立中集团:关于监事会2021年度工作报告

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2021年度监事会工作报告
二零二二年四月第四届监事会第二十三次会议资料立中四通轻合金集团股份有限公司
2021年度监事会工作报告
各位监事、各位同仁：
2021年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，
本着对公司和全体股东负责的态度，认真履行监督职责，列席公司董事会会议、股东大会会议，参与了公司重大经营决策的讨论，并对公司财务状况、经营情况、高级管理人员履职情况进行了监督，维护了公司和股东的合法权益。现将监事会2021年主要工作报告如下：
一、监事会会议情况
报告期内，公司共召开11次监事会，会议的召集程序、召开程序、出席会议人员资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。会议情况及决议内容如下：
召开时间会议届次审议议案
关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案、关于
第四届监事会第八公司2020年度日常关联交易及2021年度日常关联交易计划
2021年1月25日
次会议的议案、关于公司与子公司及子公司之间相互提供担保的补充议案
关于2020年度监事会工作报告的议案、关于2020年年度财
务决算报告的议案、公司2020年度报告全文及其摘要的议
案、2020年度利润分配预案议案、公司2020年度内部控制
评价报告的议案、关于续聘2021年度财务审计机构的议案、关于2021年度公司对子公司及子公司之间相互提供担保的
议案、关于申请2021年度银行综合授信额度的议案、关于
第四届监事会第九
2021年4月23日2021年开展期货套期保值业务的议案、关于2021年开展远
次会议
期结售汇业务的议案、关于使用闲置募集资金进行现金管理
的议案、关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案、关于
监事辞职及补选监事的议案、关于会计政策变更的议案、关于同一控制下企业合并对2019年度财务进行追溯调整的议
案、2021年第一季度报告的议案、关于同一控制下企业合并对2020年第一季度财务进行追溯调整的议案
2021年5月20日第四届监事会第十关于选举公司第四届监事会主席的议案
1第四届监事会第二十三次会议资料
次会议
关于增加2021年度日常关联交易预计的议案、关于增加公
第四届监事会第十
2021年7月7日司与子公司及子公司之间相互担保额度的议案、关于修改的议案
第四届监事会第十
2021年7月23日关于选举第四届监事会主席的议案二次会议
第四届监事会第十
2021年7月30日关于拟投资建设新能源电池新材料项目的议案
三次会议
关于2021年半年度报告及其摘要的议案、关于同一控制下
第四届监事会第十企业合并对2020年1-6月财务报表进行追溯调整的议案、
2021年8月13日
四次会议关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案
第四届监事会第十
2021年9月23日关于使用募集资金逐层向子公司增资用于募投项目的议案
五次会议
第四届监事会第十关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议
2021年9月29日
六次会议案
第四届监事会第十关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案、关于
2021年10月18日
七次会议使用闲置募集资金进行现金管理的议案
第四届监事会第十
2021年10月18日公司2021年第三季度报告的议案
八次会议
二、监事会对公司依法运作情况的意见
（一）监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理
制度等进行监督，认为公司董事会2021年度的工作能严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及相关法规制度进行运作，决策程序合法；公司经营目标明确，运作规范；建立健全了完善的内部控制制度；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时没有违反法律、
法规、公司章程和损害公司利益的行为，股东大会的各项决议均得到了落实。
（二）监事会对检查公司财务情况的独立意见
公司监事会通过查阅公司的财务资料，监事会认为：公司财务部执行了财务制度的相关规定，公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定，公司2021年度财务报表能够真实地反映公司2021年度的财务状况和经营成果，并确认容诚会计师事务所（特
2第四届监事会第二十三次会议资料殊普通合伙）出具的“标准无保留意见”审计报告，其审计报告是客观公正的。
（三）监事会对2021年公司治理情况的独立意见
报告期内，公司严格按照《公司法》和中国证监会有关法律、法规的要求，不断健全和完善公司的法人治理结构，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，修订并完善了内控制度，监事会认为，通过有效的治理，保证了公司业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。
三、公司监事会2022年度工作计划
2022年，公司监事会将继续严格执行《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等
有关规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规范运作，主要工作计划如下：
1、依法对董事会、高级管理人员进行监督，依法列席公司董事会，及时掌握公司重
大决策事项和各项决策程序的合法性，对公司财务进行监督检查，保持与内部审计和外部审计机构的沟通，进一步加强内部控制，防范经营风险，从而更好的维护股东的权益。
2、加强自身学习，提高管理水平。监事会全体成员将加强自身学习，加强会计审计
和法律金融知识的学习，不断适应新形势发展需要，提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提高业务水平，进一步增强风险防范意识，促进公司更加规范化运作。
立中四通轻合金集团股份有限公司监事会
2022年4月22日
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