云鼎科技:关于召开2021年年度股东大会的通知

证券代码：000409证券简称：云鼎科技公告编号：2022-027
云鼎科技股份有限公司
关于召开2021年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）于2022年4月27日召开第十届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于召开云鼎科技股份有限公司2021年年度股东大会的议案》，决定于2022年5月18日召开公司2021年年度股东大会（“本次股东大会”）。现将本次股东大会有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：云鼎科技股份有限公司2021年年度股东大会。
2.股东大会的召集人：公司董事会。
3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和《云鼎科技股份有限公司章程》等规定。
4.会议召开日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2022年5月18日（星期三）14：00。
（2）网络投票时间：2022年5月18日（星期三）。
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年5月
18日9：15—9：25，9：30至11：30，13：00至15：00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统进行网络投票的具体时间为2022年5月18日9：15—15：00期间的任意时间。
5.会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
（1）现场投票：本人出席或填写授权委托书授权代理人出席。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
（3）公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网投票系统投票中的一种方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2022年5月11日（星期三）。
7.出席对象：
1（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于股权登记日
2022年5月11日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在
册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
8.会议地点：山东省济南市历下区工业南路57-1号济南高新万达J3写字楼
公司18层会议室。
二、会议审议事项
（一）本次股东大会提案编码表备注提案该列打勾提案名称编码的栏目可以投票
100总议案：除累积投票提案外的所有提案√
非累积投票提案关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021年度董事会工作报
1.00告》的议案√关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021年度监事会工作报
2.00告》的议案√
关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021年年度报告》及其
3.00√
摘要的议案
关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021年度财务报告》的
4.00√
议案
关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021年度利润分配预案》
5.00√
的议案关于续聘公司2022年度财务审计机构和内部控制审计机构的议
6.00√
案
7.00关于2022年度公司向银行及其他机构申请融资的议案√
8.00关于2022年度关联方为公司提供借款的议案√
9.00关于讨论审议公司董事2022年度薪酬方案的议案√
10.00关于讨论审议公司监事2022年度薪酬方案的议案√
11.00关于购买2022年度董监高责任险的议案√
12.00关于修改《云鼎科技股份有限公司章程》的议案√
13.00关于修改《云鼎科技股份有限公司股东大会议事规则》的议案√
14.00关于修改《云鼎科技股份有限公司董事会议事规则》的议案√
15.00关于修改《云鼎科技股份有限公司监事会议事规则》的议案√
216.00关于公司符合非公开发行股票条件的议案√
√作为投票对象
17.00关于公司非公开发行股票方案的议案（需逐项表决）
的子议案
数：（10）
17.01发行股票种类和面值√
17.02发行方式及发行时间√
17.03发行对象及认购方式√
17.04发行价格和定价原则√
17.05发行数量√
17.06发行股份的限售期√
17.07上市地点√
17.08滚存未分配利润的安排√
17.09本次非公开发行决议的有效期限√
17.10募集资金用途√关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2022年度非公开发行股
18.00√票预案》的议案关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司非公开发行股票募集资
19.00√金使用可行性分析报告》的议案
20.00关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案√
21.00关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案√
关于公司控股股东、董事和高级管理人员就填补即期回报事项
22.00√
作出若干承诺的议案
23.00关于公司未来三年（2022年-2024年）股东回报规划的议案√
24.00关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的议案√关于公司与山东能源集团有限公司签署附条件生效的《股份认
25.00√购协议》的议案关于提请公司股东大会批准山东能源集团有限公司免于以要约
26.00√
收购方式增持公司股份的议案关于提请公司股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相
27.00√
关具体事项的议案除审议上述事项外，公司独立董事将在本次股东大会上汇报《2021年度独立董事述职报告》。
（二）提案披露情况
上述提案1.00、3.00-9.00、16.00-27.00已经公司第十届董事会第二十三
次会议审议通过，提案2.00、10.00已经公司第十届监事会第十一次会议审议通过，具体内容详见公司于2022年3月25日在《证券时报》《上海证券报》《中3国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《云鼎科技股份有限公司第十届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2022-008）、《云鼎科技股份有限公司第十届监事会第十一次会议决议公告》（公告编号：2022-009）
等相关公告；提案11.00-14.00已经公司第十届董事会第二十四次会议审议通过，提案15.00已经公司第十届监事会第十二次会议审议通过，具体内容详见公司于2022年4月28日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《云鼎科技股份有限公司第十届董事会第二十四次会议决议公告》（公告编号：2022-023）、《云鼎科技股份有限公司第十届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2022-024）等相关公告。
（三）特别强调事项
