上海新阳:上海新阳2021年度董事会工作报告

上海新阳半导体材料股份有限公司2021年度董事会工作报告
上海新阳半导体材料股份有限公司
2021年度董事会工作报告
2021年度上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”或“上海新阳”）董事会认真履行《公司法》和《公司章程》赋予的职责，严格执行股东大会决议，积极推进董事会决议的实施，不断强化内控管理，完善公司治理结构。
全体董事认真负责、勤勉尽职，为公司董事会的科学决策和规范运作做了大量富有成效的工作，主要工作情况如下：
一、公司主要经营情况
本报告期，公司实现营业收入10.16亿元，较去年增长46.47%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润为9516.63万元，同比增长
149.30%。报告期内公司营业收入稳步增长，经营性净利润也同步增加。公司芯
片铜互连电镀液、铜制程蚀刻后清洗液和铝制程蚀刻后清洗液等集成电路关键工
艺材料已大规模供应国内集成电路生产制造企业，市场占有率不断提升。公司超纯化学产品获得越来越多客户的认可，产品销售大幅增加，集成电路制造用光刻胶产品验证工作进展顺利。
1、强化产能布局，加速国产替代
随着人工智能的快速发展，以及 5G、物联网、节能环保、新能源汽车等战略性新兴产业的推动，半导体化学材料的需求持续增加。公司适时启动集成电路关键工艺材料扩产项目，根据市场需求及公司发展规划，合理布局化学品材料产能，经过一系列的建设、验收等环节，目前公司已完成上海厂区年产能1.87万吨扩充目标，合肥第二生产基地一期1.7万吨年产能的建设目标，突破公司现有产能瓶颈，为公司进一步加大国产替代速度奠定基础。
2、研发投入持续增加，材料突破速度加快
本报告期研发投入总额2.37亿元，占本期营业收入的比重为23.33%，其中
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半导体业务研发投入超2亿元。主要集中于集成电路制造用光刻胶、氮化硅和氮化钛蚀刻液、化学机械研磨后清洗液、铜互连电镀添加剂、干法蚀刻清洗液项目，其中集成电路制造用光刻胶、氮化硅蚀刻液项目都已取得销售订单；铜抛光后清洗液（PCMP）也已开发完成，进入到客户端；同时公司布局的研磨液（CMP）也已有成熟产品成功进入客户端，实现销售。公司在集成电路制造用关键工艺材料——电镀、清洗领域持续保持行业领先，在研磨、光刻领域地位日渐突出，不断创新研发，努力把公司打造成为中国乃至全球集成电路关键工艺材料的优质供应商。
本报告期，公司申请发明专利68件，申请实用新型专利3件。截至报告期末，公司已申请发明专利425件，其中国内发明专利277件（已授权96件），国际发明专利17件。
3、集成电路制造关键工艺材料产品系列不断完善，技术研发和产业化验证
不断突破
长期以来，公司在集成电路制造关键工艺材料领域攻坚克难，不断加大产业布局，打破国际垄断，公司芯片铜互连电镀添加剂产品经过十余年的开发，成功进入客户端实现进口替代，使我国在该领域拥有了自主供应能力。公司集成电路制造用电镀液、清洗液产品市场占有率不断提高。公司电镀液及添加剂产品已覆盖 90-14nm技术节点，是国内唯一一家能够为 90-14nm技术节点晶圆铜制程提供超纯电镀液及添加剂的本土企业。本报告期，公司 20-14nm电镀液及添加剂已实现销售。干法蚀刻后清洗液已经实现 14nm以上技术节点全覆盖，28nm干法蚀刻清洗液已实现批量销售，14nm 干法蚀刻清洗液也已完成验证并实现销售。公司用于存储器芯片的原创新产品氮化硅蚀刻液打破国外垄断与封锁，全年累计收到订单3000多万元。公司与客户合作开发的下一代产品，也已进入批量化测试阶段。公司将持续联合客户共同开发更高等级的蚀刻液产品。公司光刻胶项目不断取得重大突破，自主研发的 KrF 光刻胶产品已通过客户认证，并成功取得订单，光刻胶产品系列不断完善，不同料号十余种产品在客户端认证顺利。公司布局的研磨液（CMP）也已有成熟产品成功进入客户端，实现销售。公司集成电路制造关键工艺材料产品系列的不断完善及技术的研发和产业化验证的不断突破，进一
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步巩固公司在集成电路材料领域的龙头地位。
4、提升运营管理效率，加强企业文化建设
本报告期，公司不断强化完善运营管理，梳理内部管理业务流程，进一步强化基础管理能力，梳理产品成本结构，推进价格管理、生产管理与财务管理的有机融合，持续优化提升生产运营效率。同时，公司结合当前发展阶段，适时提出了新的管理战略及目标，即以世界一流半导体材料企业的管理标准，重新审视、整改、落实、优化公司的管理策略、管理方法以及评价手段。此外，公司提出了新的企业文化建设方向，即打造“心温暖”的企业，通过完善公司薪酬体系，提升员工福利，打造良好企业文化和氛围，将重视人才、尊重人才的企业核心文化实实在在的做出来。
5、再融资和双创债项目成功发行，为公司注入新鲜动力
本报告期，公司完成向特定对象发行股票募集资金7.92亿元，发行2021
年度第一期中期票据（高成长债）1亿元。再融资和双创债项目的成功发行，为
公司重大在研发项目如晶圆制造用高端光刻胶、蚀刻液等项目的开展及第二生产
基地项目的建设提供了充足的资金。在全球正面临缺少芯片的困境下，市场对于芯片的需求空前旺盛，随着下游客户芯片产能的逐步扩大，公司发行股份及债券募集资金的到位，能加速推进公司光刻胶及其他芯片制造关键工艺材料的开发及产业化，加快关键领域材料产品的进口替代，解决国家迫切需求。
6、环保日趋完善，氟碳涂料有望增速发展
