国盾量子:国盾量子关于2021年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告

证券代码：688027证券简称：国盾量子公告编号：2022—020
科大国盾量子技术股份有限公司
关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，将科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称本公司或公司）2021年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1063号文核准，本公司于2020年7月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2000.00 万股，每股发行价为 36.18 元，应募集资金总额为人民币72360.00万元，根据有关规定扣除发行费用6766.06万元后，实际募集资金金额为65593.94万元。该募集资金已于2020年7月2日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0113 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2021年度公司直接投入募集资金项目6590.23万元，截止2021年12月31日，公
司累计投入募集资金项目金额7567.41万元，募集资金专用账户收到的理财收益和利息收入扣除手续费的净额为2412.69万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为60439.22万元，其中使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额为26500.00万元，
募集资金专户余额为33939.22万元。
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2020年7月，公司与徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支行、中国民生银行股份有
3限公司合肥自贸试验区支行、合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行和国元证
券股份有限公司（以下简称“国元证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支行开设募集资金专项账户（账号：521107247771000002），在中国民生银行股份有限公司合肥自贸试验区支行开设募集资金专项账户（账号：632172033），在合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行开设募集资金专项账户（账号：20000615397066600000165）。
2021年6月，公司与平安银行股份有限公司合肥分行和国元证券股份有限公司签
署《募集资金三方监管协议》，与山东量子科学技术研究院有限公司、兴业银行股份有限公司济南高新支行、国元证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》，在平安银行股份有限公司合肥分行开设募集资金专项账户（账号：15514339830091），在兴业银行股份有限公司济南高新支行开设募集资金专项账户（账号：376120100100260325）。
上述监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至2021年12月31日止，募集资金存储情况（包含利息收入净额）如下：
金额单位：人民币万元银行名称银行帐号余额
徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支行5211072477710000023589.66
中国民生银行股份有限公司合肥自贸试验区支行6321720336516.62
合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行2000061539706660000016521878.01
平安银行股份有限公司合肥分行155143398300911347.14
兴业银行股份有限公司济南高新支行376120100100260325607.79
合计-33939.22
三、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2021年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
7567.41万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况2020年9月14日，公司召开2020年第一次临时股东大会会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币50000万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、
4流动性好、有保本约定的投资产品，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。
在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2021年8月27日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，
审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币45000万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
公司根据2021年第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议决议，截止
2021年12月31日在华泰证券股份有限公司合肥怀宁路证券营业部、中国农业银行股
份有限公司合肥分行营业部、招商证券股份有限公司铜陵北京西路证券营业部、中国工
商银行股份有限公司合肥科技支行营业部、国泰君安证券股份有限公司安徽分公司、国
