燕麦科技:华泰联合证券有限责任公司关于深圳市燕麦科技股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市燕麦科技股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称“燕麦科技”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，负责燕麦科技上市后的持续督导工作，并出具本年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况序号项目持续督导工作情况保荐机构已建立健全并有效执
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具行了持续督导制度，已根据公体的持续督导工作制定相应的工作计划。司的具体情况制定了相应的工作计划。
保荐机构已与公司签署了保荐
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始协议，协议明确了双方在持续前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，督导期间的权利和义务，并已明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证报上海证券交易所备案。2021券交易所备案。年度，未发生对协议内容做出修改或终止协议的情况。
2021年度，保荐机构通过日常
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等沟通、不定期回访、现场检查
方式开展持续督导工作。等方式，对公司开展持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易2021年度，公司未发生需公开所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公发表声明的违法违规事项。
告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日
2021年度，公司及相关当事人
起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容
5未出现需报告的违法违规、违
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承背承诺等事项。
诺等事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施等。
6督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守保荐机构持续督促、指导公司
1序号项目持续督导工作情况
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业及其董事、监事、高级管理人
务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的员，2021年度，公司及其董事、各项承诺。监事、高级管理人员能够遵守相关法律法规的要求，并切实履行其所做出的各项承诺。
核查了公司治理制度建立与执
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，行情况，公司《章程》、三会
7包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则议事规则等制度符合相关法规
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。要求，2021年度，公司有效执行了相关治理制度。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括核查了公司内控制度建立与执
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计行情况，公司内控制度符合相
8制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、关法规要求，2021年度，公司对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经有效执行了相关内控制度。
营决策的程序与规则等。
保荐机构督促公司严格执行信
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，息披露制度，审阅信息披露文审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由
9件及其他相关文件，详见“二、确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存保荐机构对公司信息披露审阅
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情况”。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在详见“二、保荐机构对公司信息
10问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更披露审阅的情况”。
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完详见“二、保荐机构对公司信息
11成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露披露审阅的情况”。
文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
2021年度，公司或其控股股东、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
实际控制人、董事、监事、高
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上级管理人员未受到中国证监会
