三达膜:长江证券承销保荐有限公司关于三达膜环境技术股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告

长江证券承销保荐有限公司
关于三达膜环境技术股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为三达
膜环境技术股份有限公司（以下简称“三达膜”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的要求，出具本持续督导年度跟踪报告书。
一、持续督导工作情况序号工作内容持续督导情况保荐机构已建立健全并有效执
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针
1行了持续督导制度，并制定了
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划相应的工作计划根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开保荐机构已与三达膜签订《保始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导荐协议》，该协议明确了双方
2协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，在持续督导期间的权利和义并报上海证券交易所备案务，并报上海证券交易所备案保荐机构通过日常沟通、定期
或不定期回访、现场检查等方
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调
3式，了解三达膜的业务发展情
查等方式开展持续督导工作况，对三达膜开展持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法2021年度，三达膜存在募集资违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海金使用不规范的情形，保荐机
4
证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后构已对公司进行了专项现场检在指定媒体上公告查，并出具了现场检查报告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当2021年度，三达膜存在募集资发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报金使用不规范的情形，保荐机
5告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现构已对公司进行了专项现场检违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐查，并出具了现场检查报告。
人采取的督导措施等
1在持续督导期间，保荐机构督
导三达膜及其董事、监事、高
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员
级管理人员遵守法律、法规、
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所
6部门规章和上海证券交易所发
发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履布的业务规则及其他规范性文行其所做出的各项承诺件，切实履行其所做出的各项承诺保荐机构督促三达膜依照相关督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制规定健全和完善公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会
7度，并严格执行，督导董事、议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行
监事、高级管理人员遵守行为为规范等规范
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，保荐机构对三达膜的内控制度包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和的设计、实施和有效性进行了
8内部审计制度，以及募集资金使用、关联交核查，三达膜的内控制度符合
易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子相关法规要求并得到了有效执
公司的控制等重大经营决策的程序与规则等行，能够保证公司的规范运行督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有保荐机构督促三达膜严格执行
9充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交信息披露制度，审阅信息披露