随着国家环保法规日益完善，作为环境友好型涂料，氟碳涂料的发展与整个涂料工业的发展趋势是一致的，正在向环保型方向发展，氟碳粉末涂料现在是国内外的研发重点。公司全资子公司江苏考普乐是国内第一家生产 PVDF 氟碳粉末涂料的企业，是江苏省高新技术企业；获国家知识产权优势企业。已有发明专利
44项，PCT专利 1项，参与制定国家/行业/团体标准 8项。建有江苏省（考普乐）
新型环保功能涂料工程技术研究中心，江苏省企业技术中心，与西安交通大学、国家纳米中心、常州大学等高校院所开展产学研合作。考普乐已有的高温喷涂氟
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碳涂料、高温辊涂氟碳涂料、氟碳粉末涂料、常温自干氟碳涂料等系列环保型、
功能性涂料产品，已经在金属型材、金属幕墙、集装箱、船舶、桥梁及其他相关领域广泛应用。
二、董事会重点工作情况
1、不断强化内控管理，完善公司治理结构2021年，公司董事会严格按照上市公司规范运作的监管要求，根据《公司法》、《公司章程》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等
相关规定，进一步完善法人治理结构，规范运作，认真落实股东大会各项决议，认真履行信息披露义务，充分重视投资者关系管理工作，公平对待全体股东，维护公司整体利益，提升公司的风险防范能力和工作效率，保障公司经营活动的顺利进行。
2、再融资情况公司于2020年9月25日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于在中国银行间市场交易商协会注册发行中期票据的议案》，同意公司申请注册规模不超过人民币2亿元的中期票据。
2021年6月15日-16日，公司发行了2021年度第一期中期票据（高成长债），
发行总额人民币1亿元，本期中期票据募集资金已于当天全额到账。
2021年4月26日召开的第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过60000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行、证券公司、保险公司或信托公司等金融机构发行的理财产品。公司于2021年10月18日和2021年10月29日两次对闲置募集资金进行银行结构性存款，金额共计30000万元。截至本公告日，本金已赎回，收益已到账。
2020年11月2日召开的第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十七次会议，于2020年11月18日召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关
4/8上海新阳半导体材料股份有限公司2021年度董事会工作报告于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》、《关于2020年度向特定对象发行股票预案的议案》等非公开发行股票相关议案，同意公司向特定对象非公开发行A股股票。2020 年 12 月 18日，深交所上市审核中心出具《关于上海新阳半导体材料股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》。2021年1月21日，中国证监会出具《关于同意上海新阳半导体材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]195号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。2021年4月公司完成向特定对象发行股票募集资金，向15名投资者非公开发行22732486股股份，募集资金总额79199.98万元。
3、对外投资情况
鉴于国内全面支持集成电路产业建设的契机，依托各自在资源、技术、市场优势，协调配套政策进行协同合作，共同打通大马士革铜电镀设备的技术节点。
2021年8月20日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司对外投资暨关联交易的议案》，公司拟与深圳市远致星火私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、新阳硅密（上海）半导体技术有限公司一起对上海心芯相连半
导体技术有限公司（以下简称“心芯相连”）进行增资，公司增资金额为2000万元。该增资事项完成后，公司直接持有心芯相连19%的股份。
2021年12月27日，为提高公司的资金盈利能力，挖掘潜在投资机会，公
司拟以自有资金参与苏州顺融投资管理有限公司（以下简称“苏州顺融”）发起
设立的投资基金，基金名称为苏州安芯同盈创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“安芯同盈”以工商部门最终核定为准），安芯同盈基金初始募集规模
7010万元，普通合伙人及基金管理人为苏州顺融。公司认缴人民币2000万元
作为有限合伙人。
4、股份回购计划实施情况
公司基于对未来发展的信心，为有效维护广大投资者利益，增强投资者信心，进一步完善公司长效激励机制，公司决定以集中竞价的方式回购公司股份，作为公司后期员工持股计划的股票来源。
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2021年5月19日，公司召开的第四届董事会第二十二次会议和第四届监事
会第二十次会议审议通过了《关于回购公司股份的议案》。公司计划以自有资金
