理工能科:独立董事年度述职报告

独立董事述职报告
宁波理工环境能源科技股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
段逸超
各位股东、股东代表：
本人作为宁波理工环境能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上市公司独立董事规则》及相关
法律法规的规定和要求，在2021年度（以下简称“本年度”）工作中，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解了公司的运作情况，忠实履行了独立董事的职责，积极出席公司相关会议，认真审议公司董事会的各项议案，维护了股东的利益。现将2021年度本人履行独立董事职责情况向股东大会汇报如下：
一、出席公司会议情况
（一）董事会会议
1、本年度，公司第五届董事会共召开7次会议。本人根据会议要求的方式出
席了全部7次会议。没有委托其他独立董事代为出席会议的情形，也没有缺席且未委托其他独立董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。
2、本人对出席的所有董事会会议审议的议案，均投了赞成票。
（二）股东大会本年度，公司共召开3次股东大会，本人根据会议要求的方式出席了全部3次股东大会。
本年度，公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本年度本人未发生提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。本年度，本人也没有对董事会各项议案及公司其他事项提出异议的情况。
二、对公司相关事项发表独立意见的情况
（一）关于第五届董事会第七次会议相关事项的独立意见宁波理工环境能源科技股份有限公司第1页共3页独立董事述职报告
1、关于2020年度公司日常关联交易的事前认可意见及独立意见
2、关于2020年度公司对外担保情况的独立意见
3、关于2020年度公司与控股股东及其他关联方资金往来情况的独立意
见
4、关于董事会2020年度内部控制自我评价报告的独立意见
5、关于2020年度利润分配预案的的独立意见
6、关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计
机构的事前认可意见及独立意见
7、关于会计政策变更的独立意见
8、关于2020年计提商誉减值准备的独立意见
（二）关于第五届董事会第十次会议相关事项的独立意见1、关于《宁波理工环境能源科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的独立意见2、关于《宁波理工环境能源科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要的独立意见
（三）关于第五届董事会第十一次会议相关事项的独立意见
1、独立董事关于对外担保、控股股东及其他关联方占用公司资金的专项说
明及独立意见
2、独立董事关于公司为全资子公司提供担保额度的独立意见
3、独立董事关于使用闲置自有资金进行委托理财的的独立意见
（四）关于第五届董事会第十二次会议相关事项的独立意见
1、独立董事关于终止第二期员工持股计划的独立意见
2、关于调整部分回购股份用途暨注销部分已回购股份的独立意见
三、保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况，多次现场调查，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，认真审核了公司提供的材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论，客观、审慎的行使表决权。
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（二）本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉
及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
（三）积极推动董事会下属委员会工作。公司董事会下设审计、提名、薪酬与考核三个专业委员会。
1、本人担任董事会薪酬与考核委员会召集人。报告期内召开了2次薪酬与考
核委员会会议，本人根据会议要求的方式出席了全部2次薪酬与考核委员会会议。
报告期内，本人积极推动董事会薪酬与考核委员会的工作，强化其在公司运营过程中的作用。
2、本人担任董事会提名委员会委员。报告期内召开了1次提名委员会会议，本人根据会议要求的方式出席了全部1次提名委员会会议。报告期内，按照公司《董事会提名委员会工作细则》的相关要求，积极履行作为委员的相应职责。
（四）在公司2021年年报及相关资料的编制过程中，本人作为公司独立董事，在年审会计师进场前以及出具审计报告初稿后，与公司管理层、内审部门、会计师进行了深入的交流，积极了解公司的经营状况，听取相关人员的情况汇报，并积极关注本次年报审计工作的整体安排及具体进展情况，与另外两位独立董事相互配合，共同讨论解决在审计过程中发现的有关问题，并督促会计师事务所及时提交审计报告。
2022年，本人将继续尽职尽责，谨慎、认真、勤勉、忠实的履行独立董事职责，深入了解公司的生产经营和运作情况，加强同公司董事会、监事会和管理层之间的沟通与合作，为维护公司整体利益和中小投资者的合法权益发挥应有的作用。
独立董事：
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