的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗文件及其他相关文件漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应保荐机构对三达膜的2021年度及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信
信息披露文件进行了审阅，不
10息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司
存在应及时向上海证券交易所
履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有报告的情况
关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政2021年度，三达膜及其控股股
11处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证东实际控制人、董事、监事、券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完高级管理人员未发生该等事项善内部控制制度，采取措施予以纠正
2持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等
2021年度，三达膜及其控股股
履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际
12东、实际控制人不存在未履行
控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券承诺的情况交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存2021年度，经保荐机构核查，
在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事
13不存在应及时向上海证券交易
实不符的，及时督促上市公司如实披露或予以所报告的情况澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；
2021年度，三达膜存在募集资金
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意
使用不规范的情形，保荐机构已
14见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等
对公司进行了专项现场检查，并违法违规情形或其他不当情形；（三）公司出现出具了现场检查报告。
《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情
形；（四）公司不配合持续督导工作；(五)上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形保荐机构已制定了现场检查的
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现
15相关工作计划，并明确了现场
场检查工作要求，确保现场检查工作质量检查工作要求
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所
要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：
（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经2021年度，三达膜存在募集资金
营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供使用不规范的情形，保荐机构已
16担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进对公司进行了专项现场检查，并行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易出具了现场检查报告。
显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；
（六)业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上；（七)上海证券交易所要求的其他情形二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
（一）募集资金使用不当的事项
1、2020年4月至5月，公司在未经董事会审议通过的情况下，将累计1004.99万元的超募资金直接用于补充流动资金，且未在《2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》中披露上述募集资金违规使用情况。2020年8月20日，公司召开董事会审议了使用不超过8000万元闲置募集资金暂时补充流动资金的
3议案。2020年12月，公司归还了上述补流资金。
2、2020年4月，公司使用募集资金20566313.00元置换了预先投入募投项目自筹资金。其中，公司于2019年9月通过自有资金投入的滤芯车间水井费25317元与原募投项目“无机陶瓷纳滤芯及其净水器生产线项目”无直接关系，
不应使用募集资金进行置换，公司已于2021年12月归还了前述募集资金。
