈同广值业务的议案》。
2021年04月审议通过了///
58扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文02日《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。
审议通过了《关于与雅安经济技术开发
2021年09月
区管理委员会///
28日
签订项目投资协议书的议案》。
审议通过了《关于聘任公
2021年04月司总经理的议
///15日案》《关于聘任公司总经理助
于燮康、金志提名委员会2理的议案》。
国、梁勤审议通过了《关于选举公
2021年05月
司第四届董事///
07日
会副董事长的议案》。
审议通过了《关于公司高级管理人员
2020年度履职情况的报告》
2021年02月《关于董事、///
08日
高级管理人员
2020年度薪酬
情况及2021年度薪酬方案的
薪酬与考核委金志国、陈同
2议案》。
员会广、梁瑶审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于提名公
司第三期限制性股票激励对象的议案》。
十、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否监事会对报告期内的监督事项无异议。
十一、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
报告期末母公司在职员工的数量（人）2495
报告期末主要子公司在职员工的数量（人）1776
报告期末在职员工的数量合计（人）4271
当期领取薪酬员工总人数（人）4271
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）0专业构成
专业构成类别专业构成人数（人）生产人员2618销售人员362技术人员736财务人员54行政人员501合计4271教育程度
教育程度类别数量（人）博士2硕士64本科892
60扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
大专926高中1441初中含以下946合计4271
2、薪酬政策
公司采用的是宽带薪酬及全面薪酬体系，为员工提供行业内有竞争力的薪酬以及丰富多样的福利政策，除日常薪资之外还会有股权激励、免费工作餐、公寓式宿舍、公费体检、公费旅游、政策性购房购车借款、子女奖学金等形式多样的货币化和非货币化福利，努力实现员工物质和精神的双丰收。
3、培训计划
公司结合“扬杰能力模型”及拉姆查兰领导力管道理论，搭建完成了五级人才培训培养体系，分别为“青松计划”、“潜龙计划”、“飞龙计划”、“杰英汇Ⅰ”，“杰英汇Ⅱ”；并搭建完成了扬杰特色的“C-PML”课程体系和讲师队伍；2021年重视管理干部的能力提升，开展了干部队伍建设的一系列课程，也注重工程师团队文化打造，开展了“工程师聚类不”和”工程师沙龙“培训培养的活动，持续对基层管理干部开展了“班组管理与班组建设实务”和“TWI-JI”课程。人才培养方面，全面落实员工职业生涯管理-IPD以及关键岗位继任者计划，通过直线经理、HRBP及职业生涯辅导师，全面保障员工的培养和职业发展，打造多位一体的培训开发体系。
4、劳务外包情况
√适用□不适用
劳务外包的工时总数（小时）4039039
劳务外包支付的报酬总额（元）108613568.00
十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况□适用√不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√是□否□不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
每10股送红股数（股）0
61扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
每10股派息数（元）（含税）2.20
每10股转增数（股）0
分配预案的股本基数（股）511129387
现金分红金额（元）（含税）112448465.14
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）0.00
现金分红总额（含其他方式）（元）112448465.14
可分配利润（元）478931547.73
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额
100.00%
的比例本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2021年度实现净利润47893.15万元，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，当年应提取10%法定盈余公积金4789.32万元，加上年初未分配利润83566.03万元，扣除报告期内派发的2020年度现金红利7666.94万元，母公司累计可供股东分配的利润为119002.92万元。
根据《公司法》《公司章程》以及中国证监会鼓励上市公司现金分红和给予投资者稳定、合理回报的指导意见，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，现拟定公司2021年度利润分配预案如下：
以截至2022年4月20日扣除回购专户中已回购股份后的总股本511129387股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.20元人民币（含税），共计派发现金红利11244.85万元（含税）。董事会审议利润分配方案后股本发生变动的，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。
公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□适用√不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√适用□不适用
