瑞联新材:2021年年度股东大会会议文件

西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
证券代码：688550证券简称：瑞联新材西安瑞联新材料股份有限公司
2021年年度股东大会会议文件
2022年5月9日西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
目录
西安瑞联新材股份有限公司2021年年度股东大会会议须知...........................2
西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议议程..........................4
西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议议案..........................6
议案1：《关于2021年度董事会工作报告的议案》..............................7
议案2：《关于2021年度监事会工作报告的议案》.............................14
议案3：《关于2021年度财务决算及2022年度财务预算的议案》.............20
议案4：《关于2021年年度报告及其摘要的议案》.............................26
议案5：《关于2021年度独立董事述职报告的议案》............................27
议案6：《关于2021年度利润分配的议案》................................28议案7：《关于2021年度日常性关联交易执行情况及预计2022年度日常性关联交易的议案》.............................................29
议案8：《关于2022年度公司与子公司申请综合授信并提供担保的议案》.....................................................30
议案9：《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》.....................32
议案10：《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》...................33
议案11：《关于开展外汇远期结售汇业务的议案》..............................34
议案12：《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》...........................35
1西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
西安瑞联新材料股份有限公司
2021年年度股东大会会议须知
为维护西安瑞联新材料股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法权益，确保本次股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》《西安瑞联新材料股份有限公司股东大会议事规则》的有关规定，特制定本次会议须知如下：
一、参会股东（或股东代理人）应严格按照本次股东大会的会议通知公告所记载的会议登记方法及时办理会议登记手续及有关事宜。
二、为确认出席股东大会的股东（或股东代理人）或其他出席者的出席资格，会议工
作人员将会对出席会议者的身份进行必要的核对，还请各位会议出席者予以配合。除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董
事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有的表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照法律、法规和公司章程、股东大会议事规则的规定进行，请参会人员自
觉维护会议秩序，防止不当行为影响其他股东合法权益。
四、出席大会的股东（或股东代理人）依法享有发言权、质询权、表决权等权利，但
需遵守会议议程，且发言或提问应当围绕会议议题简明扼要，时间不得超过3分钟。
在议案报告环节和股东大会进行表决时，股东不再进行发言或提问。
五、会议主持人组织股东（或股东代理人）按照举手的先后顺序进行发言，若不能确
定先后时，主持人可指定发言顺序。对于可能泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
六、在现场出席会议的股东（或股东代理人）就与本次会议相关的发言结束后，会议
主持人即可宣布进行会议表决。股东（或股东代理人）应当对表决票中的每项议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、多填、字迹无法辨认的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。请股东（或股东代理人）按表决票要求填写，填写完毕由会议工作人员统一收票。
七、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络
2西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
投票的表决结果发布股东大会决议公告。
八、本次股东大会由公司聘请的律师事务所律师见证并出具法律意见书。同时，股东
大会现场推举两名股东代表参加计票和一名监事监票，审议事项与相关人员有关联关系的，不得参与计票、监票。
九、为平等对待所有股东，公司不向参加本次会议的股东（或股东代理人）发放任何
形式的礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿、交通等事宜，股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。
十、全体参会人员在会议期间请关闭手机或将其调至静音状态，谢绝任何未经公司书
面许可的对本次会议及会议资料所进行的录音、拍照及录像。
十一、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2022年4月18日披露于上海证券交易所网站的《关于召开2021年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-023）。
十二、特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，提倡公司股东通过网络投票方式参会。确
需现场参会的，请务必提前关注并遵守当地有关疫情防控的规定。
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西安瑞联新材料股份有限公司
2021年年度股东大会会议议程
*会议召开时间：2022年5月9日13点30分
