华光新材:华光新材2021年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688379证券简称：华光新材公告编号：2021-010
杭州华光焊接新材料股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会于2020年7月21日出具《关于同意杭州华光焊接新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1533号）同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A）股2200.00万股，发行价格为16.78元/股，募集资金总额369160000.00元，扣除发行费用50029726.43元（不含税）后，实际募集资金净额为319130273.57元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2020年8月14日出具了中汇会验[2020]5517号《验资报告》。
(二)募集金额使用情况和结余情况
2020年使用募集资金57132597.93元，本年度使用募集资金53232284.00元，
使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金130000000.00元。
截至2021年12月31日，募集资金余额为82828526.92元(包括现金管理余额以及累计收到的现金管理利息收入等)。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理和使用办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行
第1页共9页设立募集资金专户，并连同保荐机构中国银河证券股份有限公司分别于中国工商银
行股份有限公司杭州良渚支行、杭州银行股份有限公司西湖支行、中国建设银行股
份有限公司杭州勾庄支行、招商银行股份有限公司杭州解放支行、中信银行股份有
限公司杭州海创园支行、浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司良渚支行签订了
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二)募集资金的专户存储情况
截至2021年12月31日，公司募集资金存储情况（含现金管理余额）如下：
(单位：人民币元)：
开户银行银行账号账户类别存储余额备注
中国工商银行股份有限公司杭州良渚支行1202054229000066430募集资金专户617659.17-
中国工商银行股份有限公司杭州良渚支行1202054261039004065结构性存款户2000000.00现金管理余额
中国工商银行股份有限公司杭州良渚支行1202054214000004055大额存单10000000.00现金管理余额
杭州银行股份有限公司西湖支行3301040160016300066募集资金专户16098934.24-
杭州银行股份有限公司西湖支行3301040160016652912结构性存款户18000000.00现金管理余额
NCDS2021102282125876、
杭州银行股份有限公司西湖支行大额存单20000000.00现金管理余额
NCDS2021081314472342
中国建设银行股份有限公司杭州勾庄支行33050161749100001013募集资金专户200012.21-
招商银行股份有限公司杭州解放支行571904642310806募集资金专户1902098.48-
57190464238100171、招商银行股份有限公司杭州解放支行结构性存款户14000000.00现金管理余额
57190464238100185
中信银行股份有限公司杭州海创园支行8110801014102033554募集资金专户7465.59-浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司
201000254001236募集资金专户2357.23-
良渚支行
合计82828526.92
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金投资项目的资金使用情况详见附件“募集资金使用情况对照表”。
(二)募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020年9月25日，公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十次会
第2页共9页议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司
以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，置换金额为人民币
12739467.37元。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
上述事项已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证，并出具《关于杭州华光焊接新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》(中
汇会鉴[2020]6054号)。中国银河证券股份有限公司已对上述事项进行了核查并出具《中国银河证券股份有限公司关于华光新材使用募集资金置换预先投入自筹资金的核查意见》。
2020年10月28日，公司第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于使用票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用承兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，中国银河证券股份有限公司出具了核查意见。
(三)闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020年9月25日，公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过14000万元暂时用于补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事发表了同意的独立意见，中国银河证券股份有限公司出具了核查意见。
2021年9月16日，公司已将上述暂时补充流动资金的14000万元归还至募集
资金专用账户，公司不存在到期未归还募集资金的情况。
2021年9月17日公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议，
审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，于2021年9月
16日归还前次暂时用于补充流动资金的14000万元募集资金后，继续使用不超过
13000万元的闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之
日起不超过12个月。公司独立董事发表了同意的独立意见，中国银河证券股份有限公司出具了核查意见。
第3页共9页(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020年9月25日，公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下，使用最高不超过人民币
12000万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品
(包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等)，且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事发表了同意的独立意见，中国银河证券股份有限公司出具了核查意见。
2021年9月17日，公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议，