1、股权激励（1）2021年8月17日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》等股权激励相关议案；同日，公司召开了第
四届监事会第九次会议，监事会对本次激励计划的激励对象进行了核查，认为激励对象的主体资格合法、有效；公司独立董事就本次激励计划发表了明确同意意见。具体内容详见公司于2021年8月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。
（2）公司于2021年8月18日在公司内部公示了《扬州扬杰电子科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划激励对象名单》，将公司本次拟激励对象的姓名和职务予以公示，公示时间为2021年8月18日至2021
62扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文年8月27日。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象名单提出任何异议。公司于2021年9月2日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布了《扬州扬杰电子科技股份有限公司监事会关于公司第三期限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（3）2021年9月7日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于及其摘要的议案》等股权激励相关议案。具体内容详见公司于
2021年9月7日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。
（4）2021年9月28日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定2021年9月28日为授予日，向589名激励对象授予355万股限制性股票。公司独立董事对此发表了明确同意意见。具体内容详见公司于2021年9月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。
（5）实施股权激励计划对公司各相关年度财务状况和经营成果的影响
董事会已确定第三期限制性股票激励计划的授予日为2021年9月28日，经测算，2021年-2023年限制性股票成本摊销情况见下表：
限制性股票数量摊销总费用2021年2022年2023年（万股）（万元）（万元）（万元）（万元）
355.007178.101794.534187.231196.35
董事、高级管理人员获得的股权激励情况
√适用□不适用
单位：股报告期报告期限制性年初持报告期内已行期末持报告期期初持期末持报告期报告期新授予股票的本期已有股票新授予权股数有股票末市价有限制有限制姓名职务内可行内已行限制性授予价解锁股期权数股票期行权价期权数（元/性股票性股票权股数权股数股票数格（元/份数量量权数量格（元/量股）数量数量
量股）
股）
董事、
陈润生000000005000024.9000总经理
董事、
刘从宁副总经000000004000024.9000理副总经
徐小兵000000004000024.9000理副董事
梁瑶长、董000000003000024.9000事会秘
63扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
书副总经
戴娟理、财000000003000024.9000务总监
PAMEL副总经
A 0 0 0 0 0 0 0 0 30000 24.90 0 0理
CHENG总经理
沈颖000000002200024.9000助理总经理
周理明000000002200024.9000助理总经理
许晶晶000000002000024.9000助理
合计--0000--0--0284000--00备注（如有）无高级管理人员的考评机制及激励情况
公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩，根据公司年度经营目标完成情况及高级管理人员的工作业绩，由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度绩效考核，并监督薪酬制度的执行。报告期内，公司高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》及有关法律法规认真履行职责，积极落实公司股东大会和董事会各项决议，公司高级管理人员依据其在公司的任职岗位领取相应薪酬。
公司实施第三期限制性股票激励计划，激励对象包括在公司任职的董事、高级管理人员。公司制定了《第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法》，由董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织、实施对激励对象的考核工作及监督考核结果的执行情况。公司人力资源部、财务部、证券部等相关部门在薪酬与考核委员会的领导下组成工作小组，负责相关数据的收集和整理，并对激励对象的考核分数进行计算，汇总考核结果的相关材料。工作小组应对相关数据及汇总材料的真实性和可靠性负责。公司董事会薪酬与考核委员会对激励对象的考核结果进行审议并做出决议。
2、员工持股计划的实施情况
√适用□不适用报告期内全部有效的员工持股计划情况占上市公司股本总实施计划的资金来员工的范围员工人数持有的股票总额变更情况额的比例源
员工的合法薪酬、自
公司董事、监事、高
筹资金和法律、行政
级管理人员、中层管4272369600股无0.46%法规允许的其他方理人员及核心骨干。
式取得的资金。
64扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
