斯莱克:2021年度独立董事述职报告（叶茂 已离任）

苏州斯莱克精密设备股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引第2号》”）以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等
相关法律、法规、规章的规定和要求，勤勉尽责，认真履行职务，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，对公司规范、稳定、健康的发展起到了应有的作用。现将2021年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、出席会议情况独立董任期内召开董任期内出席董事会任期内召开股任期内出席股东大事姓名事会次数次数东大会次数会次数亲自委托亲自委托缺席缺席叶茂9次出席出席5次出席出席
9次0次0次5次0次0次
2021年，本人积极参加了任期内公司召开的董事会和股东大会，履行了独立董事的义务。2021年度，公司共召开12次董事会、5次股东大会，本人亲自出席了任期内的9次董事会、5次股东大会，各次董事会、股东大会的召集与召开皆符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
本人认为公司2021年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。因此，对公司董事会的各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对或弃权的情形。二、发表独立意见情况本人依据独立董事相关制度规定认真审议公司董事会会议议案对任职期间公司需要独立董事发表意见的事项发表了独立意见切实履行了独立董事职责。
报告期内，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1、在2021年1月6日召开的第四届董事会第三十八次会议上，本人对《关于聘任公司副总经理的议案》《关于追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》发表了同意的独立意见；
2、在2021年1月16日召开的第四届董事会第三十九次会议上，本人对《关于聘任董事会秘书的议案》、对公司第四期员工持股计划相关事项发表了同意的独立意见；
3、在2021年2月1日召开的第四届董事会第四十次会议上，本人对关于公司对外投资暨关联交易发表了同意的事前认可意见，对《关于公司购买控股股东孙公司部分股权暨关联交易的议案》发表了同意的独立意见；
4、在2021年3月30日召开的第四届董事会第四十一次会议上，本人对《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》发表了同意的独立意见；
5、在2021年4月26日召开的第四届董事会第四十二次会议上，本人对关
于公司续聘2021年度审计机构事项发表了同意的事前认可意见，对关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、关于公司2020年度利润分
配预案、关于公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告、关于公司2020年度内部控制自我评价报告、关于公司续聘会计师事务所、关于公司2020年董事、
监事、高级管理人员薪酬、关于公司合并报表范围内担保额度、关于计提减值准
备、关于会计政策变更事项发表了同意的独立意见；
6、在2021年7月12日召开的第四届董事会第四十三次会议上，本人对关
于注销公司2016年股票期权激励计划首次授予部分股票期权、关于注销公司
2016年股票期权激励计划预留授予部分股票期权、关于注销公司2017年股票期
权激励计划首次授予部分股票期权、关于注销公司2017年股票期权激励计划预
留授予部分股票期权、关于注销公司2019年股票期权激励计划首次授予部分股
票期权、关于注销公司2019年股票期权激励计划预留授予部分股票期权事项发表了同意的独立意见；7、在2021年8月23日召开的第四届董事会第四十五次会议上，本人对《关于公司符合创业板向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公司2021年度创业板向特定对象发行股票预案的议案》、《关于公司2021年度创业板向特定对象发行股票募集资金项目可行性分析报告的议案》、《关于公司2021年度创业板向特定对象发行股票的论证分析报告的议案》、《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补即期回报措施及相关主体承诺的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划的议案》发表了同意的事前认可意见；对关于控股股东及其他关联方资金占用和对外担保
情况、关于2021年半年度募集资金存放与使用、关于执行新租赁准则并变更相
关会计政策、关于公司符合创业板向特定对象发行股票条件、关于公司本次创业
板向特定对象发行股票的方案、关于公司本次创业板向特定对象发行股票预案、
关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告、关于公司向特定对象发行股票
募集资金使用可行性分析报告、关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补即期回报措施及相关主体承诺事项发表了同意的独立意见；
8、在2021年10月26日召开的第四届董事会第四十六次会议上，本人对关
于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人、关于公司董事会换届选举暨提名公司第五届董事会独立董事候选人事项发表了同意的独立意见。
本人认为公司董事会对2021年审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》
等有关法律法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司召开、审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，特别是中小股东利益的情形。
三、董事会专门委员会的履职情况
本人作为公司第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员和战略委员会委员，能严格按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》和《董事会战略委员会工作细则》，本着勤勉尽责的原则，履行了以下工作职责：
1、本人作为公司第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员，主持薪酬与考
核委员会的日常工作，积极履行薪酬与考核委员会委员职责。2021年于任期内召开了3次薪酬与考核委员会会议，参与审议了公司第四期员工持股计划（草案）、2020年度董事、高级管理人员薪酬、2016、2017、2019年度部分股票期权注销相关事项。
2、本人作为公司第四届董事会审计委员会委员，2021年出席了任期内的3
次审计委员会会议，定期审阅公司的收入确认、对外投资、募投项目投资进度、信息披露等相关情况，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，积极了解公司财务情况，认真审阅审计机构出具的审计意见，发挥审计委员会委员的专业职能和监督作用。
3、本人作为公司第四届董事会提名委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的规定，切实履行了董事会提名委员会委员的责任和义务。2021年出席了任期内的3次提名委员会会议，对公司聘任副总经理、董事会秘书、第五届董事会人选的事项进行了专业审核。
4、本人作为公司第四届董事会战略委员会委员，积极了解公司的经营情况
及发展状况，2021年出席了任期内的4次战略委员会会议，对关联交易、增加募集资金投资项目实施主体及实施地点、签署投资协议、向特定对象发行股票等
事项提出专业意见，积极履行战略委员会委员职责。
四、在公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，本人在2021年内积极履行独立董事职责，与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关工作人员保持联系，关注媒体对公司的相关报道，重点对公司经营状况、内部管理、制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行询问和检查，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
五、保护投资者权益方面所做的工作情况
1、议案审议情况。作为公司的独立董事，在本人任职期间，本人严格履行
独立董事职责，对提交董事会审议的每一项议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。
2、关注公司信息披露情况。本人积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性，促进公司及时、准确披露对公司产生重大影响的事项。在本人任职期间，公司信息披露工作符合《股票上市规则》、《自律监管指引第2号》和公司有关规定。同时，公司重视投资者关系管理，认真接待到公司调研的投资者，耐心接听投资者电话咨询，保证了公司与投资者交流渠道的畅通，保证了公司投资者关系管理活动平等、公开，切实维护了广大投资者和社会公众股股东的合法权益。
六、培训和学习情况
自担任公司独立董事以来，为切实履行独立董事职责，本人认真学习证监会和深圳证券交易所新出台的各项法规制度，努力加强对相关法规，尤其是涉及到公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等方面的认识和理解，提高对公司和投资者乃至社会公众股东合法权益的保护意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他工作情况
1、公司2021年度运转正常，运作规范，不存在独立董事提议召开董事会，
没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
2、公司2021年度的历次董事会均按相关法定程序召开，各项决策事项均履
行了相关程序，合法有效；
3、公司2021年度的股东大会均按法定程序召集、提案、召开、表决，其审
议通过的决议合法有效。
八、2022年工作展望
2021年11月15日，本人任期已满，任期满后不再担任公司任何职务。衷
心感谢公司及相关人员在本人任职期间给予的积极有效的配合和支持。
苏州斯莱克精密设备股份有限公司
独立董事：叶茂
2022年4月21日