*会议召开地点：陕西省西安市高新区锦业二路副71号
*会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式
采用上海证券交易所网络投票系统的，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即2022年5月9日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过上交所互联网投票平台进行网络投票的时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
*会议召集人：西安瑞联新材料股份有限公司董事会
*会议议程
(一)参会人员签到；
(二)主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表
决权数量，介绍出席会议的参会人员、列席人员、见证律师；
(三)主持人宣读股东大会会议须知；
(四)推选本次股东大会的计票人与监票人；
(五)审议会议议案议案序号议案内容
1《关于2021年度董事会工作报告的议案》
2《关于2021年度监事会工作报告的议案》
3《关于2021年度财务决算及2022年度财务预算的议案》
4《关于2021年年度报告及其摘要的议案》
5《关于2021年度独立董事述职报告的议案》
6《关于2021年度利润分配的议案》《关于2021年度日常性关联交易执行情况及预计2022年度日常性关联交
7易的议案》
4西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
8《关于2022年度公司及子公司申请综合授信并提供担保的议案》
9《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
10《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
11《关于开展外汇远期结售汇业务的议案》
12《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》
(六)针对股东大会的审议议案，与会股东（或股东代理人）发言或提问；
(七)与会股东（或股东代理人）对上述各项议案进行投票表决；
(八)休会，计票人、监票人统计表决结果；
(九)复会，宣布上述议案的表决结果；
(十)主持人宣读股东大会会议决议；
(十一)见证律师宣读本次股东大会的法律意见书；
(十二)签署股东大会会议文件；
(十三)主持人宣布会议结束。
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西安瑞联新材料股份有限公司
2021年年度股东大会会议议案
议案1关于2021年度董事会工作报告的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
公司董事会依照法律、法规、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定审
慎履行职责，指导公司战略定位和业务发展，决策公司经营发展的重大事项。
根据2021年公司的经营情况和董事会的工作情况，公司董事会编制了《2021年度董事会工作报告》，具体内容详见附件1。
本议案已由公司第三届董事会第五次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件1：《2021年度董事会工作报告》西安瑞联新材料股份有限公司董事会
2022年5月9日
6西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
附件1西安瑞联新材料股份有限公司
2021年度董事会工作报告
2021年，西安瑞联新材料股份有限公司（简称“公司”）董事会按照《公司法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《公司章程》和《董事会议事规则》等有关法律
法规、规范性文件及公司相关制度的规定，本着对公司和全体股东负责的态度，谨慎、认真、勤勉地履行职权，开展董事会的各项工作，贯彻股东大会的各项决议，促进公司内控建设的有效性，保障公司的良好运作。现将公司2021年董事会的工作情况报告如下：
一、公司总体经营情况回顾
2021年，受国际疫情反复等因素的影响，全球经济前景仍然不甚明朗，国内经
济总体延续稳定复苏态势，但经济下行压力依然存在。在董事会的带领及全体员工的努力下，公司紧抓科创板上市红利，积极进行战略部署，稳步使用募集资金进行项目建设，同时加大研发投入，扩大产能产量，提质增效，全力开拓市场、稳定生产、优化创新、管控风险，报告期内公司营业收入及净利润同比2020年均有增加，2021年公司主要财务数据和指标如下：
单位：元本期比上年同主要会计数据2021年2020年2019年期增减
（%）
1525576431049609791.3990229161.9
营业收入45.35
5.2585
归属于上市公司股东239777318.148464476.5
175409496.6936.70
的净利润889归属于上市公司股东
214021934.141100452.8
的扣除非经常性损益160947289.8832.98
619
的净利润
经营活动产生的现金179268572.191859727.92-6.56144431203.8
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流310本期末比上年
2021年末2020年末同期末2019年末
增减
（%）
归属于上市公司股东2854629222691795490.8672350126.8
6.05
的净资产6.2618
3830563572924772421.71239019917
总资产30.97
0.891.94
二、董事会履职情况
公司董事会共有9名董事组成，6名非独立董事，3名独立董事，独立董事占全体董事的1/3。公司董事会下设4个专门委员会，分别为战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。报告期内，公司董事会根据有关规定进行换届，依据《公司法》《公司章程》选举公司第三届董事会成员及专门委员会委员，成员变化情况如下：
第二届董事会成员第三届董事会成员职务（换届前）（换届后）
刘晓春、高仁孝、吕浩平、陈海刘晓春、高仁孝、吕浩平、刘骞董事
峰、刘骞峰、王子中峰、姜继军、卢冠良
独立董事马治国、俞信华、陈益坚梅雪锋、李政、肖宝强
战略委员会刘晓春、高仁孝、俞信华刘晓春、吕浩平、梅雪锋
审计委员会陈益坚、王子中、俞信华肖宝强、吕浩平、李政
提名委员会马治国、吕浩平、陈益坚李政、高仁孝、梅雪锋薪酬与考核委
俞信华、吕浩平、马治国梅雪锋、姜继军、肖宝强员会
（一）董事会召开情况
报告期内，公司共召开董事会10次，审议并通过了董事换届选举、银行授信、
8西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
股权激励、募集资金使用等49项议案，涉及关联交易的事项，关联董事均回避表决，涉及需独立董事发表意见的事项，独立董事均发表了明确同意的独立意见，公司董事会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、审议事项以及表决程序