报告期内董事、监事、高级管理人员在员工持股计划中的持股情况占上市公司股本总额的姓名职务报告期初持股数报告期末持股数比例
刘从宁董事、副总经理4000000.00%
陈润生董事、总经理4000000.00%
华伟监事会主席1000000.00%
徐萍监事2000000.00%
赵峥监事400000.00%
戴娟副总经理、财务总监3000000.00%
徐小兵副总经理3000000.00%
Pei-ming-Pamela-Cheng 副总经理 30000 0 0.00%
周理明研发总监、总经理助理2200000.00%
许晶晶总经理助理2000000.00%报告期内资产管理机构的变更情况
□适用√不适用报告期内因持有人处置份额等引起的权益变动情况
□适用√不适用报告期内股东权利行使的情况不适用。
报告期内员工持股计划的其他相关情形及说明
□适用√不适用员工持股计划管理委员会成员发生变化
□适用√不适用员工持股计划对报告期上市公司的财务影响及相关会计处理
√适用□不适用
本次员工持股计划于2020年1月3日受让标的股票2369600股，受让价格为7.27元/股，当日标的股票收盘价为17.95元，公司应确认总费用为2508.64万元，该费用由公司在锁定期的12个月内（即2020年）进行分摊，计入相关费用和资本公积。因此，未对公司2021年度财务状况和经营成果产生影响。
报告期内员工持股计划终止的情况
√适用□不适用
截至2021年3月16日，扬州扬杰电子科技股份有限公司“奋斗者计划（一期）”员工持股计划所持有的公司股票已全部出售完毕，所持资产均为货币资产，根据《扬州扬杰电子科技股份有限公司“奋斗者计划（一期）”员工持股计划（草案修订稿）》的有关规定，员工持股计划提前终止，公司已于2021年4月23日完成相关资产清算和分配工作。
其他说明
65扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文不适用。
3、其他员工激励措施
□适用√不适用
十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
1、内部控制建设及实施情况
报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，根据公司实际情况，建立了严格、系统的内部控制机制及规范的公司治理结构和议事规则，形成了科学有效的职责分工和制衡机制：公司董事会按照企业内控体系规定如实评价并披露内部控制评价报告；监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。通过明确各方职责权限，能够有效预防并及时发现和纠正公司运营管理过程中出现的偏差，能够合理保护公司资产安全、完整，能够合理保证会计信息真实、准确、完整。
通过内部控制体系的运行、分析与评价，有效防范了经营管理中的风险，促进了内部控制目标的实现。
报告期内，公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。公司通过内部控制体系的运行、分析与评价，有效防范了经营管理中的风险，促进了内部控制目标的实现。公司将持续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。
2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况整合中遇到的问已采取的解决措公司名称整合计划整合进展解决进展后续解决计划题施公司通过全资子公司扬杰半导体江苏扬杰润奥半收购江苏润奥已完成收购。无无无无导体有限公司
60.8241%的股权。
66扬州扬杰电子科技股份有限公司2021年年度报告全文
十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告
1、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期2022年04月22日
内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）纳入评价范围单位资产总额占公司合并
100.00%
财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合并
100.00%
财务报表营业总收入的比例缺陷认定标准类别财务报告非财务报告
重大缺陷：1、公司董事、监事和高级管理重大缺陷：1、决策程序导致重大失误；
人员舞弊并给公司造成重大损失和不利影2、重要业务缺乏制度控制或系统性失响；2、已经发现并报告给经理层的重要缺效，且缺乏有效的补偿性控制；3、中陷在合理的时间内未加以改正；3、注册会高级管理人员和高级技术人员流失严
计师发现当期财务报告存在重大错报，而重；4、内部控制评价的结果特别是重内部控制在运行过程中，未能发现该错误；大缺陷未得到整改；5、其他对公司产
4、公司审计委员会和审计部内部控制的监生重大负面影响的情形。重要缺陷：1、督无效。重要缺陷：1、未依照公认的会计决策程序导致出现一般性失误；2、重定性标准
准则选择和应用会计政策；2、未建立反舞要业务制度或系统存在缺陷；3、关键
弊程序和控制措施；3、对于非常规或特殊岗位业务人员流失严重；4、内部控制交易的账务处理没有建立相应的控制程评价的结果特别是重要缺陷未得到整序；4、财务报告过程中出现单独或多项缺改；5、一般缺陷未得到整改；6、其他陷，虽然未达到重大缺陷认定标准，但影对公司产生较大负面影响的情形。一般响到财务报告达到真实、准确的目标。一缺陷：1、决策程序效率不高；2、一般般缺陷：未构成重大缺陷和重要缺陷标准业务制度或系统存在缺陷；3、一般岗的其他内部控制缺陷。位业务人员流失严重；
重大缺陷：错报金额≥合并会计报表资产总
额的5%；或错报金额≥合并会计报表审计
收入总额的5%；或错报金额≥合并会计报
表利润总额的5%。重要缺陷：合并会计报表资产总额的1%≤错报金额资产总额的
计收入总额的1%≤错报金额