进行股份回购，该部分回购的股份拟用于员工持股计划。本次回购金额不低于人民币4000万元且不超过人民币8000万元（均包含本数），回购股份的价格不超过人民币40元/股（含40元）。本次回购期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。
2021年11月19日，此次股份回购实施期限已过半，公司尚未开始实施股份回购。公司严格按照相关法律法规要求及时履行信息披露义务，披露了《关于回购公司股份的进展公告》。
5、修订公司相关内控管理制度
公司为加强规范运作，保持与监管部门的同步发展，对公司原有相关内控制度共计4项进行了修订，具体如下：《关于修订的议案》、《关于重新修订的议案》、《关于修订公司的议案》、《关于修订公司的议案》。修订后的公司相关内控管理制度已经由公司董事会及股东大会审议通过。
6、圆满完成2021年信息披露工作
信息披露工作是上市公司董事会工作的重要组成部分，是保护投资者尤其是中小投资者的重要手段。公司上市以来，对照中国证监会、深圳证券交易所关于信息披露的各项规定和要求，及时履行信息披露义务，确保披露内容真实、准确、完整，公司2021年度共披露各类定期报告和临时公告157项，认真地完成了2021年度的信息披露工作。
7、高度重视投资者关系管理工作
投资者关系管理是上市公司形象维护的重要手段，也是向资本市场全面展示公司投资价值的重要途径。公司自上市以来，一直高度重视投资者关系管理工作，积极开展投资者关系管理活动。2021年公司举办网络集体调研及网络路演1次，
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通过深交所互动易平台回答投资者问题178条。通过网上业绩说明会、投资者联系信箱和专线咨询电话、在投资者关系互动平台进行网上交流，解答投资者疑问，以便于投资者快捷、全面获取公司信息，传递公司价值，提升信息透明度，加强公司与投资者之间的沟通力度，聆听广大中小股东的意见和建议，促进公司与投资者之间形成良好关系氛围。
三、董事会会议情况2021年1月22日公司召开第四届董事会第二十次会议审议通过《关于向银行申请贷款授信额度的议案》。
2021年4月26日公司召开第四届董事会第二十一次会议审议通过《公司2020年度董事会工作报告的议案》、《公司2020年度总经理工作报告的议案》《、公司2020年度财务决算报告的议案》、《公司2020年度利润分配预案的议案》、《公司2020年年度报告及摘要的议案》、《关于2020年度内部控制有效性的自我评价报告的议案》、《公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明的议案》、《关于公司2020年度社会责任报告的议案》、《关于公司2021年第一季度报告的议案》、《关于高级管理人员薪酬的议案》、《关于2021年董事津贴的议案》、《关于续聘2021年度审计机构的议案》、《关于预计2021年度公司与关联方日常关联交易的议案》、
《关于向银行申请贷款授信额度的议案》、《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于签署募集资金三方监管协议的议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》、
《关于对外投资拟设立新阳投资（上海）有限公司的议案》、《关于修改的议案》、《关于重新修订的议案》、《关于召开2020年度股东大会的议案》。
2021年5月19日公司召开第四届董事会第二十二次会议审议通过《关于公司回购股份的议案》。
2021年8月4日公司召开第四届董事会第二十三次会议审议通过《关于授权处置金融资产的议案》。
2021年8月18日公司召开第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于公司2021年半年度报告及摘要的议案》、《关于2021年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于公司2021年度新增日常关联交易的议案》、《关
7/8上海新阳半导体材料股份有限公司2021年度董事会工作报告于受让参股子公司上海芯刻微材料技术有限责任公司股权暨关联交易的议案》、《关于公司为子公司上海芯刻微材料技术有限责任公司申请授信额度提供担保的议案》、《关于对外投资暨关联交易的议案》。
2021年10月12日公司召开第四届董事会第二十五次会议审议通过《关于公司董事会换届选举暨第五届董事会董事候选人提名的议案》、《关于为全资子公司江苏考普乐新材料有限公司申请授信额度提供对外担保的议案》、《关于受让控股子公司芯刻微股权暨关联交易的议案》、《关于修订的议案》、《关于修订公司的议案》、《关于修订公司的议案》、《关于召开2021年度第一次临时股东大会的议案》。
2021年10月28日公司召开第五届董事会第一次会议审议通过《关于选举公司董事长的议案》、《关于选举公司副董事长的议案》、《关于选举公司董事会各专门委员会委员的议案》、《关于聘任公司总经理、总工程师的议案》、《关于聘任公司高级副总经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》、《关于聘任公司审计室主任的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》、《公司2021年第三季度报告的议案》。
2021年11月19日公司召开第五届董事会第二次会议审议通过《关于向银行申请贷款授信额度的议案》、《关于全资子公司上海芯刻微材料技术有限责任公司为公司贷款提供担保的议案》。
本报告尚需公司股东大会审议通过。
上海新阳半导体材料股份有限公司董事会
2022年4月25日