3、公司原募投项目“无机陶瓷纳滤芯及其净水器生产线项目”之专项账户
于2021年8月支付实验室装修费用84300元、2021年9月支付仪器设备款
22570元，共计106870元。前述两笔募集资金支出虽与无机陶瓷纳滤芯研发、测试业务相关，但系公司现有业务生产经营所需，与原“无机陶瓷纳滤芯及其净水器生产线项目”的建设实施并无直接对应关系，并且该募投项目按照原计划实施已不具有可行性，故公司前述两笔小额开支不应使用募资资金。公司已于2021年10、11月归还了前述募集资金。
（二）募集资金使用进度缓慢
公司募投项目的募集资金使用情况与募集资金使用计划相比进度较为缓慢，公司应尽快落实募集资金使用，并按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（证监会公告[2022]14号）等募集资金管理和使用的相关规定及时履行相关义务。
三、重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）核心竞争力风险
1、技术升级迭代风险
膜技术应用和水务投资运营行业属于技术密集型行业，尤其是膜技术应用行业下游应用领域广泛且非标准性要求突出。行业内企业的不断发展壮大，必须进行持续的技术创新和产品开发。未来将会出现性能更好、使用寿命更长或成本更低的新型膜材料。公司如果不能进行持续的技术创新或创新不足、无法跟进行业
4技术升级迭代，可能会受到有竞争力的替代技术和竞争产品的冲击，将导致公司
的产品无法适应市场需求，公司的经营业绩、盈利能力及市场地位将会面临下滑的风险。
2、研发失败和成果转化风险
公司以先进膜分离技术的开发与应用为业务基础，主要核心技术包括膜材料研制、膜组件生产、膜软件开发、膜设备制造、膜系统集成、膜技术应用以及和
环保水处理相关的核心技术。公司对新产品的研发工作投入了大量的资金、人员和技术，由于公司对行业发展趋势的判断可能存在偏差，以及新产品的研发、生产和市场推广存在一定的不确定性，公司可能面临新产品研发失败或技术成果不能较好实现产业化预期的风险，从而对公司经营业绩产生不利的影响。
（二）经营风险
1、应收账款的风险
受下游客户现金流状况和下游行业景气度波动等因素的影响，公司膜技术应用业务销售回款较慢，应收账款账龄相对较长。公司水务投资运营业务的项目主要分布在经济发展程度较低区域，受各地财政状况的影响，存在部分地方政府不能及时支付污水处理费的情形，可能会导致水务投资运营业务应收账款账期延长。
2、主要客户变动较大的风险
公司膜技术应用业务主要系根据客户的差异化需求，为其提供包括技术开发、工程设计和系统集成、现场安装调试、运营技术支持和售后服务在内的综合解决方案。不同于标准化产品的生产型公司，公司销售的膜设备均为根据不同客户的特殊要求集成的定制化设备，具有数量少、金额大的特点，主要供制药企业、生物化工企业、石化冶金企业等下游客户新建或者扩建生产线。由于下游客户的产能扩张需要根据市场情况而发生变化，因此报告期内公司膜技术应用业务的主要客户有所变动。若出现公司主要客户在某特定时间内均不存在扩产或升级改造需求的情况，则在特定时间内会给公司的经营业绩带来一定的影响，引起公司业绩的波动。
3、市场开拓风险
5由于新进入市场的经营环境、地方开发政策和管理法规等与已进入市场的情
况存在一定的差异性，公司经营和管理在市场开拓中可能会面临新的挑战。此外，公司可能面对来自上述新市场其他同类企业的激烈竞争，如果公司不能成功开发新的客户资源，将会对未来经营业绩的增长产生一定不利影响。
（三）行业风险
1、行业竞争加剧风险
国内膜技术应用行业产业化还处于起步阶段，与具有相当生产规模技术先进、品种齐全、资本雄厚、管理先进的国际知名膜技术应用企业相比，国内企业在资本、管理经验等方面都还处于相对弱势地位。随着众多国外大型膜技术企业纷纷进入我国，凭借其资本和技术优势介入我国膜技术处理应用市场，加剧了行业竞争。在水务投资运营领域，随着国家对水资源的日益重视，亦吸引了众多资金进入该行业，未来市场竞争日趋激烈。
2、政府部门违约风险
公司水务投资运营业务采用了 BOT、TOT 或委托运营等经营模式向社会提
供污水处理服务，特许经营权所形成的无形资产金额较大。在运营过程中，由于政府部门处于优势地位，一旦违约失信（例如超期结算污水处理费用、提前终止特许经营权协议、无法长期保证进水水质等、市政污水长期超负荷排放等），将对相关的水务投资运营项目造成严重的不利影响。
（四）宏观环境风险
1、宏观经济及政策性变动引起下游客户订单减少导致营业收入波动的风险
公司主营业务所处行业的市场需求与宏观经济以及包括污染物排放标准、排
污收费标准和国家规划的节能减排目标等在内的国家相关环保政策联系紧密，国家宏观经济的整体运行态势或国家相关政策的调整，都会对公司主营业务的市场需求产生影响。
公司下游客户主要分布于医药制造、生物发酵、食品饮料、石油化工等领域，其新增产能亦与国家宏观经济周期的变化紧密相关，在较大程度上依赖于国民经
6济运行状况及国家固定资产投资规模。在国民经济发展的不同时期，各行业之间
景气程度存在一定差异，国家宏观经济政策也在不断调整，上述情形将直接影响公司下游客户的市场需求，从而可能造成公司主营业务收入的波动。
2、新冠肺炎疫情的不确定性风险
