贵州百灵:关于续聘2022年度财务审计机构及内部控制鉴证机构的公告

证券代码：002424证券简称：贵州百灵公告编号：2022-036
贵州百灵企业集团制药股份有限公司
关于续聘2022年度财务审计机构及内部控制鉴证机构的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月22日召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于续聘2022年度财务审计机构及内部控制鉴证机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为2022年度财务审计机构及内部控制鉴证机构。本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，能够遵循《中国注册会计师审计准则》等相关规定，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表审计意见。为保持审计工作的连续性，公司拟续聘天健会计师事务所为公司2022年度会计审计机构。
二、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息1、基本信息事务所名称天健会计师事务所成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙注册地址浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼首席合伙人胡少先上年末合伙人数量210人上年末执业人注册会计师1901人员数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师749人
业务收入总额30.6亿元
2020年业务收
审计业务收入27.2亿元入
证券业务收入18.8亿元客户家数529家
审计收费总额5.7亿元制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，
2020年上市公电力、热力、燃气及水生产和供应业，金司（含 A、B股） 融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、涉及主要行业
审计情况体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等本公司同行业上市公司审计客户家数395
2、投资者保护能力上年末，天健会计师事务所累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年天健会计师事务所已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施14次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施20次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1、基本信息
何时成为何时开始何时开始何时开始为近三年签署或复核上市公项目组成员姓名注册会计从事上市在本所执本公司提供司审计报告情况师公司审计业审计服务
近三年签署三圣股份、贵
州百灵、太极集团、三峡
水利、国城矿业等上市公
项目合伙人梁正勇2000年2002年2002年2018年司审计报告，复核金字火腿、明牌珠宝、纵横股份、天成自控等上市公司审计报告。
近三年签署三圣股份、贵
州百灵、太极集团、三峡
水利、国城矿业等上市公
签字注册会梁正勇2000年2002年2002年2018年司审计报告，复核金字火腿、明牌珠宝、纵横股份、计师天成自控等上市公司审计报告。
近三年签署太极集团上市曾志2009年2007年2007年2021年公司审计报告。
近三年签署传化智联、同质量控制复花顺等上市公司审计报
陈焱鑫2006年2004年2004年2019年告，复核太极集团、贵州核人百灵等上市公司审计报告。2、诚信记录项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存
在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
天健会计师事务所为公司提供2021年度审计服务的费用为213万元，其中年报审计费用168万元、关联方资金占用审计费用5万元、关联方资金占用与对外担保专项审核报告费用30万元、募集资金专
项审计费用10万元，系按照天健会计师事务所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。
公司2022年度审计费用由公司董事会提请股东大会授权董事长根据审计工作实际情况与天健会计师事务所协商确定。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所的资质进行了审查，审查内容包括但不限于执业资质相关证明文件、机构信息、投资者保
护能力、独立性和诚信状况等内容，并对其2021年度审计工作进行了评估，认为其满足为公司提供审计服务的各项要求。董事会审计委员会发表书面审核意见如下：
经审查，天健会计师事务所具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，天健会计师事务所为本公司出具的审计意见客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果具备足
够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，其对公司经营状况和治理结构也较为熟悉，同意继续聘任天健会计师事务所为公司2022年度财务审计机构及内部控制鉴证机构并提请公司董事会和股东大会审议。
（二）独立董事的事前认可意见经审查，天健会计师事务所及其相关审计成员具有承办上市公司审计业务所必需的专业知识和执业资格，能够胜任公司的审计工作；
在2021年公司审计工作中，能够按照《中国注册会计师审计准则》的要求从事财务报表及其他事项的审计工作，能够遵守会计师事务所的执业道德规范，独立、客观、公正的对公司财务报表发表意见。因此，为保证审计工作的连续性，同意续聘天健会计师事务所为公司
2022年度财务审计机构及内部控制鉴证机构，聘期一年，自股东大
会审议通过之日起生效，同意将上述事项提交至公司董事会审议。
（三）独立董事的独立意见
天健会计师事务所在为公司提供审计服务的过程中，能够严格遵守职业道德规范，工作认真、严谨，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，续聘天健会计师事务所有利于保障公司审计工作的连续性及工作质量；本次续聘财务审计机构及内部控制鉴证机构
审议程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，因此我们同意续聘天健会计师事务所为公司2022年度财务审计机构及内部控制鉴证机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（四）董事会对议案审议和表决情况
公司于2022年4月22日召开第五届董事会第二十五次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘2022年度财务审计机构及内部控制鉴证机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所为公司2022年度财务审计机构及内部控制鉴证机构，同意将该议案提交股东大会审议。
（五）监事会对议案审议和表决情况
公司于2022年4月22日召开第五届监事会第十一次会议，以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘2022年度财务审计机构及内部控制鉴证机构的议案》。经审核，监事会认为：天健会计师事务所及其相关审计成员具有承办上市公司审计业务
所必需的专业知识和执业资格，能够胜任公司的审计工作；其为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。董事会续聘其为2022年度财务审计机构及内部控制鉴证机构的审议程
序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。监事会同意将该议案提交股东大会审议。（六）《关于续聘2022年度财务审计机构及内部控制鉴证机构的议案》尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过后生效。
四、报备文件
（一）公司第五届董事会第二十五次会议决议；
（二）公司第五届监事会第十一次会议决议；
（三）审计委员会履职证明文件；
（四）独立董事关于第五届董事会第二十五次会议相关事项的事前认可意见；
（五）独立董事关于第五届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见；
（六）天健营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和
联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
贵州百灵企业集团制药股份有限公司董事会
2022年4月22日