洲明科技:2021年度独立董事述职报告（孙玉麟）

深圳市洲明科技股份有限公司
2021年度独立董事述职报告（孙玉麟）
尊敬的各位股东及股东代表：
本人作为深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事规则》等有关法律法规以及公司《独立董事工作制度》的相关规定和要求，认真行使公司所赋予的权利，忠实勤勉履行职责，积极出席公司2021年度召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立客观的意见，发挥独立董事独立性和专业性的作用，维护了公司与全体股东的合法权益。现将2021年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：
一、年度出席会议情况
1、2021年度，在本人任职期间，公司共召开9次董事会会议，本人作为公司
第四届董事会独立董事实际出席会议9次，没有连续两次未亲自参加会议的情况发生，无缺席和委托其他董事出席会议的情况。
2、2021年度，在本人任职期间，公司共召开5次股东大会，本人作为公司第
四届董事会独立董事列席了5次会议。
在任职期间，本人秉持勤勉务实和诚信负责的原则，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，以谨慎的态度行使表决权，对公司董事会2021年度各项议案均表示赞成，未提出反对和弃权的情形。
二、发表独立意见情况
2020年度，本人严格根据相关法律、法规及监管规定，对公司相关事项依法
发表了明确同意的独立意见，具体情况如下：
发表独立意见类序号发表独立意见事项意见时间型
1发表独立意见类
序号发表独立意见事项意见时间型
第四届董事会第二十六次会议：
12021-02-04同意
1、关于为客户提供买方信贷担保的独立意见。
第四届董事会第二十七次会议：
1、关于公司2020年度控股股东及其他关联方占用上市公司资
金情况的独立意见；
2、关于公司累计和当期对外担保情况的独立意见；
3、关于公司2020年度利润分配预案的独立意见；
4、关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的独立意见；
5、关于公司《2020年度内部控制自我评价报告》的独立意见；
6、关于公司及子公司2021年度向银行申请综合授信额度、项
目贷款额度议案的独立意见；
7、关于2021年度公司为全资及控股子公司提供担保的独立意见；
22021-04-27同意
8、关于公司董事、监事、高级管理人员2020年度薪酬情况及
2021年度薪酬方案的独立意见；
9、关于2020年度计提资产减值准备及核销资产的独立意见；
10、关于2020年度日常关联交易情况及2021年度日常关联交
易预计事项的独立意见；
11、关于公司2020年度外汇衍生品投资情况、2021年度开展外
汇衍生品交易业务事项的独立意见；
12、关于变更会计政策的独立意见；
13、关于使用募集资金向全资子公司增资的独立意见；
14、关于变更公司注册资本并修订公司章程部分条款的独立意见。
第四届董事会第二十八次会议：
32021-05-121、关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的独立意同意见。
第四届董事会第二十九次会议：
1、关于向激励对象授予预留限制性股票的独立意见；
2、关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的独立意
42021-06-22同意见；
3、关于公司《第四期员工持股计划（草案）》及其摘要的独立意见。
第四届董事会第三十次会议：
52021-07-05同意
1、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见。
第四届董事会第三十二次会议：
1、关于公司2021年半年度控股股东及其他关联方占用上市公
司资金情况的独立意见；
62021-08-06同意
2、关于公司累计和当期对外担保情况的独立意见；
3、关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见。
2发表独立意见类
序号发表独立意见事项意见时间型
第四届董事会第三十三次会议：
1、关于调整2021年度公司为全资及控股子公司提供担保额度
的独立意见；
2、关于调整公司及子公司2021年度向银行申请综合授信额度、
72021-10-22同意
项目贷款额度的独立意见；
3、关于续聘财务审计机构的独立意见；
4、关于全资子公司对外投资暨关联交易的独立意见。
三、在董事会专门委员会的履职情况
为了强化董事会的决策功能，确保董事会的高效运作及有效监督，完善公司治理结构，公司董事会设立了审计委员会、战略委员会、提名与薪酬考核委员会。
本人担任公司第四届董事会战略委员会委员，在日常工作中，按照《公司独立董事制度》、《战略委员会工作细则》等相关法律法规，勤勉尽责地履行职责，对公司2021年度战略规划进行研究并提出建议，努力维护公司及股东的合法权益，不断提升公司的综合治理能力。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
1、信息披露工作本人持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规的要求完善公司信
息披露管理制度；并要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
2、经营管理方面的工作
本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况，按时出席公司董事会会议，认真审核董事会相关议案，查阅相关资料，利用自身的专业知识和行业经验做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权。
3、对公司进行现场检查的情况
2021年度，本人作为独立董事，利用参加股东大会、董事会的机会以及其他时间，对公司进行了多次实地现场考察、沟通，并通过电话和邮件，并关注外部
3环境及市场变化对公司的影响，充分发挥独立董事的职责。对于需经董事会决策
的重大事项，如公司生产经营、财务管理、关联交易、业务发展等情况，本人详实地听取相关人员汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见行使职权，有力地促进了董事会决策的科学性和客观性。对公司信息披露情况、公司治理等进行监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股东的合法权益。
五、培训与学习情况
自担任独立董事以来，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益
等相关法规的认识和理解，全面了解公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作，更好地保护投资者利益。
六、其他工作情况
2021年度任期内，本人作为公司独立董事没有行使以下特别职权：
1、提议召开董事会；
2、独立聘请外部审计机构和咨询机构；
3、聘用或解聘会计师事务所情况。
以上是本人在2021年度履职情况的汇报，在此对公司董事会、管理层和相关人员在本人履行职责的过程中给予积极有效的配合和支持，表示敬意和衷心感谢。
2022年，我将继续忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公
司的健康发展建言献策。
特此报告。
（以下无正文）4（本页无正文，为《深圳市洲明科技股份有限公司2021年度独立董事述职报告（孙玉麟）》之签字页）
独立董事：孙玉麟
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2022年4月28日
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