盟升电子:华泰联合证券关于成都盟升电子技术股份有限公司2021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于成都盟升电子技术股份有限公司2021年度募集资金存
放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称“盟升电子”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的规定，对盟升电子在2021年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1361号文《关于同意成都盟升电子技术股份有限公司首次公开发行股份注册的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2867.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币41.58元，募集资金总额为人民币119209.86万元，扣除发行费用人民币
11920.99万元（不含税金额）后的募集资金净额为人民币107288.87万元。
上述资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZA90523号）。
二、募集资金管理情况为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《成都盟升电子技术股份有限公司募集资金管理办法》，并经公司2019年第六次临时股东大会审议通过。
根据前述监管机构的规定以及《成都盟升电子技术股份有限公司募集资金管
1募集资金年度存放和使用情况专项核查报告理办法》的要求，公司分别在中国民生银行股份有限公司成都分行、中国建设银行股份有限公司成都兴隆湖支行以及上海银行股份有限公司青羊支行设立了募
集资金专用账户，公司子公司成都盟升科技有限公司在中国农业银行股份有限公司成都长寿路支行开设了募集资金专用账户，公司子公司成都国卫通信技术有限公司在中国民生银行股份有限公司成都分行开设了募集资金专用账户。2020年7月28日，公司与中国民生银行股份有限公司成都分行、华泰联合证券签署了《募集资金三方监管协议》。2020年7月29日，公司分别与中国建设银行股份有限公司成都自贸试验区分行和上海银行股份有限公司成都分行、华泰联合证券签署
了《募集资金三方监管协议》。2020年7月29日，公司及子公司成都盟升科技有限公司、成都国卫通信技术有限公司分别与中国民生银行股份有限公司成都分行和中国农业银行股份有限公司成都光华支行、华泰联合证券签署了《募集资金专户存储四方监管协议》
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
同时根据《募集资金三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过
5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%的，专户存储
银行应及时通知华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人陈劭悦、姜海洋可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户
银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，《募集资金三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》履行状况良好。
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
户名开户行账号金额（万元）成都盟升电子技术中国民生银行股份有限
63216194035851.74
股份有限公司公司成都分行成都国卫通信技术中国民生银行股份有限
6321632697620.42
有限公司公司成都分行成都盟升电子技术上海银行股份有限公司
030041786682881.92
股份有限公司青羊支行成都盟升电子技术中国建设银行股份有限
510501110457000001651.55
股份有限公司公司成都兴隆湖支行
2募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
户名开户行账号金额（万元）成都盟升科技有限中国农业银行股份有限
2280490104001646815524.03
公司公司成都长寿路支行
合计--61879.67
三、2021年度募集资金使用情况及结余情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况及结余情况
截至2021年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：
项目金额（万元）
实际募集资金净额105425.16
减：募投项目投入使用金额17526.89
减：超募资金永久补充流动资金金额16000.00
减：超募资金其他使用12240.00
加：累计募集资金利息收入和理财收益扣除银行手续费支出后的净额2221.41
截至2021年12月31日募集资金专用账户余额61879.67
截至2021年12月31日，公司募集资金专户余额为61879.67万元。
3募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额105425.16本年度投入募集资金总额19766.89
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额45766.89
变更用途的募集资金总额比例-项目截至期可行截至期末累计投末投入项目达到预本年度是否达性是
已变更项目，含募集资金承诺截至期末承诺投本年度投入金截至期末累计入金额与承诺投承诺投资项目调整后投资总额进度（%）定可使用状实现的到预计否发
部分变更（如有）投资总额入金额(1)额投入金额(2)入金额的差额(3)
(4)＝态日期效益效益生重
＝(2)-(1)
(2)/(1)大变化卫星导航产品
否16948.2516948.2516948.251873.751873.75-15074.5011.062022/12/31不适用不适用否产业化项目卫星通信产品
否17635.7417635.7417635.742168.992168.99-15466.7512.302022/12/31不适用不适用否产业化项目技术研发中心
否6200.006200.006200.003484.153484.15-2715.8556.202022/12/31不适用不适用否项目
补充流动资金否10000.0010000.0010000.00-10000.00-100.00不适用不适用不适用否
超募资金否54641.1754641.1728240.0012240.0028240.00-100.00不适用不适用不适用否
合计—105425.16105425.1679023.9919766.8945766.89-33257.10—————未达到计划进度原因不适用（分具体募投项目）项目可行性发生不适用重大变化的情况说明募集资金投资项目不适用先期投入及置换情况
4募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况
2021年7月29日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况同意公司使用最高不超过人民币8亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过3亿元，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过12个月。
2021年12月20日第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同
意使用超募资金16000.00万元永久补充流动资金，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，华泰联合证券发表了核查意见。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022年1月5日公司召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金16000.00
万元永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因不适用2021年4月14日，公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用超募资金收购南京荧火泰讯信息科技有限公司51%股权的议案》，同意使用超募资金12240万元收购南京荧火泰讯信息科技有限公司51%的股权，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，华泰联合证券募集资金其他使用情况发表了核查意见。
2021年5月6日，成都盟升电子技术股份有限公司2021年第一次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金收购南京荧火泰讯信息科技有限公司51%股权的议案》，使用超募资金12240万元收购南京荧火泰讯信息科技有限公司51%股权。
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致
5募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年7月29日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第
十二次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币8亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过3亿元，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见，华泰联合证券出具了明确的核查意见。
公司2021年使用暂时闲置募集资金进行现金管理，累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除手续费等的净额为1913.80万元，期末理财产品余额为0元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，本着股东利益最大化的原则，2021年12月20日公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金16000.00万元永久补充流动资金，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，华泰联合证券发表了核查意见。
6募集资金年度存放和使用情况专项核查报告2022年1月5日公司召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金16000.00万元永久补充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
为了优化公司资源配置，增强协同效应，推进公司整体发展战略规划，2021年4月14日，公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用超募资金收购南京荧火泰讯信息科技有限公司51%股权的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，华泰联合证券发表了核查意见。
2021年5月6日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金收购南京荧火泰讯信息科技有限公司51%股权的议案》，同意使用超募资金12240万元收购南京荧火泰讯信息科技有限公司51%股权。
（七）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况无。
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《成都盟升电子技术股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了专项审核，并出具了《成都盟升电子技术股份有限公司募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》。
报告认为，盟升电子2021年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反
7募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
映了盟升电子2021年度募集资金存放与使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对盟升电子募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见经核查，盟升电子严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
2021年度募集资金的管理及使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法
律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了信息披露义务，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。保荐机构对盟升电子2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
8募集资金年度存放和使用情况专项核查报告(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于成都盟升电子技术股份有限公司2021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
陈劭悦姜海洋
华泰联合证券有限责任公司(公章)
2022年4月21日
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