均符合相关规定，审议结果均合法有效。董事会通过与公司的充分沟通，恪尽职守，积极贯彻执行股东大会决议，全面及时了解公司业务经营管理状况，在生产、经营、战略规划等重大事项上做出决策，把握公司战略发展方向，保障公司经营活动的顺利开展。
（二）董事会专门委员会会议召开情况
报告期内，董事会各专门委员会严格遵照《上市公司治理准则》及专门委员会实施细则的要求，勤勉尽责，结合公司所处行业发展情况及公司自身经营现状，对涉及公司长期发展及重大决策的问题认真审议、深入讨论，为公司经营发展建言献策，在公司发展战略选择、重大投资项目研究、外部审计沟通、审查内控制度、监督薪酬制
度、绩效管理执行情况等方面做出了坚实贡献，健全了公司的决策程序，有力推动董事会决策高效高质进行。
董事会各专门委员会履职情况如下：
召开会议董事会专门委员会主要审议事项
（次）
战略委员会3总经理工作报告、开展新业务等事项
定期财务报告、募集资金使用相关事项、
审计委员会5财务预算报告、聘任审计机构、日常关联
交易、担保等事项
提名委员会2换届选举、审查新任高管任职资格等事项薪酬与考核委员会1股权激励事项
（三）股东大会组织召集情况
公司董事会根据相关法律法规及公司章程规定，认真履行股东大会召集人职责，报告期内董事会合计召集年度股东大会1次，临时股东大会5次，共向股东大会提交议案26项。董事会严格执行股东大会各项决议，顺利完成2020年度利润分配、董监事会换届选举、投建原料药项目、股权激励、投建新能源项目等相关工作。
（四）加强公司规范治理力度
公司在严格遵守证监会及上海证券交易所各项规定的基础上，加强和规范内部控制，扎实提高公司经营管理水平和风险防范能力，遵循全面性、重要性、制衡性的原
9西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件则，不断完善治理结构，从内部环境、风险评估、监督机制、信息沟通等多方面入手，持续推进内部控制建设、评价、审计等相关工作，将规范治理理念贯穿决策、执行、监督全过程，在治理结构、机构设置、权责分配、业务流程等方面形成了有效的互相监督、互相制约机制。股东大会、董事会、监事会、管理层各司其职，能够审慎客观的依据公司业务、经营环境、实际风险做出决策，公司运营各方面均符合《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规规定，并进一步努力提升公司治理水平，提高公司管理质量、运营效率。
（五）信息披露及投资者关系管理情况
报告期内，董事会严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《信息披露管理制度》等有关规定，坚持真实、准确、完整、及时、公平原则，忠实勤勉履行信息披露义务，2021年度，公司在上海证券交易所网站及指定媒体发布定期报告4项、临时公告141项，确保投资者及时准确了解公司重大事项，切实保护投资者利益。2021年公司制定颁布了《重大信息管理指引》，并对《信息披露制度》进行修订，从公司内部对公司重大事项的报告、传递、审核、披露程序做了明确规定，进一步规范了公司信息披露工作。
董事会高度重视投资者关系管理工作，在积极提升经营管理水平，促进业务稳步发展的基础上，密切关注资本市场动态，通过专线电话、邮箱、现场接待投资者、调研、上证 e互动平台、业绩说明会等多种方式，在信息披露允许的范围内，以负责、友善、开放、主动的姿态与投资者交流互动，耐心倾听投资者心声及建议，确保所有股东尤其是中小股东能够充分行使自己的权利。
三、2022年度重点工作计划
（一）产能扩充
1、产能扩充：2022年，公司产能仍将处于紧张状态，加速推进以募投项目为主
的工程建设进度以扩充产能是公司的重点工作之一，2022年公司主要募投项目拟投资 4 亿元，其中西安总部科研检测大楼和 OLED 及其他功能材料生产项目 314 车间
拟于第四季度建成投入使用，309车间由于疫情停建、设备延迟到货和设计周期延长
等原因将于2023年上半年建成，瑞联制药原料药项目一期工程拟于2022年中完工，蒲城海泰新能源材料自动化项目拟于2022年第三季度建成投入使用，资源无害化项目将于2022年中竣工验收。
2、科研开发：重视计算机辅助试验设计技术，通过 minitab 等数据分析软件助
力科研人员实现高效的条件筛选和工艺参数确定，实现公司科研效率的提升。继续加大研发投入和科研人员招聘，2022年底研发人员拟扩充至400人以上；通过加强项目前期筛选、开展高端人才引进、提升现有人员业务能力促使科研项目平均达标率超
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过90%，中试项目成功率超过95%，提高新品上线率。
3、质量管理：完善质量管理体系，继续深化“人机料法环测”的质量管理方法，
夯实基础管理，减少质量问题；识别体系运行过程中的管理盲点，持续开展操作标准化工作，进一步提高生产效率和产品品质稳定性；基于公司已经形成的风险评估方法与意识，继续加强物料供应、检测与存储、生产过程、产品放行等全流程风险管理；
继续推行以全员提案为核心的质量改善积分制度，充分调动全体员工参与质量改善的积极性和创造性，提高全员质量意识；结合前期试运行的情况，在全厂区推广运行安全技术质量生产执行系统，做到技术、质量问题可清晰追溯，同时借助 CTQ 等工具，提高偏差调查效率、质量管理效率。
4、生产计划：继续优化生产资源的快速、合理调配，持续推进“大产品专线化”
的生产模式，提前策划新产品专线化生产，最大化利用设备资源；加强产供销沟通深度，降低设备空置率，进一步提高生产计划完成率、原材料供应及时率；完善重点原材料库存制度及船前样管理办法，加强与供应商的沟通，重视供应商安全库存与公司库存安全的联动性；继续完善成本管理流程及成本分析，重点关注成本波动较大产品，降低负毛利产品比例；协同技改部门合理策划维保计划，降低维保对生产计划的影响。
5、存货管理：2021年，由于业务规模增长、原材料涨价公司进行规模性囤货、产品备货等因素导致公司存货增长较快，2022年，公司需进一步完善并严格执行《产供销存货管控办法》，不断加强销售订单、产销计划和生产物流配套管理，不断提升供应链管理水平，降低产成品和原材料存货增速。从市场来看，因疫情导致的液晶终端产品急剧增长的红利将不在，需求疲软加之市场液晶面板价格自去年三季度开始大幅下降，终端厂商随之控制库存、减少存货，公司将合理规划液晶产品的生产规模，降低液晶产品存货。虽然 OLED 仍将保持快速增长态势，但由于 OLED 产品更新换代较快，加之客户下单的随机性较大，公司应加强同客户的密切交流，跟进技术发展动态和客户需求，及时调整备货。
6、人力资源管理工作：人才培养是公司人力资源管理的重点工作，2022年人力
资源管理的核心思路是保障供给、提升效能、控制成本、强化培养、优化结构。公司更强调企业平台化建设，为员工成长提供更多的资源和机会，激发员工自主创新、创造的能力。同时，公司业务规模扩张对公司管理人员的数量和水平提出更高要求，公司管理人员大多为内部培养，充分发挥现有的职级薪酬管理体系对员工职业规划的指引功能；继续完善实施“瑞之鹰”人才培养体系，制定差异化梯队人才培养方案，将人才培养纳入部门考核，加强公司后备干部的培养速度和质量；在人员招聘上，合理控制人员规模，2022 年研发系统重点新增医药研发人员、OLED 研发人员和高分子方向的新项目研发人员，通过有竞争力的薪酬体系与股权激励政策相结合的方式吸引