12海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出
行政处罚、上海证券交易所纪
具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制律处分或者被上海证券交易所度，采取措施予以纠正。
出具监管关注函的情况。
关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺
2021年度，公司及控股股东、的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履
13实际控制人等不存在未履行承
行承诺事项的，保荐人应及时向上海证券交易所报诺的情况。
告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场2021年度，公司未出现该等事
14传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露项。
2序号项目持续督导工作情况
未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，保荐人应及时督促上市公司如实披露或予以澄清;
上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
在持续督导期间发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》
等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务
机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假2021年度，公司及相关主体未
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记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其出现该等事项。
他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》第
六十七条、第六十八条规定的情形；（四）上市公
司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实
际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资2021年度，公司未出现该等事
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金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用项。募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序
和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润
比上年同期下降50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形。
保荐机构对公司募集资金的专
户存储、募集资金的使用以及投资项目的实施等承诺事项进持续关注上市公司建立募集资金专户存储制度与
行了持续关注，督导公司执行
17执行情况、募集资金使用情况、投资项目的实施等
募集资金专户存储制度及募集承诺事项。
资金监管协议，并出具关于募集资金存放与使用情况的专项核查报告。
二、保荐机构对公司信息披露审阅的情况华泰联合证券持续督导人员对公司2021年度的信息披露文件进行了事先或
事后审阅，包括股东大会会议决议及公告、董事会会议决议及公告、监事会会议决议及公告、募集资金使用和管理的相关报告和其他临时公告等文件，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
3经核查，保荐机构认为，燕麦科技严格按照证券监督部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况无。
四、重大风险事项
（一）核心竞争力风险
1、技术研发与创新的风险
公司所处行业为科技创新型行业，技术研发能力是取得行业客户认可的关键因素。由于下游消费电子行业产品迭代较快，客户需求不断变化。未来，如果公司的技术研发创新能力不能及时匹配客户的需求，公司将面临客户流失的风险，从而对公司未来的经营和盈利能力造成不利影响。
2、技术人才流失的风险
技术人才对公司的产品创新、持续发展起着关键性作用。截至2021年12月31日，公司拥有研发人员291人，占公司员工总数的40.08%。随着行业竞争日趋激烈，竞争对手对于技术人才的争夺也将不断加剧，公司将面临技术人才流失的风险。
3、技术替代风险
自动化测试设备行业是一个快速发展变化的行业，若公司产品研发水平提升缓慢，或者无法准确预测产品的市场发展趋势，导致无法及时研究开发出新技术、新工艺及新产品，则公司目前所掌握的核心技术可能被同行业更先进的技术所替代，从而对公司未来经营发展产生重大不利影响。
4、研发失败的风险
最近三年，公司的研发投入分别为4367.41万元、5559.71万元和8742.70万元，占营业收入的比例分别为16.13%、15.87%和20.45%。未来如果公司项目
4研发失败，或者相关技术未能形成产品或实现产业化，将对公司的经营业绩产生重大不利影响。
5、人工智能视觉检测设备、SiP 芯片测试设备等新项目无法量产的风险
人工智能视觉检测设备、SiP 芯片测试设备系公司重点研发的项目。其中，公司的 FPC 表面缺陷检测设备已经向日本旗胜进行小批量供货，难度更高的FPCA 表面缺陷检测设备仍处于研发过程中；SiP 芯片测试设备处于技术方案验证阶段。鉴于上述产品技术要求较高，研发投入较大，公司未来可能存在无法对该类产品实现量产的风险，从而可能对公司的生产经营造成不利影响。
（二）经营风险
1、对苹果公司及其产业链相关存在依赖的风险
公司面临对苹果公司及其产业链存在依赖的风险，具体包括：
（1）公司收入主要来源于苹果产业链的风险
