劲拓股份:2021年度独立董事述职报告（徐尧）

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司2021年度独立董事述职报告
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
本人徐尧作为深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，在报告期内严格按照《公司法》、《证券法》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，忠实履行独立董事的职责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益。本人于2021年5月11日公司股东大会选举为公司独立董事，2021年7月13日本人不再担任公司独立董事，现将2021年度本人担任独立董事期间履职情况报告如下：
一、出席会议情况
（一）出席董事会、股东大会情况
2021年度，本人担任独立董事期间（2021年5月11日至2021年7月13日）公司
董事会共召开2次会议，本人均亲自出席了会议，无缺席和委托其他董事出席会议的情况。在任职期间，本人对所有提交董事会的议案均认真审阅，与公司经营管理层保持充分沟通，并提出合理建议，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。故本人对担任独立董事期间召开的董事会所有议案均投赞成票，不存在有异议的情况。
2021年度，本人担任独立董事期间公司未召开股东大会。
二、发表意见情况
根据相关法律、法规和有关规定，作为公司独立董事，在2021年担任独立董事期间，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与公司其他独立董事一起就相关事项发表独立意见如下：
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对投资设立控股孙公司暨关联交易的事项发表独立意见如下：
经审阅议案及相关资料，我们认为：本次对外设立控股孙公司暨关联交易的事项，符合公司战略发展需要，有利于公司开拓和发展新业务，增强员工积极性，分散新业务开展的风险；相关事项定价公允、公正，不存在关联方损害公司及全体股东利益、尤其是中小股东利益的情形；该议案审议过程中，关联董事均进行了回避，该议案的审议和表决程序符合《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，决策程序合法、有效。因此，我们一致同意本次投资设立控股孙公司暨关联交易的事项。
三、对公司进行现场调查的情况
在2021年度担任独立董事期间，本着勤勉尽责对公司及投资者高度负责的态度，本人与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，深入沟通，并通过现场参加公司董事会、专门委员会等方式多次对公司进行现场考察，重点对公司生产经营情况、财务会计状况、重大事项及进展情况、信息披露事务管理制度执行情况等进行了解和检查。在此基础上，为公司的发展建言献策，有效履行了独立董事职责。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
（一）关注公司的规范运作和日常经营
在2021年度担任独立董事期间，本人关注内外部环境变化对公司的影响，及时向公司董事会成员、董事会秘书和经营管理层等了解公司情况。对于须经董事会决策的重大事项，本人事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审核；
对于公司的生产经营、财务运作、资金往来等日常经营情况，本人定期听取公司有关人员的汇报，并不定期进行实地考察和沟通交流，保证及时了解公司动态。
（二）关注公司信息披露工作规范性经核查，公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、
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法规的有关规定做好披露工作，2021年度本人担任独立董事期间，公司严格执行信息披露事务相关制度，已切实履行信息披露义务，向广大投资者披露公司重大事项，为投资者投资决策提供了有效的信息。
（三）培训和学习情况
本人一直密切关注监管规则的最新动态，注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加各种形式的培训，加深对相关法规特别是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成保护社会公众股东权益的思想意识，提升自身对公司运作的监督能力，并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。
五、其他事项
（一）未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。
（二）未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
（三）未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
综上所述，2021年度担任独立董事期间，本人积极有效地履行了独立董事的职责，在履职过程中能够保持客观独立性，对公司重大事项做出了客观、公正的判断，利用专业知识和经验为公司发展提供有建设性的意见和建议，为董事会的决策提供参考意见，维护了公司和投资者尤其是中小投资者的合法权益，为促进公司稳健发展发挥了积极作用。
独立董事：徐尧
2022年4月23日
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