浩欧博:华泰联合证券关于对江苏浩欧博生物医药股份有限公司2021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司
关于对江苏浩欧博生物医药股份有限公司
2021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称“浩欧博”、“公司”或“发行人”）首
次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，对公司在2021年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会于2020年12月15日出具的《关于同意江苏浩欧博生物医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕
3415号），浩欧博获准向社会公开发行人民币普通股1576.4582万股，每股发行
价格为人民币35.26元，募集资金总额为人民币55585.92万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币49646.58万元。上述资金已全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021年 1月 8日出具了信会师报字[2021]第 ZA10021号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截止2021年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：元项目金额
募集资金总额（含发行费用）555859161.32
减：直接用募集资金支付的发行费用55742880.38
1减：以自筹资金预先投入募投项目置换金额24856910.55
减：以自筹资金预先支付上市费用置换金额3650524.69
减：直接用募集资金支付的募投项目支出金额103014090.63
减：购买理财尚未赎回金额0.00
加：募集资金理财产品收益金额12119709.91
加：累计利息收入扣除手续费净额457460.59
截至2021年12月31日募集资金账户余额381171925.57
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏浩欧博生物医药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《募集资金管理制度》，公司从2021年1月8日起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开立银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
截止2021年12月31日，公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截止2021年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元开户主体开户银行银行账号期末货币资金存储金额中信银行苏州工业园
8112001013800580051131005745.32
区湖西支行江苏浩欧博生物医招商银行苏州分行独
51290532251099846258739.93
药股份有限公司墅湖支行上海浦东发展银行股
89010078801400005339121138667.44
份有限公司苏州分行
2中国银行苏州工业园
55217557196182768772.88
区分行
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至2021年12月31日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2021年1月25日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议审通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以人民币2485.69万元募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金，同意公司以人民币365.05万元募集资金置换已用自筹资金支付的其他发行费用。本次置换总金额为2850.74万元。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
上述事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《江苏浩欧博生物医药股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZA10067号）。
华泰联合证券有限责任公司出具了《华泰联合证券有限责任公司关于江苏浩欧博生物医药股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项已履行了必要的决策程序。
公司于2021年2月底前以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
用的自筹资金总金额为2850.74万元自募集资金账户转入其他银行账户。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
3公司于2021年1月20日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五
次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币4亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），自董事会审议通过之日（2021年1月20日）起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
公司董事会授权经营层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见。华泰联合证券有限责任公司出具了明确的核查意见。
截至2021年12月31日，公司累计使用47600.00万元暂时闲置募集资金购买理财产品，其中已赎回金额为47600.00万元，未赎回理财产品余额为0.00元。
公司2021年对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品但具体情况列示如下：
购买金额投资收益赎回金额合作银行产品名称购买日期赎回日期（万元）（元）（万元）
中信银行大额存单1000.002021/1/212021/12/9173472.221000.00
中信银行大额存单10000.002021/1/212021/12/173996444.4610000.00
中信银行大额存单3000.002021/1/212021/12/21555416.643000.00
浦发银行大额存单6000.002021/1/222021/9/221383800.006000.00
浦发银行大额存单7000.002021/1/222021/12/12072875.007000.00
浦发银行结构性存款5800.002021/10/82021/11/8171583.345800.00
浦发银行结构性存款3800.002021/11/102021/12/1096583.333800.00
招商银行大额存单1000.002021/1/252021/12/15297000.001000.00
招商银行大额存单1000.002021/1/252021/12/21302500.001000.00
招商银行大额存单1000.002021/1/252021/12/22303416.671000.00
中国银行大额存单5000.002021/1/262021/12/161711111.105000.00
中国银行大额存单2000.002021/1/262021/12/24701555.542000.00
中国银行大额存单1000.002021/1/262021/12/27353951.611000.00
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2021年12月31日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
4（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2021年12月31日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）结余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在结余募集资金使用情况。
四、会计师对公司2021年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《关于江苏浩欧博生物医药股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2022]第 ZA11643号）。报告认为：江苏浩欧博生物医药公司 2021年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了江苏浩欧博生物医药公司2021年度募集资金存放与使用情况。
五、保荐机构对公司2021年度募集资金存放与使用情况的主要核查工作和意见
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介
机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
经核查，浩欧博严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2021年
12月31日，浩欧博不存在变更募集资金用途、补充流动资金、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对浩欧博在2021年度募集资金存放与使用情况无异
5议。
（以下无正文）
6附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：江苏浩欧博生物医药股份有限公司2021年度
单位：万元
募集资金总额49646.58本年度投入募集资金总额12787.10
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额12787.10
变更用途的募集资金总额比例0.00%已变更项募集资金截至期末承截至期末累截至期末累计投入金额截至期末投入进本年度是否达项目可行性目，含部分调整后投本年度投项目达到预定可承诺投资项目承诺投资诺投入金额计投入金额与承诺投入金额的差额度（%）(4)＝实现的到预计是否发生重变更（如资总额(1)入金额(2)(3)(2)-(1)(2)/(1)使用状态日期总额＝效益效益大变化有）新建年产120万盒
自身免疫性疾病体无26315.3023575.8423575.846956.046956.04-16619.8029.50%2023年不适用不适用否外诊断试剂项目新建年产90万盒
过敏性疾病体外诊无21981.0721562.5821562.585831.065831.06-15731.5227.04%2023年不适用不适用否断试剂项目新建体外诊断试剂
无9661.204508.154508.150.000.00-4508.150.00%2023年不适用不适用否研发中心项目营销及服务网络平
无3924.222023不适用不适用否台扩建项目年
合计60881.8049646.5849646.5812787.1012787.10-36859.4725.76%
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无2021年1月25日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换金额为
2850.74万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的情况进行了专项鉴募集资金投资项目先期投入及置换情况证，并出具了“信会师报字[2021]第 ZA10067 号”《江苏浩欧博生物医药股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》。截至2021年6月30日，公司已完成了对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无公司于2021年1月20日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币4亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），自董事会审议通过之日（2021年1月20日）起12个月内有效。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无
7募集资金结余的金额及形成原因无
募集资金其他使用情况无
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
8（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于对江苏浩欧博生物医药股份有限公司2021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
孙圣虎董雪松华泰联合证券有限责任公司年月日
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