苹果公司对供应商有严格、复杂、长期的认证程序，包括在技术研发能力、量产规模水平、质量控制及快速反应等方面进行全面考核和评估。公司成为苹果公司的合格供应商后，通过持续的订单销售与其形成了长期的合作关系。但公司目前来源于苹果公司的销售收入占营业收入的比例仍然较高，使得公司的销售客观上存在对苹果公司依赖的风险。
（2）苹果公司自身经营情况波动的风险
公司测试设备测试的 FPC 主要应用于苹果公司产品。虽然公司作为 FPC 自动化测试设备供应商，直接客户以全球 FPC 生产企业为主，与苹果公司产品销量并无严格的线性关系，但若未来市场竞争进一步加剧，苹果公司的产品设计、功能特性不能够获得终端消费者的认可，或者苹果公司的营销策略、定价策略等经营策略出现失误且在较长时间内未能进行调整，则可能影响苹果公司产品销量，进而传导至 FPC 测试设备领域，对公司经营业绩产生不利影响。
（3）下游最终应用领域集中于以苹果为主的消费电子领域的风险
目前及短期内，公司产品所测试 FPC 的终端应用领域仍将主要集中于以苹
5果为主的消费电子领域。消费电子领域品牌众多，竞争激烈，同时具有产品迭代
快、客户需求变化快等特点。若苹果公司在消费电子领域的竞争力下降，或者对FPC 的需求下降，或者公司产品不能满足消费电子领域的测试要求，则可能对公司经营业绩产生不利影响。
2、收入增长的市场空间有限的风险
目前及短期内，公司收入仍将主要集中于以苹果公司为主的消费电子领域。
受苹果公司自身增速的限制以及苹果公司对 FPC 需求的限制，公司 FPC 测试设备的市场容量有限，公司面临未来收入增长的市场空间有限的风险。
3、客户集中度较高的风险
公司客户集中度较高，主要系下游 FPC 行业集中度较高的竞争格局及公司产能不足情况下优先满足优质客户需求所致。若下游主要客户的经营状况或业务结构发生重大变化，或其未来减少对公司产品的采购，将会在一定时期内对公司的经营业绩产生不利影响。
4、管理风险
随着公司业务的增长和募投项目的实施，公司规模将进一步提高，人员数量也将相应增加，公司在战略、人力、销售、法务及财务等方面将面临更大的挑战，管理能力需同步提升。如果公司未来不能持续有效地提升管理能力和效率，导致公司管理体系不能完全适应业务规模的扩张，将对公司未来的经营和盈利能力造成不利影响。
5、业绩下滑及净利润大幅波动的风险
尽管公司目前毛利率仍处于较高水平，但未来随着同行业竞争对手数量的增多及规模的扩大，市场竞争将日趋激烈，行业的供求关系将可能发生变化，导致行业整体毛利率水平存在下降的风险。该行业具有产品更新换代快、竞争激烈、价格敏感及周期性强等特点，近年来竞争逐渐加剧。因此，若公司未能正确把握市场趋势，或新研发的产品未能顺利获得足额订单，或下游主要客户需求发生重大不利变化，或公司未能进一步拓展行业应用领域及产品线，都可能对公司经营业绩造成重大不利影响；同时由于研发投入和市场开拓费用的持续增加，公司可
6能面临净利润波动变大及业绩下滑的风险。
6、公司核心技术产品收入存在季节性波动的风险
公司核心技术产品包括自动化测试设备和测试治具，报告期内核心技术产品的收入存在明显的季节性分布特征，并主要集中在下半年。收入季节性分布一方面受下游 FPC 行业客户的季节性采购影响，另一方面由于公司对客户发货时间集中在每年的2-3季度，公司核心技术产品的验收周期通常在6个月以内，故产品主要集中在下半年验收并确认收入。
由于受上述季节性因素的影响，在完整的会计年度内，公司财务状况和经营成果表现出一定的波动性，公司经营业绩面临季节性波动的风险。
（三）财务风险
1、存货跌价风险
公司产品主要为定制化生产，公司主要采用“以销定产”的生产模式和“以产定购、标准件安全库存”的采购模式，期末存货主要系根据客户订单或采购意向安排生产及发货所需的各种原材料、在产品、库存商品和发出商品。因此，若客户单方面取消订单或采购意向，或因客户自身需求变更等因素调整或取消订单计划，均可能导致公司产品无法正常销售，进而造成存货的可变现净值低于成本，公司的经营业绩将受到不利影响。
2、应收账款余额较大及无法收回的风险
报告期末，公司应收账款余额为15697.37万元，应收账款余额占营业收入的比例为36.71%。如果后续公司不能对应收账款进行有效控制，及时收回到期应收账款，则可能存在应收账款余额较大及无法收回的风险，从而对公司未来经营业绩造成重大不利影响。
3、税收优惠政策无法延续的风险公司是国家高新技术企业，根据《国务院关于加快科技服务业发展的若干意见》（国发[2014]49号）规定，享受15%税率所得税优惠政策，子公司燕麦软件获得深圳市软件协会颁发的《软件企业证书》，享受两免三减半的企业所得税优
7惠政策。燕麦电子根据中华人民共和国香港特别行政区《税务条例》及《香港税务条例释义及执行指引第21号（修订本）》的相关规定，免于在香港地区缴纳利得税。未来，如果相关税收政策发生变动，公司的税收优惠无法延续，将对公司经营业绩产生重大不利影响。
（四）行业风险
1、市场竞争加剧的风险
公司主要客户为全球知名 FPC 产品制造商或终端设备商，其对供应商的产品质量和服务水平有着较高的要求，但未来随着技术的不断成熟和普及，行业门槛可能逐渐降低，行业壁垒可能逐渐消除，FPC 测试行业的高毛利率将会吸引竞争对手持续扩大产能，同时也会吸引新的竞争对手进入，从而使得公司面临的市场竞争加剧。如果公司不能在研发、技术、品牌、服务、产品质量等各个方面持续进步，不能及时完善公司的研发体系，强化技术实力，提升公司的品牌影响力和市场开拓能力，公司面临的市场竞争将进一步加剧，从而对公司的业绩增长造成不利影响。
2、公司后续向汽车、通讯等 FPC 应用领域拓展，面临的市场拓展风险包括：
（1）市场竞争风险。其他应用领域的 FPC 制造厂商已有 FPC 检测设备供应商，这些供应商可能是公司现在的竞争对手，也可能是其他未知的自动化设备公司，公司面临充分市场竞争。如果公司产品技术指标或成本、价格、服务相较竞争对手没有优势，会导致市场空间拓展不及预期。
（2）不能及时捕捉和响应下游变化导致的市场拓展不利的风险。非标定制
化设备需要根据每个客户要求定制化开发，能否清楚理解客户需求及产品特点并按时设计出满足客户需要的产品，是市场空间拓展的关键。如果公司研发和市场部门对新终端领域的 FPC 技术进步速度、产品变化不能及时捕捉和响应，会导致市场空间拓展不及预期。