盛证券有限责任公司安徽分公司开立了募集资金理财产品专用结算账户，具体账户信息如下：
序号开户机构开户名称账号华泰证券股份有限公司合肥怀科大国盾量子技术
1666810028129
宁路证券营业部股份有限公司中国农业银行股份有限公司合科大国盾量子技术
212187001040059811
肥分行营业部股份有限公司招商证券股份有限公司铜陵北科大国盾量子技术
31890000017
京西路证券营业部股份有限公司中国工商银行股份有限公司合科大国盾量子技术
41302049819202007423
肥科技支行营业部股份有限公司国泰君安证券股份有限公司安科大国盾量子技术
52312859
徽分公司股份有限公司国盛证券有限责任公司安徽分科大国盾量子技术
666331003263
公司股份有限公司
根据《上市公司监管指引2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户，上述账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。
2021年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
存款期
金额（万预计年化收益存放银行产品名称到期日限元）（%）
（天）
5中国工商银行股份有限中国工商银行挂钩汇率区间
公司合肥科技支行营业累计型法人人民币结构性存4000.002021-03-293.30%90.00
部款产品-专户型2020年合肥科技农村商业银行
股份有限公司高新区支整存整取17000.002021-03-212.70%182.00行招商证券股份有限公司
招商证券收益凭证-"磐石
铜陵北京西路证券营业10000.002021-03-223.60%173.00
"857"期本金保障型收益凭证部招商证券股份有限公司
招商证券收益凭证-"磐石
铜陵北京西路证券营业4000.002021-01-143.50%90.00
"860"期本金保障型收益凭证部招商证券股份有限公司
招商证券收益凭证-"磐石
铜陵北京西路证券营业5000.002021-02-223.70%63.00
"879"期本金保障型收益凭证部华泰证券股份有限公司华泰聚益20414号黄金现货
500.002021-02-31.6%-2.9%-3.3%92.00
合肥怀宁路证券营业部收益凭证华泰证券股份有限公司华泰聚益20417号黄金现货
500.002021-02-31.6%-2.9%-3.3%91.00
合肥怀宁路证券营业部收益凭证
“汇利丰”2021年第4006期对中国农业银行股份有限
公定制人民币结构性存款产5000.002021-04-91.54%-3.4%87.00公司合肥分行营业部品华泰证券股份有限公司聚益华泰证券股份有限公司
第21019号黄金现货本金保1800.002021-04-141.6%-3.2%-3.6%90.00合肥怀宁路证券营业部障型收益凭证华泰证券股份有限公司聚益华泰证券股份有限公司
第21018号黄金现货本金保1800.002021-04-141.6%-3.2%-3.6%91.00合肥怀宁路证券营业部障型收益凭证华泰证券股份有限公司华泰证券聚益第21043号黄
500.002021-05-131.6%-3.0%-3.4%99.00
合肥怀宁路证券营业部金现货收益凭证华泰证券股份有限公司华泰证券聚益第21044号黄
500.002021-05-131.6%-3.0%-3.4%98.00
合肥怀宁路证券营业部金现货收益凭证招商证券股份有限公司招商证券收益凭证-“搏1.05%-16.05%-铜陵北京西路证券营业8000.002021-06-2889.00金”117号指数挂钩收益凭证3.05%部
“汇利丰”2021年第4703期对中国农业银行股份有限
公定制人民币结构性存款产5000.002021-07-81.54%-3.4%84.00公司合肥分行营业部品华泰证券股份有限公司华泰证券聚益第21057号黄
3600.002021-07-141.6%-3.2%-3.5%91.00
合肥怀宁路证券营业部金现货收益凭证招商证券股份有限公司招商证券收益凭证-“磐铜陵北京西路证券营业石”885期本金保障型收益凭4000.002021-07-203.35%180.00部证招商证券股份有限公司招商证素收益凭证-“磐铜陵北京西路证券营业石”893期本金保障型收益凭5000.002021-09-63.35%185.00部证
国盛证券有限责任公司国盛证券收益凭证-国盛收益
1000.002021-12-54.00%182.00
安徽分公司622号合肥科技农村商业银行
股份有限公司高新区支整存整取17000.002021-12-263.30%270.00行中国工商银行股份有限中国工商银行2021年第2期
公司合肥科技支行营业6000.002021-12-33.9875%248.00公司客户大额存单部
国盛证券有限责任公司国盛证券收益凭证-国盛收益
3000.002022-01-184.00%180.00
安徽分公司632号
6招商证券股份有限公司招商证券收益凭证-“磐铜陵北京西路证券营业石”951期本金保障型收益凭4000.002022-05-183.60%211.00部证
“汇利丰”2021年第5676期对中国农业银行股份有限
公定制人民币结构性存款产5000.002021-10-151.4%-3.15%91.00公司合肥分行营业部品招商证券股份有限公司招商证券收益凭证-“搏铜陵北京西路证券营业5000.002021-10-251%-6%或3%94.00金”121号指数挂钩收益凭证部
华泰证券股份有限公司招商证券收益凭证-聚益第
5000.002021-10-281%-8%或3%98.00
合肥怀宁路证券营业部21738号招商证券股份有限公司招商证券收益凭证-“磐铜陵北京西路证券营业石”931期本金保障型收益凭5000.002022-04-123.60%214.00部证招商证券股份有限公司招商证养收益凭证-“磐铜陵北京西路证券营业石”955期本金保障型收益凭5000.002022-05-253.60%210.00部证
华泰证券股份有限公司招商证券收益凭证-聚益第
5000.002022-01-191.4%-7.9%或3.5%83.00
合肥怀宁路证券营业部21581号国泰君安证券君跃潜龙伍佰国泰君安证券股份有限
定制款2021年第2期收益凭1000.002021-10-181.9%-4.9%95.00公司安徽分公司证国泰君安证券君跃飞龙叁佰国泰君安证券股份有限