1.提案8.00、16.00-19.00、24.00-26.00涉及关联交易，关联股东山东能源
集团有限公司需回避表决。
2.提案12.00-15.00、17.00-19.00、24.00-26.00为特别决议事项，需经出
席会议股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意为通过。
3.本次股东大会各提案均对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指除
公司董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议登记方法
1.登记方式：
（1）法人股股东持股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人身份证明或法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。
（2）社会公众股股东持股东账户卡、本人身份证办理登记手续，委托出席的
持受托人身份证、委托人股东账户卡和授权委托书办理登记手续。
（3）异地股东可通过信函或传真方式进行登记（需提供上述1、2项规定的有效证件的复印件）。
2.登记时间：2022年5月12日—2022年5月13日9：00至17：00，2022年5月16日—2022年5月17日9：00至17：00。
3.登记地点：公司董事会秘书处。
4.会议联系方式：
联系人：贺业峰；
4联系电话：0531-88550409；
传真：0531-88190331；
电子邮箱：stock000409@126.com；
邮政编码：250000。
5.其他事项：
本次股东大会现场会议预计半天，与会股东的食宿及交通费用自理。
网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会提供了网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。
参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。
五、备查文件
（一）公司第十届董事会第二十三次会议决议；
（二）公司第十届监事会第十一次会议决议；
（三）公司第十届董事会第二十四次会议决议；
（四）公司第十届监事会第十二次会议决议。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2022年4月27日
5附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码：“360409”，投票简称：“云鼎投票”。
2.填报表决意见：
本次股东大会议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3.本次股东大会设总议案，股东对总议案进行投票视为对除累计投票提案外
的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2022年5月18日的交易时间，即09：15—09：25，9：30—11：
30和13：00—15：00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统的投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月18日9：15—15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
6附件2：
授权委托书
兹委托先生/女士代表我单位（本人）出席云鼎科技股份有限公
司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。
本人对本次会议审议事项未做出指示的，受托人有权/无权按照自己的意思表决。
备注提案该列打提案名称勾的栏同意反对弃权编码目可以投票
100总议案：除累积投票提案外的所有提案√
非累积投票提案关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021年度董事会工作
1.00√报告》的议案关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021年度监事会工作
2.00√报告》的议案
关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021年年度报告》及
3.00√
其摘要的议案
关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021年度财务报告》
4.00√
的议案关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021年度利润分配预
5.00√案》的议案关于续聘公司2022年度财务审计机构和内部控制审计机构的
6.00√
议案
7.00关于2022年度公司向银行及其他机构申请融资的议案√
8.00关于2022年度关联方为公司提供借款的议案√
9.00关于讨论审议公司董事2022年度薪酬方案的议案√
10.00关于讨论审议公司监事2022年度薪酬方案的议案√
11.00关于购买2022年度董监高责任险的议案√
12.00关于修改《云鼎科技股份有限公司章程》的议案√
13.00关于修改《云鼎科技股份有限公司股东大会议事规则》的议案√
14.00关于修改《云鼎科技股份有限公司董事会议事规则》的议案√
15.00关于修改《云鼎科技股份有限公司监事会议事规则》的议案√
7备注
提案该列打提案名称勾的栏同意反对弃权编码目可以投票
16.00关于公司符合非公开发行股票条件的议案√
需逐项表决，作为投票对象
17.00关于公司非公开发行股票方案的议案
的子议案数：10
17.01发行股票种类和面值√
17.02发行方式及发行时间√
17.03发行对象及认购方式√
17.04发行价格和定价原则√
17.05发行数量√
17.06发行股份的限售期√
17.07上市地点√
17.08滚存未分配利润的安排√
17.09本次非公开发行决议的有效期限√
17.10募集资金用途√关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2022年度非公开发行
18.00√股票预案》的议案关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司非公开发行股票募集资
19.00√金使用可行性分析报告》的议案
20.00关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案√
21.00关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案√
关于公司控股股东、董事和高级管理人员就填补即期回报事项
22.00√
作出若干承诺的议案
23.00关于公司未来三年（2022年-2024年）股东回报规划的议案√
24.00关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的议案√关于公司与山东能源集团有限公司签署附条件生效的《股份认
25.00√购协议》的议案关于提请公司股东大会批准山东能源集团有限公司免于以要
26.00√
约收购方式增持公司股份的议案关于提请公司股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票
27.00√
相关具体事项的议案
8备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”、“弃权”项的格内选择一项用“√”
明确授意委托人投票，其他空格内划“－”。
委托人签名（或盖章）：受托人签字：
委托人身份证号：受托人身份证号：
委托人股东账号：委托人持股数量：
委托书有效期限：委托日期：2022年月日
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