11西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
上述高端研发人员。生产系统需为拟投产的车间提前储备和培训生产人员；人员绩效考核方面，扩充激励的手段和形式，优化现有各层级的考核模式及方法。
以上仅为公司2022年经营计划的前瞻性陈述，会受到市场变动等诸多因素的影响，实际结果可能与该等陈述存在差异。
西安瑞联新材料股份有限公司董事会
2022年4月15日
12西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
议案2关于2021年度监事会工作报告的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
公司监事会本着对公司及全体股东负责的精神，指导和规范公司监事会运作，加强对公司经营活动、财务情况及董事、高级管理人员执行职务的行为等事项的监督核查，按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等法律法规及公司制度的相关规定，监事会编制了《2021年度监事会工作报告》，具体内容详见附件2。
本议案已由公司第三届监事会第五次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件2：《2021年度监事会工作报告》西安瑞联新材料股份有限公司董事会
2022年5月9日
13西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
附件2西安瑞联新材料股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》
《监事会议事规则》等要求，积极努力开展工作，认真履行相应职责，依法独立行使职权，本着勤勉负责的精神，维护全体股东的合法权益。报告期内，监事会成员列席了公司召开的董事会及股东大会，对公司财务预决算报告、利润分配、会计政策变更、募集资金使用、股权激励等董事会重大决策、公司依法运作情况及董事、高级管理人
员履行职务的情况进行了监督和检查。现将公司2021年监事会工作情况报告如下：
一、监事会工作情况
公司监事会共有监事3名，其中股东代表监事2名，职工代表监事1名，职工代表监事占全体监事的1/3，职工代表监事通过职工代表大会选举产生。报告期内，公司监事会依据《中华人民公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法
规及《公司章程》的规定进行了换届选举，变化如下：
职务第二届监事会第三届监事会
监事贺峥、季敏赫雪华、季敏职工监事王公民王公民
报告期内，公司共召开监事会8次，审议议案27项，主要审议议案如下：
序号会议届次召开日期审议议案
《关于2020年度监事会工作报告的议案》《关于2020年度财务决算及2021年度财务预算的议案》《关于2020年年度报告及其摘要的议案》
第二届监事会第2021年4月《关于2020年度利润分配方案的议案》《关于七次会议9日2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》《关于开展外汇远期结售汇业务的议案》
14西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
《关于2021年第一季度报告的议案》《关于会第二届监事会第2021年4月计政策变更的议案》《关于使用部分超募资金投八次会议23日资建设渭南瑞联制药有限责任公司原料药项目的议案》《关于监事会换届暨选举第三届监事会非职工监事的议案》《关于聘任公司2021年度审计机
第二届监事会第2021年7月3构的议案》《关于使用部分闲置募集资金进行现九次会议16日金管理的议案》《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
第三届监事会第2021年8月《关于豁免本次监事会会议通知的议案》《关于
4一次会议3日选举公司第三届监事会主席的议案》
《关于公司2021年半年度报告的议案》《关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况第三届监事会第2021年8月的专项报告的议案》《关于使用银行电汇、银行
5
二次会议13日承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》《关于及其摘要的议案》第三届监事会《关于的议
29日临时会议案》《关于核实的议案》
第三届监事会第2021年10月《关于公司2021年第三季度报告的议案》《关
7三次会议22日于向激励对象首次授予限制性股票的议案》《关于使用部分超募资金投资建设蒲城海泰新能源材料自动化生产项目的议案》《关于调整
第三届监事会第2021年11月
8 OLED 及其他功能材料生产项目建设规模的议
四次会议12日案》《关于调整高端液晶显示材料生产项目实施期限的议案》
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报告期内，公司监事会的召集和召开程序、出席会议人员、召集人的资格、审议事项及表决程序均符合相关规定，审议结果均合法有效。公司监事会通过参与公司重大事项的审议、列席董事会和股东大会会议的方式对公司的经营情况进行有效监督，进一步促进公司的规范运行。
二、监事会对公司2021年度相关事项的核查意见
（一）依法运作情况
2021年，公司监事会根据有关法律、法规对股东大会及董事会的召开程序、决
议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、高级管理人员履
行公司职务的情况等进行了监督和检查。监事会认为公司董事会能按照《公司法》《证券法》《公司章程》等相关规定进行规范运作，严格执行股东大会的各项决议和授权，决策程序科学、合法，信息披露及时、准确、完整。在执行公司任务及履行职责过程中，公司董事及高级管理人员未违反相关法律、法规及公司章程，不存在损于公司及全体股东利益的行为。
（二）内部控制
监事会同时审议了公司《2021年度内部控制评价报告》，认为公司已建立了较完善的各项内部控制制度并不断推进健全，未出现内部控制及设计方面的重大缺陷。
（三）检查公司财务的情况
监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理、经营成果及定期报告进行了认真检查，通过检查监事会认为公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况、资金运转及使用情况良好，保证了公司生产经营的顺利进行。2021年度财务核算体系、会计事项处理、定期报告编制均严格按照《会计法》《企业会计准则》等法律、法规和公
司会计制度的相关规定执行，2021年年度财务报告真实、完整、客观、准确地反映了公司财务状况和经营成果。
（四）募集资金使用情况
