万邦达:东吴证券关于公司2022年度向特定对象发行股票之上市保荐书

东吴证券股份有限公司
关于北京万邦达环保技术股份有限公司
2022年度向特定对象发行股票
之上市保荐书
保荐机构（主承销商）
地址：苏州工业园区星阳街5号
3-3-1东吴证券股份有限公司
关于北京万邦达环保技术股份有限公司
2022年度向特定对象发行股票之上市保荐书
深圳证券交易所：
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）接受北京万邦达环保技术
股份有限公司（以下简称“万邦达”、“发行人”或“公司”）的委托，担任其2022年度向特定对象发行股票的保荐机构，并指定王永旭先生、王刑天先生担任本次保荐工作的保荐代表人。本保荐机构及项目保荐代表人经过审慎调查，同意保荐北京万邦达环保技术股份有限公司向特定对象发行股票，特向贵所出具本上市保荐书。
本保荐机构及项目保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规
和中国证监会及贵所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
（如无特别说明，本上市保荐书中相关用语具有与《东吴证券股份有限公司关于北京万邦达环保技术股份有限公司2022年度向特定对象发行股票之尽职调查报告》中相同的含义）
3-3-2一、发行人基本情况
（一）基本情况
公司名称：北京万邦达环保技术股份有限公司
英文名称：Beijing Water Business Doctor Co. Ltd
注册地址：北京市朝阳区五里桥一街1号院22号楼4层401
法定代表人：王飘扬
注册资本：86518.4815万元
实收资本：86518.4815万元
注册资本变更事项：公司董事会及股东大会审议通过了变更注册资本的相关议案，拟对存放在股票回购专用证券账户的62089055股股份进行注销，并相应减少公司注册资本；本次注销完成后，公司总股本将由865184815股减少至
803095760股，注册资本将由人民币865184815元减少至人民币803095760元。截至本上市保荐书出具日，前述注销减资程序正在进行中，尚未实施完毕，股本总额变动尚未完成。
成立日期：1998年4月17日
上市日期：2010年2月26日
股票上市地：深圳证券交易所
股票简称：万邦达
股票代码：300055
董事会秘书：邓若男
联系电话：86-10-59621877
传真号码：86-10-59621600
互联网网址：http://www.waterbd.cn/
3-3-3电子邮箱：waterbd@waterbd.cn
经营范围：环境保护工程的技术研发、技术咨询、技术服务；投资与资产管理；专业承包；货物进出口；技术进出口；代理进出口；销售机械设备、电器设
备、五金交电、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、仪器仪表。
（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（二）主营业务
报告期内，发行人是从事综合环保服务与石化新材料生产和销售的高新技术企业，主营业务包括工业水处理业务（水务工程及运营、环保设备制造）、石化新材料产销业务、危固废处理业务、保温管道产销业务等四大类。
发行人致力于通过工程总承包、投资、运营和技术咨询等方式为用户提供环
境系统整体解决方案，通过子公司惠州伊斯科开展碳五、碳九系列石化新材料的
研发、生产及销售业务，以及通过子公司吉林固废和黑龙江京盛华开展固废处理业务。发行人主要产品和业务包括工程承包项目、碳五和碳九系列石化新材料、托管运营、固废处理服务、保温直管及管件等。2019年末，发行人将所持有的下属全资子公司昊天节能全部股权对外出售后，不再继续从事保温管道产销业务。
（三）研发情况和核心技术
在报告期内的2019年至2020年，惠州伊斯科是发行人的参股公司，不属于发行人下属子公司。2021年3月，发行人完成收购惠州伊斯科16%股权的重大资产重组，惠州伊斯科成为发行人的子公司，其主营业务为石化新材料行业（碳五、碳九分离及综合利用），属于石油化工化学原料和化学制品制造业。本小节对惠州伊斯科与发行人其他法人主体的技术及研发情况进行分别说明。