新冠肺炎疫情仍在全球蔓延，公司积极响应并严格执行党和国家各级政府对病毒疫情防控的各项规定和要求，在保障安全的前提下进行生产经营。但疫情对宏观经济造成的影响具有不确定性，对我们的部分工业客户产生不利影响，可能会导致公司部分客户无法按时签署合同，或相关营销及投放预算缩减等，进而对公司未来业务发展造成不利影响。但同时疫情提高大家对环境治理、水净化的重视程度，进而扩大这方面的市场需求，公司未来将积极面对更多的机遇和挑战。
（五）其他重大风险
1、未来投资收益波动风险
公司投资收益主要来源于公司对山东天力药业有限公司的长期股权投资收益，山东天力药业有限公司属于生物制药行业，具备从玉米淀粉到山梨醇、甘露醇再到维生素 C 的完整玉米深加工产业链，主要产品包括维生素 C、山梨醇等。
山东天力药业有限公司未来经营业绩存在受主要产品的市场价格波动、产品销量
和成本费用变动影响而波动的情况，进而导致公司存在未来投资收益波动的风险。
2、募集资金投资项目相关风险公司本次募集资金用于无机陶瓷纳滤芯及其净水器生产线项目（2021年9月30日，公司召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于取消实施部分募投项目的议案》，因募投项目的建设用地无法如期取得，公司同意取消实施该募投项目。具体内容详见公司于2021年10月8日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《关于部分募投项目变更的公告》公告编号：2021-046）、纳米过滤膜材料制备及成套膜设备制造基地项目、特种分离膜及其成套设备的制备与生产项目（2021年7月30日公司召开第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》，同意公司将原募投项目“特种分离膜及其成套设备的制备与
7生产项目”变更为“基于高性能膜应用的孝感市孝南区碧泉污水处理厂提标改造及扩建项目”和“基于高性能膜应用的许昌市建安区污水处理厂提标改造及扩建项目”。具体内容详见公司于2021年7月31日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn 披露的《关于部分募投项目变更的公告》公告编号：2021-034）、膜材料与技术研发中心项目和补充流动资金项目。公司本次募集资金投资项目实施后，固定资产和无形资产显著增加，但募集资金投资项目产生经济效益需要一定的时间，导致新增的固定资产折旧和无形资产摊销将对公司的经营业绩带来一定的压力。
募集资金投资项目实施过程中可能受到市场环境、产业政策变化以及施工进
度、原材料及设备采购、产品生产及市场销售等因素变化的影响。由于募投项目经济效益分析数据均为预测性信息，项目建设尚需较长时间，届时如果产品价格、市场环境、客户需求出现较大变化，募投项目经济效益的实现将存在较大不确定性。如果市场环境发生重大不利变化，使公司募集资金投资项目无法实现预期收益，存在募投项目效益不及预期的风险。
此外，公司于2019年11月首发成功后不久就遭遇新冠疫情大爆发，在募投项目建设过程中先后遇到了陕西延安募投项目因为募投项目用地无法取得的困
难、吉林梅河口募投项目因为冬季冰封期无法施工及新冠疫情多次爆发而临时停
工的困难、新加坡研发中心募投项目因海外疫情严重导致人员招募困难及政府限
聚令的影响而临时停工的困难，募投项目建设进度不及预期。
四、重大违规事项
2021年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2021年度，公司主要会计数据如下所示：
单位：人民币元本期比上年主要会计数据2021年2020年同期增减2019年(%)
营业收入1150709066.63876447101.0331.29742008730.62
8归属于上市公司股
247121741.23221805911.1111.41276645832.03
东的净利润归属于上市公司股
东的扣除非经常性218456469.44184089659.0418.67197273272.23损益的净利润经营活动产生的现
221133458.56118098323.8187.25236316038.53
金流量净额本期末比上主要会计数据2021年末2020年末年同期末增2019年末减（%）归属于上市公司股
3434458736.703300204887.284.073161799376.17
东的净资产
总资产4854631977.934533102478.727.094230402667.14
2021年度，公司主要财务指标如下所示：
本期比上年同期增减主要财务指标2021年2020年2019年(%)
基本每股收益（元／股）0.740.6612.121.07
稀释每股收益（元／股）0.740.6612.121.07扣除非经常性损益后的基
0.650.5518.180.77
本每股收益（元／股）加权平均净资产收益率
7.406.87增加0.53个百分点16.40
（%）扣除非经常性损益后的加
6.545.70增加0.84个百分点11.69
权平均净资产收益率（%）研发投入占营业收入的比
4.544.58减少0.04个百分点5.31例（%）
上述主要财务数据的变动原因如下：
1、公司营业收入较上年同期增长31.29%主要原因是膜技术应用业务相关的