监事会对公司2021年度募集资金的存放、使用和管理情况进行了监督核查，认为2021年度公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》《上交所科创板股票上市规则》等有关规定对募集资金的使用和管理
进行了合规性审议并如实披露，程序规范，真实完整。在保障公司日常经营和募集资金安全的情况下，运用部分闲置募集资金进行现金管理，合理合法地提高了资金的使用效率和收益，不存在变相改变募集资金用途、募投项目可行性等情形，不存在违规存放或使用募集资金的情形，不存在应披露未披露的情况，不存在损害股东利益的情形。
16西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
（五）对外投资、对外担保情况
监事会对公司2021年的对外投资及对外担保情况进行了监督、检查，认为本报告期内，公司的对外投资事项均按照相应的审批权限提交审议，不存在未批先投的情况。报告期内除因向银行申请授信而为全资子公司提供担保外，公司不存在为关联方、实际控制人及其控制的企业提供担保的情况。
（六）关联交易情况
除合并报表范围内母子公司之间发生的交易外，报告期内，公司所发生的关联交易均系因公司向银行申请授信第一大股东、实际控制人无偿为公司提供担保产生，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的规定，上市公司单方面获得利益的交易，包括接受担保，免于按照关联交易的方式审议和披露。因此公司与子公司接受关联方担保的行为可以免于按照关联交易的方式审议和披露。上述关联交易行为不存在侵害公司及股东利益的情形。
（七）股权激励情况报告期内，公司开展了限制性股票激励计划，经审议，监事会认为公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。公司实施本次激励计划有利于健全内部激励机制，完善激励与约束相结合的分配制度，使员工和股东形成利益共同体，有利于提升员工积极性与创造力，从而提升公司的生产效益和水平，不存在损害公司及股东利益的情形。
（八）股东大会决议的执行情况
通过对股东大会各项决议执行情况的监督，监事会认为公司董事会、高级管理人员能够认真履行股东大会的有关决议。
三、2021年回顾及2022年度工作计划
监事会认为2021年在全体董事及经营层的努力协作下，不断完善经营机制，深挖公司潜力，以勤勉奋进的工作态度取得了良好的经营业绩，保证了公司的持续稳步发展。全体监事亦紧紧围绕公司2021年重点工作及重要审议事项开展工作，严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等要求忠实客观尽责地履行了应有的监督职责。
2022年，监事会将进一步促进公司完善治理结构、加强内部控制、提升经营管理，全体监事也将勉力学习，不断适应新形势新要求，并加强对公司董事和高级管理人员履职情况的监督核查，通过召开监事会会议及列席公司股东大会、董事会会议等，积极配合实施各项审议工作，及时掌握公司重大决策事项和决策程序，并为其合规性
17西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
与合法性提出建议，充分将监事会的监督职能落到实处，从而更好地维护公司和股东利益。
西安瑞联新材料股份有限公司监事会
2022年4月15日
18西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
议案3关于2021年度财务决算及2022年度财务预算的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
根据公司2021年的整体经营情况及对2022年市场、行业等主要影响因素的预判，结合公司2022年的业务发展规划，公司拟定了《2021年度财务决算及2022年度财务预算报告》，详见附件3。
本议案已由公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件3：《2021年度财务决算及2022年度财务预算报告》西安瑞联新材料股份有限公司董事会
2022年5月9日
19西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
附件3西安瑞联新材料股份有限公司
2021年度财务决算及2022年度财务预算报告
一、2021年度财务决算
（一）主要财务数据
单位：元币种：人民币本期比上年同期增减主要会计数据2021年2020年(%)
营业收入1525576435.251049609791.3845.35归属于上市公司
239777318.88175409496.6936.70
股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经
214021934.61160947289.8832.98
常性损益的净利润经营活动产生的
179268572.31191859727.92-6.56
现金流量净额本期末比上年同期末
2021年末2020年末增减（%）归属于上市公司
2854629226.262691795490.816.05
股东的净资产
总资产3830563570.892924772421.7130.97
（二）主要财务指标本期比上年同主要财务指标2021年2020年期增减(%)
基本每股收益（元／股）3.423.0014.00
稀释每股收益（元／股）3.413.0013.67扣除非经常性损益后的基本每股收
3.052.7510.91益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）8.6712.76减少4.09个百
20西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
分点
扣除非经常性损益后的加权平均净减少3.97个百
7.7411.71
资产收益率（%）分点
增加1.43个百
研发投入占营业收入的比例（%）5.464.03分点
（三）财务状况、经营成果和现金流量情况分析
1.资产负债状况
2021年末公司资产总额3830563570.89元，较年初增长30.97%，其中：流动
资产合计2851132436.31元，较年初增长23.78%；非流动资产合计
979431134.58元，较年初增长57.60%。负债总额975934344.63元，较年初增加
318.90%，所有者权益总额2854629226.26元，较年初增长6.05%，资产负债率
25.48%。主要资产负债变动如下：
上期期本期期末本期期末末数占金额较上项目数占总资上期期末本期期末数总资产期期末变情况说明名称产的比例数的比例动比例
（%）
（%）（%）主要是报告期已背书且在资
应收165926818.产负债表日尚
4.33---
票据12未终止确认的应收票据增加所致主要是销售增
应收306951169.2356142
8.018.0630.28长导致应收货
账款5011.26款增加所致主要是预付原
预付19579848.31206605
0.510.4162.27材料货款增加
款项74.58所致
527762046.3019274主要是报告期
存货13.7810.3274.80