审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下，使用最高不超过人民币11000万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括
但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等)，且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，中国银河证券股份有限公司出具了核查意见。
截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的结构性存款余额为
3400.00万元，公司使用闲置募集资金购买的大额存单余额为3000.00万元。
(五)募集资金投资项目的实施地点变更情况
2020年9月25日，公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司对募集资金投资项目——“年产4000吨新型绿色钎焊材料智能制造建设项目”的实施地点进行调整。公司基于战略发展规划和提升智能制造水平，优化自动化产线布局，将前述募投项目的实施地点从杭州市余杭区仁和街道启航路82号公司现有厂区调整
为毗邻的杭州市余杭区仁和街道奉口村余政工出[2019]33号地块。除此变更外，募投项目的建设内容、募集资金投资总额等均保持不变。中国银河证券股份有限公司出具了核查意见。
第4页共9页(六)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2021年12月31日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(七)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
截至2021年12月31日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。
(八)节余募集资金投资项目使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
(九)募集资金使用的其他情况
截至2021年12月31日，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，中汇会计师事务所(特殊普通合伙)认为：华光新材公司管理层编制的《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了华光新材公司2021年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
中国银河证券股份有限公司认为：公司2021年度募集资金存放与使用情况符
合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害
第5页共9页股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此报告。
附件：募集资金使用情况对照表杭州华光焊接新材料股份有限公司董事会
2022年4月26日
第6页共9页附件募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：杭州华光焊接新材料股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额31913.03本年度投入募集资金总额5323.23
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额[注1]11036.49
变更用途的募集资金总额比例-截至期末累计投已变更项募集资金截至期末承截至期末截至期末投入项目达到预是否达项目可行性调整后投本年度入金额与承诺投本年度实
承诺投资项目目(含部承诺投资诺投入金额累计投入进度(%)定可使用状到预计是否发生重资总额投入金额入金额的差额现的效益
分变更)总额(1)金额(2)(4)＝(2)/(1)态日期效益大变化
(3)＝(2)-(1)年产4000吨新型绿色钎
-17860.0017860.0017860.002581.012659.59-15200.4114.892022年8月[注2]不适用否焊材料智能制造建设项目新型连接材料与工艺研发
-5553.005553.005553.001371.332200.67-3352.3339.632022年8月不适用不适用否中心建设项目现有钎焊材料生产线技术
-4139.004139.004139.001009.861815.20-2323.8043.862022年8月[注2]不适用否改造项目
补充流动资金-8000.004361.034361.03361.034361.03-100.00-不适用不适用不适用
合计-35552.0031913.0331913.035323.2311036.49-20876.54-----
未达到计划进度原因(分具体募投项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况为了保障本次募集资金投资项目的顺利推进，本公司在募集资金到位前以自筹资金1273.95万元预先投入相关第7页共9页募投项目。2020年9月25日公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金，并于2020年10月9日从募集资金专户中划出。
根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，预计公司在未来12个月将会有部分募集资金闲置。
2020年9月25日，公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过14000万元暂时用于补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
2021年9月16日，公司已将上述暂时补充流动资金的14000万元归还至募集资金专用账户，公司不存在到期
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况未归还募集资金的情况。
2021年9月17日公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，于2021年9月16日归还前次暂时用于补充流动资金的14000万元募集资金后，继续使用不超过13000万元的闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至2021年12月31日，本公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为13000.00万元。
2020年9月25日，公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下，使用最高不超过人民币12000万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括
但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等)，且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2021年9月17日，公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下，使用最高不超过人民币11000万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但
不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等)，且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的结构性存款余额为3400.00万元，公司使用闲置募集
第8页共9页资金购买的大额存单余额为3000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用项目资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：含公司2020年10月以自筹资金先期投入后已置换金额1273.95万元。
注2：项目总体项目预计完成时间为2022年8月，总体项目尚未完成，尚不能计算该项目产生的效益。