（3）管理能力不足导致不能顺利拓展的风险。FPC 自动化测试行业的多品
种、小批量的特点给研发和生产带来难度，研发团队培养和多项目管理是业务扩张的重点，如果研发人员的招募培训不够、成长缓慢，或项目管理能力赶不上新
8项目增加速度，会导致市场空间拓展不及预期。
（4）售后服务能力没有及时跟进导致的市场拓展不利的风险。下游领域扩
张会导致客户分散、集中度降低，而客户通常需要驻厂服务，尤其新客户有磨合期，若公司服务能力不能满足新增客户的维护、服务需求，会导致市场空间拓展不及预期。
（五）宏观环境风险
1、全球经济周期性波动和贸易政策、贸易摩擦的风险
目前全球经济仍处于周期性波动当中，尚未出现经济全面复苏趋势，依然面临下滑的可能，全球经济放缓可能对消费电子产品带来一定不利影响，进而影响公司业绩。此外，若未来中美贸易摩擦持续加深，或相关国家贸易政策变动、贸易摩擦加剧，可能会对公司产品销售产生一定不利影响，进而影响到公司未来经营业绩。
2、汇率变动的风险
公司记账本位币为人民币。报告期内，美元兑人民币汇率呈现一定程度的波动趋势，人民币汇率波动日趋市场化及复杂化，受国内外经济、政治等多重因素共同影响。若未来人民币汇率发生较大波动，则可能对公司业绩造成不利影响。
五、重大违规事项无。
六、主要财务指标的变动原因及合理性
2021年度，公司主要财务数据及指标如下所示：
单位：元本期比上年同期主要财务数据2021年度2020年度增减（%）
营业收入427554397.42350363861.9422.03归属于上市公司股东的净
122390517.80102281552.9619.66
利润归属于上市公司股东的扣
104583415.7487795789.7419.12
除非经常性损益的净利润
9经营活动产生的现金流量
157374953.9420998942.58649.44
净额本期比上年同期主要财务数据2021年末2020年末增减（%）归属于上市公司股东的净
1318565929.311207279716.129.22
资产
总资产1389618509.271279370930.488.62本期比上年同期主要财务指标2021年度2020年度增减（%）
基本每股收益（元／股）0.850.814.94
稀释每股收益（元／股）0.850.814.94扣除非经常性损益后的基
0.730.704.29
本每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率减少2.11个百分
9.7511.86
（%）点
扣除非经常性损益后的加减少1.85个百分
8.3310.18
权平均净资产收益率（%）点
研发投入占营业收入的比增加4.58个百分
20.4515.87例（%）点
上述主要财务数据及指标的变动原因如下：
1、营业收入同比增长22.03%，主要系报告期内，公司持续加强产品研发和
市场开拓力度，促使产品销量提升，带来营业收入增长。另外公司不断完善产品布局，在智能手表等可穿戴设备的检测业务上实现了显著增长。
2、经营活动现金流量净额较上年同期增长649.44%，主要系报告期内销售
收入增长，销售回款状况良好所致。
七、核心竞争力的变化情况
公司是一家专注于智能制造领域工业自动化、智能化测试设备与配件的研发、
设计、生产、销售及相关技术服务的高新技术企业，是电子产业智能制造行业专用设备和系统解决方案提供商。
公司以精密机械及测试测量技术为核心，积极研究相关运动控制、机器视觉、人工智能等技术，聚焦自动化、智能化测试业务，积极拓展消费电子行业及其上下游，覆盖智能制造领域通信、汽车、医疗等行业。
10公司产品起步于FPC和FPCA测试业务，立足于智能制造产业，着眼于智能
制造领域，秉承“专注智能制造，释放时间与空间”的产品开发理念，持续推出新产品，提升产品自动化、简约化水平，保障客户产品质量，提升客户生产制造效率，满足客户的定制化智能制造需求。
公司主要产品包括测试治具、自动化测试设备、配件及其他等，用于客户不同的生产阶段和批量要求。
2021年度，公司继续深耕自动化、智能化测试设备领域，开展技术研发和产品开发，持续保持原有竞争优势。
综上所述，2021年度公司核心竞争力未发生不利变化。
八、研发支出变化及研发进展
公司坚持以科技创新为核心竞争力，持续加大研发投入，2021年公司研发费用为8742.70万元，较上年同期增长57.25%，占营业收入比重为20.45%。
持续的研发投入增强了公司的竞争力，经过多年自主研发，公司已在自动化、智能化测试领域积累了多项核心技术，为公司未来发展奠定了良好基础。公司在测试测量、精密机械、自动控制、机器视觉、智能装备软件与人工智能等方向加
大研发投入，持续技术创新，提升产品核心竞争力。截至2021年12月31日，公司拥有授权专利72项。
九、新增业务进展是否与前期信息披露一致不适用。
十、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市燕麦科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕808号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3587 万股，发行价格 19.68 元/股，募集资金总额人民币
705921600.00元，扣除发行费用（不含增值税）后的募集资金净额人民币
626120382.45元。公司上述募集资金已于2020年6月2日到账。以上募集资金
11到位情况，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（天健验[2020]3-36号）。公司在银行开设了专户存储上述募集资金。
（二）募集资金使用和结余情况
截止2021年度实际使用募集资金20294.18万元，2021年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为290.94万元，2021年度收到的理财产品收益
1394.61万元。其中在2020年将2个用于永久补充流动资金的募集资金专户销户，产生的利息和理财收益167.83万元转入公司一般户。