2286.02备货增加所致
一年15108097.40.39---主要是报告期
21西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
内到8新增委托贷款期的所致非流动资产其他主要是待抵扣
38618108.62948198
流动1.011.0130.99进项税额增加
91.62
资产所致主要是报告期
债权34028000.0
0.89---新增委托贷款
投资0所致主要是募投项
固定626848038.4622677
16.3615.8135.60目持续转固所
资产4327.67致主要是报告期
在建184112249.9310790
4.813.1897.74募投项目持续
工程758.68投入所致主要是内部交递延易未实现利润
所得19408013.01069871及存货跌价准
0.510.3781.41
税资74.55备产生的可抵产扣暂时性差异增加所致其他主要是预付工
非流78570218.01952534
2.050.67302.40程、设备及土地
动资77.25款增加所致产主要是报告期
短期302956978.
7.91---银行贷款增加
借款40所致
应付160000000.4000000主要是报告期
4.181.37300.00
票据000.00开具银行承兑
22西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
汇票增加所致主要是报告期
应付246916672.1261012
6.454.3195.81应付供应商货
账款8875.67款增加所致主要是报告期
合同29592906.14646101.
0.770.16536.94收到客户的预
负债323收款增加所致主要是报告期
应交14115696.73116257.应交所得税和
0.370.11352.97
税费050增值税增加所致其他主要是本期减
1745631.
应付1131972.140.030.06-35.15少投标保证金
81
款所致主要是报告期已背书且在资其他
155296447.202417.5产负债表日尚
流动4.050.0176620.85
134未终止确认的
负债应收票据增加所致主要是以摊余递延成本计量的应
所得142502.3
620201.530.020.00335.22计利息产生的
税负9应纳税暂时性债差异增加所致未分
565080827.4064565主要是本期净
配利14.7513.9039.03
5404.26利润增加所致
润
2.经营成果情况
报告期内，公司实现营业收入1525576435.25元，同比增长45.35%；实现利润总额271437696.85元，同比增长32.98%；实现归属于母公司所有者的净利润
23西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
239777318.88元，同比增长36.70%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益
的净利润214021934.61元，同比增加32.98%。
影响经营业绩的主要因素
（1）由于疫情转变的居家办公结构对终端产品需求上升、面板价格上涨促使下
游面板厂商加大生产进而带动上游显示材料需求增长等因素，以 OLED 为代表的显示材料板块产销量均大幅增长；
（2）2021年，公司医药业务实现销售收入28140万元，较2020年增长3393万元，同比增长13.71%，占公司营业收入的比重为18.45%，综合毛利率为61.40%，较2020年有所下降。公司销售千万级的医药中间体产品有4个，已形成“核心产品突出、梯度层次明晰”的医药中间体产品结构。
（3）公司电子化学品及其他新材料板块形成销售的客户数量和产品数量翻倍增长，客户结构和产品种类更为丰富、合理，销售收入800万以上的产品从1个增加至
3个。
（4）公司不断加大研发投入，加深在关键领域的技术“护城河”，开发新品，保
持技术先进性，实现高质量发展。
（5）公司以继续加强计划管理、优化调配产线和设备、坚持工艺优化、实施新
改扩工程等多种方式综合提升公司的生产能力，2021年公司生产厂区全年产能利用率超过95%。
综上，面对全球复杂的国际政治经济形势、国际商务交流受限、人民币波动性升值、基础化工原材料价格持续上涨及国家环保标准不断提高等因素影响，公司管理层在董事会的领导下，继续坚持“开放、融合、创新、发展”的经营方针，拓展业务范围、加大国内市场开拓、加强精细化管理，按照公司既定的战略规划稳步推进各项工作，最终实现公司2021年营业收入和净利润双增长。
3.现金流量情况
科目本期数上年同期数变动比例（%）情况说明经营活动产生
的现金流量净179268572.31191859727.92-6.56额购买的结构性投资活动产生存款规模增加
的现金流量净-1103778304.67-548957186.86不适用及固定资产投额入增加所致。
筹资活动产生225739767.901545581834.82-85.39上年度公司新
24西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
的现金流量净增募集资金所额致
二、2022年度财务预算
根据公司2022年的经营战略和业务发展规划，在2021年经营业绩的基础上，综合分析宏观经济环境、人民币汇率变动、行业发展状况，公司制定了2022年财务预算方案。具体内容如下：
（一）预算编制依据
基于对2022年市场、行业等主要影响因素的预判，结合公司2022年的业务发展规划。
（二）预算编制假设
1、公司生产经营所遵循的国家及地方现行的有关法律、法规和经济政策无重大变化；
2、公司经营业务所涉及的国家或地区的社会经济环境无重大改变，所在行业形
势、市场行情无异常变化；
3、国家现有的外汇汇率、主要税收政策和有关税收优惠政策无重大改变；
4、公司的生产经营计划、营销计划、投资计划、研发计划能够顺利执行，不存
在重大困难；
5、无其他不可抗力及不可预见因素对公司造成重大不利影响。
（三）预算指标
2022年公司将紧紧围绕既定的战略目标、生产经营和市场拓展计划，在考虑经
济环境、市场竞争等多种不确定因素的基础上，紧抓机遇、拓展市场，在研发方面加大投资力度，同时加强管理与成本控制，提升系统效率，保持2022年营业收入、净利润持续稳步增长。
三、风险提示
本预算报告不代表公司的盈利预测及承诺，能否实现取决于宏观经济环境、人民币汇率变动、市场情况、行业发展状况等多种因素，存在一定不确定性，敬请投资者特别注意。
西安瑞联新材料股份有限公司董事会
2022年4月15日
25西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
议案4关于2021年年度报告及其摘要的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》《企业会计准则》和《公司章程》
的相关规定，公司编制了《2021年年度报告》及《2021年年度报告摘要》，已经公司