定制款2021年第9期收益凭1000.002021-12-202.2%-5.4%61.00公司安徽分公司证招商证券股份有限公司招商证券收益凭证-“磐铜陵北京西路证券营业石”951期本金保障型收益凭1000.002022-05-183.60%211.00部证国泰君安证券股份有限国泰君安证券睿博系列结睿
1000.002022-03-222.5%-4.5%90.00
公司安徽分公司21022号收益凭证兴业银行股份有限公司
整存整取1500.002022-06-232.28%360.00济南高新支行兴业银行股份有限公司
整存整取1000.002022-06-272.05%180.00济南高新支行兴业银行股份有限公司
整存整取1000.002021-12-231.976%180.00济南高新支行
（三）超募资金用于新项目的情况
2021年4月19日公司召开了第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十二次会议，2021年5月13日公司召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司和子公司山东量子科学技术研究院有限公司使用部分超募资金分别实施“量子计算原型机及云平台研发项目”和“特种行业量子通信设备科研生产中心建设项目”，前者投资金额预计为7926.20万元，后者投资金额预计为4049.06万元，两者合计使用超募资金金额为11975.26万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换的情况。
7五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见我们认为，专项报告在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了国盾量子
2021年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构专项核查报告的结论性意见
2022年4月25日，国元证券有限公司针对本公司2021年度募集资金存放与使用情况出具了《关于科大国盾量子技术股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》，专项核查意见认为，国盾量子2021年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理制度》等的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在违规使用募集资金的情形，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
八、上网披露的公告附件（一）《国元证券股份有限公司关于科大国盾量子技术股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》；
（二）《容诚会计师事务所（特殊普通合伙）关于科大国盾量子技术股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。
特此公告。
科大国盾量子技术股份有限公司董事会
2022年4月26日
8附表1：
2021年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额65593.94本年度投入募集资金总额6590.23
变更用途的募集资金总额11975.26
已累计投入募集资金总额7567.41
变更用途的募集资金总额比例18.26%截至期末累计已变更项项目可行截至期末累投入金额与承截至期末投入项目达到预定
承诺投资目，含部募集资金承诺调整后投资总截至期末承诺本年度投入金本年度实现的是否达到性是否发计投入金额诺投入金额的进度(%)(4)＝可使用状态日
项目分变更投资总额额投入金额(1)额效益预计效益生重大变
(2)差额(3)＝(2)-(2)/(1)期（如有）化
(1)量子通信
网络设备否25674.1725674.1725674.173018.403700.85-21973.3214.412022年7月不适用不适用否项目研发中心
否4689.064689.064689.06970.311265.04-3424.0226.982022年7月不适用不适用否建设项目量子计算原型机及
否7926.207926.207926.201645.461645.46-6280.7420.762023年3月不适用不适用否云平台研发项目特种行业量子通信
设备科研否4049.064049.064049.06956.07956.07-3092.9923.612023年3月不适用不适用否生产中心建设项目承诺投资
-42338.4942338.4942338.496590.237567.41------项目小计
超募资金否23255.4523255.45不适用--不适用不适用不适用不适用不适用不适用
3超募资金
-23255.4523255.45----不适用不适用不适用不适用不适用小计
合计-65593.9465593.94不适用6590.237567.41-不适用不适用不适用不适用不适用
公司于2021年11月被美国商务部工业和安全局列入“实体清单”，“量子通信网络设备项目”和“研发中心建设项目”两个募投项目原计划配置的部分进口仪器设备、元器件、软件工具等采购受限，相关采购需求需要未达到计划进度原因(分具体项目)
通过国产化采购进行替代或通过国产化实施方案进行解决，将导致上述募投项目整体投资方案有所调整，进而导致上述两个项目实施进度未达计划进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无2021年8月27日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况人民币45000万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理合计26500万元尚未到期。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无
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