截至2021年12月31日，募集资金余额为43835.58万元（包括累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。募集资金余额包括以募集资金购买的尚未到期的理财产品41000.00万元。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，本公司有3个募集资金专户。募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号存储余额
招商银行深圳光明支行75592004321080622650753.83
建设银行深圳公明支行442501000154000026912026725.98
民生银行深圳光明支行6320355003678280.03
合计28355759.84
（四）用闲置募集资金进行现金管理情况
2020年6月19日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币61000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过人民币2亿元，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。
122021年4月12日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。
截至2021年12月31日，本公司使用闲置募集资金用于现金管理的具体情况如下：
单位：人民币元开户银行产品名称产品类型金额购买日到期日年化收益率理财期限结构性存
招商银行深圳光明支行结构性存款30000000.002021-12-82022-1-103.70%33天款
结构性存3%或3.2%
招商银行深圳光明支行结构性存款40000000.002021-10-112022-1-1090天
款或1.65%华泰证券股份有限公司华泰证券恒
深圳科苑路百度国际大收益凭证100000000.002021-7-162022-1-182.90%183天益收益凭证厦证券营业部
华泰证券股份有限公司1.7%或
聚益（黄金现深圳科苑路百度国际大收益凭证70000000.002021-7-62022-1-113.4%或189天
货）收益凭证
厦证券营业部3.7%华泰证券股份有限公司
聚益（黄金现1.6或3.1或深圳科苑路百度国际大收益凭证30000000.002021-9-92022-1-5118天
货）收益凭证3.4%厦证券营业部可转让大额每月可转
民生银行深圳光明支行大额存单20000000.002020-8-203.00%存单让可转让大额每月可转
民生银行深圳光明支行大额存单10000000.002020-7-23.95%存单让可转让大额每月可转
民生银行深圳光明支行大额存单30000000.002021-4-223.70%存单让可转让大额每月可转
招商银行深圳光明支行大额存单70000000.002021-6-293.55%存单让可转让大额每月可转
招商银行深圳光明支行大额存单10000000.002021-9-163.55%存单让
合计410000000.00公司2021年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上13市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
十一、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、
质押、冻结及减持情况
截至2021年12月31日，燕麦科技控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员持有公司股份的情况如下：
单位：股任期起始任期终止年初持股年末持股年度内股份姓名职务日期日期数数增减变动量
董事长、核心技术人
2019/3/52025/2/15
刘燕员66719196667191960
总经理2021/4/122025/2/15
董事、首席战略官、
2019/3/52025/2/15
张国峰核心技术人员442271744227170
总经理2019/3/52021/4/12
陈清财董事2019/3/52025/2/15000
邓超独立董事2022/2/162025/2/15000
邹海燕独立董事2022/2/162025/2/15000
职工监事、监事会主
王立亮2019/3/52025/2/15250000250000
席、核心技术人员
王谷监事2022/2/162025/2/15000
苏东监事2022/2/162025/2/15000
李元董事会秘书2022/2/162025/2/15000
财务负责人2019/3/52025/2/15邝先珍董事会秘书（届满离2000002000000
2019/3/52022/2/16
任）无固定期
王虹核心技术人员2018/8/2850000500000限独立董事（届满离刘小清2019/3/52022/2/16000
任）独立董事（届满离利慧晶2019/3/52022/2/16000
任）
14任期起始任期终止年初持股年末持股年度内股份
姓名职务日期日期数数增减变动量职工监事（届满离李光明2019/3/52022/2/163000003000000
任）职工监事（届满离杨圣和2019/3/52022/2/161500001500000
任）
张聿监事（届满离任）2019/3/52022/2/16000
葛新宇监事（届满离任）2019/3/52022/2/16000核心技术人员（离周建芳2015/102022/2/16000
任）
合计///72091913720919130
截至2021年12月31日，燕麦科技控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的燕麦科技股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
十二、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项无。
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