第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，详细请见公司于2022年4月18日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》以及上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关文件。
现提请股东大会审议。
西安瑞联新材料股份有限公司董事会
2022年5月9日
26西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
议案5关于2021年度独立董事述职报告的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
2021年度，公司聘请的独立董事按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《独立董事工作制度》的规定诚信、勤勉、独立履行职责，充分行使职权，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。公司独立董事基于2021年度的履职情况拟定了《2021年度独立董事述职报告》，详细请见公司于2022年4月18日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2021 年度独立董事述职报告》。
本议案已由公司第三届董事会第五次会议审议通过，现提请股东大会审议。
西安瑞联新材料股份有限公司董事会
2022年5月9日
27西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
议案6关于2021年度利润分配的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
截至2021年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币565080827.54元，母公司期末可供分配利润为人民币325327337.03元，公司合并报表归属于公司股东的净利润为人民币239777318.88元。
根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《公司章程》的规定，为积极回报广大股东，综合考虑公司财务状况、业务可持续发展需要、投资者回报、资本性支出计划等因素，公司拟定2021年度利润分配方案如下：
公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利17.00元（含税），不进行资本公积金转增股本，不送红股。截至2021年
12月31日，公司总股本为70181579股，以此计算合计拟派发现金红利119308684.30元（含税）。本年度公司现金分红的金额占本年度合并报表归属于公司股东净利润的比例为49.76%。剩余未分配利润结转以后年度分配。
如后续因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份
回购注销等致使公司总股本发生变动与目前不一致，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。利润分配的具体实施将在股东大会审议通过该议案之日起2个月内完成。
详情请见公司于2022年4月18日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》
《证券时报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2021 年度利润分配方案的公告》（公告编号：2022-015）。
本议案已由公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，现提请股东大会审议。
西安瑞联新材料股份有限公司董事会
2022年5月9日
28西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
议案7关于2021年度日常性关联交易执行情况及预计2022年度日常性关联交易的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
2021年度，公司发生的关联交易均为因向银行申请综合授信，公司接受实际控
制人、第一大股东提供的无偿担保。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的规定，上市公司单方面获得利益的交易，包括接受担保，可免于按照关联交易的方式审议和披露。因此公司与子公司接受关联方担保的行为可以免于按照关联交易的方式审议和披露。
除上述情形外，公司2021年度不存在其他关联交易。
根据对公司2022年业务发展和经营需要的预判，预计2022年度，公司不存在关联采购、关联销售、对关联方提供担保的情况。
本议案已由公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，现提请股东大会审议。
西安瑞联新材料股份有限公司董事会
2022年5月9日
29西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
议案8关于2022年度公司及子公司申请综合授信并提供担保的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
为落实公司发展战略，满足公司日常生产经营需要，便于公司与供应商之间的付款结算，提高资金使用效率，公司及子公司渭南高新区海泰新型电子材料有限责任公司（以下简称“渭南海泰”）、陕西蒲城海泰新材料产业有限责任公司（以下简称“蒲城海泰”）、渭南瑞联制药有限责任公司（以下简称“瑞联制药”）2022年度拟向银行
等金融机构申请最高不超过人民币（或等值外币）15亿元的综合授信额度，授信额度期限为自股东大会审议批准之日起18个月，该授信仅能用于公司及子公司的日常经营。在授信期和授信额度内，该授信额度可以循环使用。授信种类包括但不限于流动资金贷款、信用证、银行承兑汇票、银行承兑汇票质押、保函、应收账款贸易融资、
超短融票据授信等业务（具体授信银行、授信额度、授信期限以实际审批为准）。
对于上述授信，根据申请主体的不同，公司与渭南海泰、蒲城海泰、瑞联制药将互相提供担保，预计总担保额度不超过15亿元，具体担保期限根据届时签订的合同为准。
公司将本着审慎原则灵活高效运用相关授信额度，上述综合授信额度不等同于公司实际融资金额。公司将根据经营的实际需求对特定时期不同的融资方式进行优劣对比，动态进行优化调整，按照财务风险控制要求、成本高低等来确定具体使用的授信金额及用途。公司及子公司将根据实际业务需要办理具体业务，最终发生额以实际签署的合同为准。
在上述银行授信额度内，提请授权公司董事长或公司总经理（依据相关金融机构的签字规定）代表公司签署与综合授信担保相关的法律文件，授权各子公司董事长或总经理（依据相关金融机构的签字规定）代表各子公司签署与综合授信担保相关的法律文件。提请授权公司财务负责人协助公司及子公司董事长、总经理具体落实上述综合授信和担保的相关手续。授权期限不超过综合授信期限和担保期限。
详细请见公司于2022年4月18日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》