项目验收实现增长，而水务投资运营随着升级改造和扩建项目的逐步完工投入使用，相关的收入同样取得较高的增长率。另外，按新的 PPP 项目核算准则及相关解释对在建 PPP 项目按履约进度确认建造收入也对 2021 年的营业收入产生影响；
2、公司实现归属于母公司所有者的净利润24712.17万元，同比增长11.41%
9实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增长18.67%。净利
润增加的主要原因是由于主营业务收入的增加和对联营企业的投资收益较上年同期收获显著增长所致；
3、公司经营活动产生的现金流量净额同比上升87.25%，主要系销售商品、提供劳务收到的现金较去年同期增加所致。
4、2021年末归属于上市公司股东的净资产和总资产均较2020年末有一定的增长，主要系2021年度净利润增长所致；
5、基本每股收益及稀释每股收益同比增长12.12%，扣除非经常性损益后的
基本每股收益同比增长18.18%，主要系2021年度归属于上市公司股东的净利润增长所致；
6、研发投入占营业收入的比例同比下降0.04个百分点，主要系虽研发投入
金额同比增长30.16%，但营业收入增长导致研发投入占营业收入的比重略有下降。
六、核心竞争力的变化情况
公司核心技术主要包括膜材料研制与组件生产、膜软件及设备应用解决方案
和水处理相关技术及解决方案，核心技术均来源于自主研发。核心技术细分为膜材料研制、膜组件生产、膜软件开发、膜设备制造、膜系统集成、膜技术应用以及和环保水处理技术7个方面。
公司核心技术先进性强，技术水平行业领先。公司围绕膜技术应用开发膜软件与研制膜材料的多年实践过程中，建立了一套以“目标导向、逆向思维”为研发原则的“RDPA”研发体系、即“研究——开发——中试——应用”的综合技术开发平台，依托公司国家人保部博士后科研工作站三达膜科技分站、福建省膜分离工程技术研究中心两大平台，形成了一系列从膜工程-膜软件-膜组件-膜材料的核心技术组合。研发是公司的核心竞争力，公司把扩大研发作为发展战略，通过制度保障、创新激励和拓展新产品开发渠道等三方面为公司核心竞争力的提升提供了有力保障。
综上，公司的核心竞争力在2021年未发生不利变化。
10七、研发支出变化及进展
（一）研发支出变化情况
为了保证公司能够不断进行技术创新，保持产品和服务的技术领先水平，维持公司的市场竞争优势，公司持续进行研发投入。2021年度，公司研发投入
5221.50万元，较2020年度增长30.16%；研发投入占收入比例达到4.54%，与
2020年水平相比略有下降。
（二）研发进展
2021 年度，公司开发了维生素 C 等超高压（8.0-12MPa）膜浓缩工艺、赤霉
素膜法提标工艺、难处理工业废水（如研磨废水）陶瓷膜澄清工艺、稀土尾矿废
水膜法处理工艺等多个节能降耗和循环利用工艺，为企业降低生产成本，水资源内循环提供整体解决方案。
2021年3月中国膜工业协会启动组织制定中国膜行业“领跑者”系列团体标准，第一期共有六个团体标准，其中公司作为主要参编单位，参编《“领跑者”标准评价要求-纳滤膜》、《“领跑者”标准评价要求-膜生物反应器组器》、《“领跑者”标准评价要求-陶瓷膜》三个团体标准。经过了小组讨论、专家论证等环节，《“领跑者”标准评价要求-膜生物反应器组器》、《“领跑者”标准评价要求-陶瓷膜元件》
两项标准于2021年10月12日正式发布（膜协标委（2021）8号），并于2021年
11月12日起正式实施。2021年10月19日，《“领跑者”标准评价要求-纳滤膜》
标准正式发布（膜协标委（2021）9号），并于2021年12月19日起正式实施。
中国膜行业“领跑者”系列标准的出台，将有助于进一步规范我国膜行业市场，鼓励企业创制先进标准，促进新业态新模式发展壮大，以高标准推动中国膜行业高质量发展。标准的出台也有力的证明了自有市场竞争力，有助于进一步推动公司膜产品的市场竞争力，推动自有膜产品的良性发展。
2021年3月，公司参编的一项标准由国家市场监督管理总局（国家标准化管理委员会）于2021年3月9日批准发布（2021年第3号公告）），《生活饮用水外置式膜过滤系统设计规范》这项推荐性国家标准于2021年10月1日正式实施。
112021年5月，公司参编的一项标准由国家市场监督管理总局（国家标准化管理委员会）于2021年5月21日批准发布（2021年第7号公告）），《中空纤维膜耐化学清洗剂腐蚀性能评价方法》这项推荐性国家标准于2021年12月1日正式实施。
2021年8月，公司自主研发、生产的“三达膜箱式一体化污水处理系统（简称“三达膜箱”）”被福建省环境保护产业协会授予“农村生活污水处理优秀设备”。
2021 年 9 月，公司自主研发的“高强度耐磨损 100nm 陶瓷微滤膜”项目被认
定为“2020年度厦门市高新技术成果转化项目”。
2021年度，公司在以往研发投入的基础上，继续加大对生产研发的投入力度，专注知识产权和专利技术的申请，高度重视技术研发与创新，追求技术领先。
2021年度，公司共申请专利35项，获授权专利26项（包括发明专利7项，新型专利19项）。截止到2021年12月31日，公司及子公司拥有有效专利
154项，其中发明专利79项，实用新型专利74项，外观设计专利1项。其中，公司获授权的“高性能复合陶瓷纳滤芯制备工艺发明专利”曾荣获“厦门市专利特等奖”与“中国专利优秀奖”，基于公司自主知识产权的“高性能复合陶瓷纳滤芯而开发生产的净水装置”已经荣获中国科技部、商务部、生态环境部、国家质
