科大讯飞:《股东大会议事规则》修订案

《股东大会议事规则》修订案
（修改部分以黑体标注）
修改前条款修改后条款修订依据
第一条为规范科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）行为，保证公司股第一条为规范科大讯飞股份有限公司东大会能够依法行使职权，根据《中华（以下简称“公司”）行为，保证公司股人民共和国公司法》（以下简称《公司东大会能够依法行使职权，根据《中华人法》）、《中华人民共和国证券法》（以下民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票相关规则更新《中华人民共和国证券法》（以下简称《证上市规则》（以下简称“《股票上市规券法》）和《科大讯飞股份有限公司章程》则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律（以下简称《公司章程》）的规定，制定监管指引第1号——主板上市公司规范本规则。运作》和《科大讯飞股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。
第十条监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同时向公第十条监事会或股东决定自行召集股司所在地中国证监会派出机构和证券交东大会的，应当书面通知董事会，同时易所备案。向深圳证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集普通股在股东大会决议公告前，召集普通上市公司股东股东（含表决权恢复的优先股股东）持股股股东（含表决权恢复的优先股股东）大会规则（2022比例不得低于10%。持股比例不得低于10%。年修订）第十条监事会和召集股东应在发出股东大监事会和召集股东应在发出股东大
会通知及发布股东大会决议公告时，向公会通知及发布股东大会决议公告时，向司所在地中国证监会派出机构和证券交深圳证券交易所提交有关证明材料。
易所提交有关证明材料。
第二十二条公司股东大会采用网络或其
第二十二条公司应当在股东大会通知
他方式的，应当在股东大会通知中明确载中明确载明网络或其他方式的表决时间明网络或其他方式的表决时间以及表决以及表决程序。上市公司股东程序。
股东大会网络或其他方式投票的开大会规则（2022股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前年修订）第二十始时间，不得早于现场股东大会召开前一一日下午3:00，并不得迟于现场股东大一条
日下午3:00，并不得迟于现场股东大会召
会召开当日上午9:30，其结束时间不得
开当日上午9:30，其结束时间不得早于现
早于现场股东大会结束当日下午3:00。
场股东大会结束当日下午3:00。
第四十一条出席会议的董事、董事会秘第四十一条出席会议的董事、监事、董上市公司股东书、召集人或其代表、会议主持人应当在事会秘书、召集人或其代表、会议主持大会规则（2022会议记录上签名，并保证会议记录内容真人应当在会议记录上签名，并保证会议年修订）第四十实、准确和完整。会议记录应当与现场出记录内容真实、准确和完整。会议记录一条席股东的签名册及代理出席的委托书、网应当与现场出席股东的签名册及代理出络及其他方式表决情况的有效资料一并席的委托书、网络及其他方式表决情况保存，保存期限不少于10年。的有效资料一并保存，保存期限不少于
10年。
第四十六条股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益
的重大事项时，对中小投资者的表决应
第四十六条股东（包括股东代理人）以当单独计票。单独计票结果应当及时公其所代表的有表决权的股份数额行使表开披露。
决权，每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决股东大会审议影响中小投资者利益权，且该部分股份不计入出席股东大会的重大事项时，对中小投资者的表决应当有表决权的股份总数。
单独计票。单独计票结果应当及时公开披股东买入公司有表决权的股份违反露。上市公司股东《证券法》第六十三条第一款、第二款公司持有的本公司股份没有表决权，大会规则（2022规定的，该超过规定比例部分的股份在且该部分股份不计入出席股东大会有表年修订）第三十买入后的三十六个月内不得行使表决决权的股份总数。一条权，且不计入出席股东大会有表决权的董事会、独立董事和符合相关规定条股份总数。
件的股东可以征集股东投票权。征集股东公司董事会、独立董事、持有百分投票权应当向被征集人充分披露具体投之一以上有表决权股份的股东或者依照票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿法律、行政法规或者中国证监会的规定的方式征集股东投票权。公司不得对征集设立的投资者保护机构可以公开征集股投票权提出最低持股比例限制。
东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第五十一条除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，
第五十一条除累积投票制外，股东大会股东大会将不会对提案进行搁置或不予对所有提案应当逐项表决。对同一事项有上市公司股东表决。
不同提案的，将按提案提出的时间顺序进大会规则（2022股东大会就发行优先股进行审议，行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股年修订）第三十应当就下列事项逐项进行表决：
东大会中止或不能作出决议外，股东大会三条
（一）本次发行优先股的种类和数量；
将不会对提案进行搁置或不予表决。
（二）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；
（三）票面金额、发行价格或定价区间及其确定原则；
（四）优先股股东参与分配利润的方式，包括：股息率及其确定原则、股息发放
的条件、股息支付方式、股息是否累积、是否可以参与剩余利润分配等；
（五）回购条款，包括回购的条件、期
间、价格及其确定原则、回购选择权的
行使主体等（如有）；
（六）募集资金用途；
（七）公司与相应发行对象签订的附条件生效的股份认购合同；
（八）决议的有效期；
（九）公司章程关于优先股股东和普通股股东利润分配政策相关条款的修订方案；
（十）对董事会办理本次发行具体事宜的授权；
（十一）其他事项。
第六十六条本规则未尽事宜，按国家有
关法律、法规和《公司章程》的规定执行；本规则如与国家日后颁布的法律、新增
法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
注：因增加第六十六条，其他条款序号相应变更科大讯飞股份有限公司
二〇二二年四月二十二日