《证券时报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于 2022
30西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件年度公司及子公司申请综合授信并提供担保的公告》（公告编号：2022-017）。
本议案已由公司第三届董事会第五次会议审议通过，现提请股东大会审议。
西安瑞联新材料股份有限公司董事会
2022年5月9日
31西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
议案9关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
为提高公司募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报，在不影响募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币10亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，可用于购买安全性高、流动性好的保本型金融机构投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限自股东大会审议通过之日起不超过18个月，在前述额度及期限范围内，资金可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司授权董事长在上述额度及决议有效期内全权行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体由财务总监负责组织财务部实施和管理。
详细请见公司于2022年4月18日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》
《证券时报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-019）。
本议案已由公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，现提请股东大会审议。
西安瑞联新材料股份有限公司董事会
2022年5月9日
32西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
议案10关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
为提高公司自有资金使用效率，合理利用部分自有资金，在确保不影响自有资金安全和公司正常生产经营的前提下，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报，公司拟在确保不影响自有资金安全和公司正常生产经营的前提下，使用不超过人民币
5亿元的部分闲置自有资金进行现金管理，可用于购买安全性高、流动性好的金融机构投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限自股东大会审议通过之日起不超过18个月，在前述额度及期限范围内，资金可循环滚动使用，并于到期后归还至自有资金账户。公司授权董事长在上述额度及决议有效期内全权行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体由财务总监负责组织财务部实施和管理。
详细请见公司于2022年4月18日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》
《证券时报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-020）。
本议案已由公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，现提请股东大会审议。
西安瑞联新材料股份有限公司董事会
2022年5月9日
33西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
议案11关于开展外汇远期结售汇业务的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
公司存在境外采购和境外销售，主要结算币种为美元、欧元，为有效规避外汇市场风险，减少汇兑损失，防范汇率波动对公司经营业绩产生的不利影响，提高外汇资金使用效益，有效规避外汇市场风险，稳定外币收益，合理降低财务费用，公司（含子公司，下同）拟根据实际经营需要与银行开展外汇远期结售汇业务，外币品种仅限于公司生产经营所使用的结算货币，远期结售汇开展的外币金额不超过等值5000万美元（含本数），可在此额度内滚动使用。
提请授权公司管理层负责开展外汇远期结售汇业务并签署相关合同文件（根据银行要求），公司财务部协助办理具体事宜。授权期限为股东大会审议通过之日起12个月。
详细请见公司于2022年4月18日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》
《证券时报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于开展外汇远期结售汇业务的公告》（公告编号：2022-021）。
本议案已由公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，现提请股东大会审议。
西安瑞联新材料股份有限公司董事会
2022年5月9日
34西安瑞联新材料股份有限公司2021年年度股东大会会议文件
议案12关于续聘公司2022年度审计机构的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度聘任的审计机构，2021年致同会计师事务所（特殊普通合伙）能够及时、准确、专业地完成公司的年度审计工作，其独立性、专业胜任能力、投资者保护能力符合公司要求，为保持审计工作的连续性和稳定性，提议续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。
根据公司的业务规模、所处行业、会计处理复杂程度等因素，结合公司年报相关审计需配备的审计人员和投入的工作量，基于致同会计师事务所2021年审计工作情况，经公司与致同会计师事务所沟通确定2022年度审计费用70万元，包含财务审计费用和内部控制审计费用。
详细请见公司于2022年4月18日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》
《证券时报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于续聘公司2022年度审计机构的公告》（公告编号：2022-022）。
本议案已由公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，现提请股东大会审议。
西安瑞联新材料股份有限公司董事会
2022年5月9日
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