检总局等四部局联合颁发的“国家重点新产品证书”，该陶瓷纳滤芯可用于替代目前中国大量进口的有机反渗透膜芯，而且具有节水降耗、保留矿物质、避免二次污染等三大优点。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
截止2021年12月31日，公司累计使用募集资金35777.10万元，其中以前年度累计使用募集资金26488.04万元，2021年度使用募集资金9289.07万元，截止2021年12月31日，募集资金账户余额为人民币85214.15万元。具体情况如下：
12单位：人民币元
项目金额
2019年11月12日实际到账募集资金1460940588.62
减：发行费用及相关税费12728880.00
减：超募资金永久补充流动资金12000000.00
减：闲置募集资金暂时补充流动资金64881915.93
减：募投项目支出333042148.86
减：募集资金现金管理投资250000000.00
加：募集资金现金管理收益43748398.29
加：累计利息收入20116369.49
减：手续费及其他10921.76
截至2021年12月31日募集资金账户余额852141489.85
公司自上市以来存在募集资金使用不规范的情形，公司已及时进行了规范，截至2021年12月31日，公司募集资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规和公司《募集资金管理办法》的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在变相改变资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形；公司募投项目的募集资金使用情况与募集资金使用计划
相比进度较为缓慢，公司应尽快落实募集资金使用，并按募集资金管理和使用的相关规定及时履行相关义务。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
三达膜技术（新加坡）有限公司（以下简称“新加坡三达膜”）直接持有公
司 43.36%股权，为公司的控股股东。LAN WEIGUANG 和 CHEN NI 夫妇直接持有新加坡三达膜100.00%股权，并间接通过厦门程捷投资合伙企业（有限合伙）控制公司1.88%股权，能够支配公司股份45.24%的表决权，为公司的实际控制人。
13公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股及减持情况
如下：
年初持股数年末持股数年度内股份增减变姓名职务
（股）（股）动量（股）新加坡三达膜控股股东1447704501447704500
LAN 董事长、实际控制
000
WEIGUANG 人谢方副董事长000
方富林董事、总经理15006001125450-375150
董事、副总经理、
CHEN NI 0 0 0实际控制人张盛利独立董事000
独立董事(已离夏海平000
任）
独立董事(已离魏志华000
任）关瑞章独立董事000监事会主席（股东叶胜代表）(届满离246000184500-61500
任）监事(股东代表）
黄俊煌2952022140-7380（届满离任）监事（职工代表）
陈茂田7380055350-18450(届满离任）
唐佳菁财务总监713400535050-178350
副总经理、董事会
戴晓星369000276750-92250秘书(已离任）
副总经理、董事会张靖霄000秘书
2021年初，公司总经理方富林先生、公司监事会主席叶胜先生、公司职工监
事陈茂田先生、公司监事黄俊煌先生、公司董事兼财务总监唐佳菁女士、公司总
工程师洪昱斌先生、公司时任董事会秘书戴晓星女士，通过员工持股平台厦门易励投资合伙企业（有限合伙）分别持有公司首次公开发行前的股份1500600股、
246000股、73800股、29520股、713400股、369000股、369000股，分别占
公司总股比为0.4494%、0.0737%、0.0221%、0.0088%、0.2137%、0.1105%、0.1105%。
2021年度，上述人员根据自身资金需要采用集合竞价方式进行减持，分别不超
过375150股、178350股、61500股、18450股、7380股、92250股、92250
14股。
除上述情况外，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存在质押、冻结及其他减持的情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项无。
（以下无正文）15（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于三达膜环境技术股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
李海波陈国潮长江证券承销保荐有限公司年月日
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