1、发行人整体研发情况
发行人的研发工作由北京总部研发中心及子、分公司研发部门完成，研发机构设置如下：
3-3-4北京总部研发中心主要负责：研发体系制定及管理，从公司的总体发展规划
目标开始，通过分析内、外部的市场环境、经济环境、技术发展趋势、同行业企业发展情况、公司自身的技术和市场资源，明确公司未来三至五年研发方向、重点研发项目；无形资产管理，根据各业务单位开展情况，以年度为单位设立研发成果目标，定期提交研发成果清单及相关资料，各业务单位研发成果由研发中心统一存档、管理；研发项目监督检察，总公司对各分、子公司及业务事业部研发活动实行集权和分权相结合的管理原则，对重大研发活动决策、年度研发计划及预算、研发经费、研发项目流程、以及研发成果、知识产权行使监督管理权利，同时对各分、子公司、事业部日常研发活动管理工作进行授权，确保各业务单位研发活动有序、规范、健康发展；项目研发工作开展，总部自有研发团队，根据发展规划、项目需要、业务布局设立研发项目，完成研发工作。
技术委员会，由主任委员、副主任委员、秘书以及专家委员组成。主要职责有：公司新项目前期的技术可行性论证、技术方案优化、评定等工作；项目实施
3-3-5阶段，项目工艺方案的审查、技术咨询、技术指导等工作；公司已建成(运行)项目，技改、技措等方案可行性论证及确定工作；公司科研项目、企业标准与重要技术方案的审查；公司科技发展方向、科技研发项目、重大技术难题提出建议。
子、分公司研发中心根据自身业务发展需求，可独立开展研发活动。设置专门的研发管理部门或人员开展研发活动，以保证研发工作及项目的开展在立项、及项目过程管理以及结题等流程符合总公司要求。各业务单位的研发项目管理实行项目负责制，项目负责人负责项目的组织、实施，责、权、力（利）相结合并接受总公司研发中心的监督检察。
2、除惠州伊斯科外的其他发行人法人主体的研发情况
（1）研发部门职责范围
北京总部研发中心主要负责：研发体系制定及管理，从公司的总体发展规划目标开始，通过分析内、外部的市场环境、经济环境、技术发展趋势、同行业企业发展情况、公司自身的技术和市场资源，明确公司未来三至五年研发方向、重点研发项目；无形资产管理，根据各业务单位开展情况，以年度为单位设立研发成果目标，定期提交研发成果清单及相关资料，各业务单位研发成果由研发中心统一存档、管理；研发项目监督检察，总公司对各分、子公司及业务事业部研发活动实行集权和分权相结合的管理原则，对重大研发活动决策、年度研发计划及预算、研发经费、研发项目流程、以及研发成果、知识产权行使监督管理权利，同时对各分、子公司、事业部日常研发活动管理工作进行授权，确保各业务单位研发活动有序、规范、健康发展；项目研发工作开展，总部自有研发团队，根据发展规划、项目需要、业务布局设立研发项目，完成研发工作。
分、子公司研发中心负责定期召开技术委员会，主要职责有：对公司新项目前期的技术可行性论证、技术方案优化、评定等工作；项目实施阶段，项目工艺方案的审查、技术咨询、技术指导等工作；公司已建成(运行)项目，技改、技措等方案可行性论证及确定工作；公司科研项目、企业标准与重要技术方案的审查；
公司科技发展方向、科技研发项目、重大技术难题提出建议。
分、子公司研发中心负责工程技术中心成果产学研转化工作，引进高校、研
3-3-6究所、企业的先进技术融合和转化，开展对外合作，促进先进经验技术的工程应用转化。积极参加行业内的学术会议，装备展会进行技术交流，洞悉国内外先进技术的发展情况。
（2）主要核心技术情况
截至2021年12月31日，发行人主要的自主研发技术情况如下：
序号主要技术产品应用相关专利/专利号技术特点一种高盐水预处理装置
/201520711267.1；将超重力过程强化技术
对钢铁业彩涂废水、聚甲醛、兰炭
聚甲醛生产污水处理装置应用于臭氧氧化过程，极等有机化工生产污水进行小试实
超重力臭氧/201520935652.4；大地强化气液接触，适用
1验，同时结合生化过程，完成对兰
氧化技术彩涂废水处理装置于臭氧过程的增强效果、
炭废水中中试实验，取得较好效/201520934409.0；提高效率、降低成本、缩果，具备成果转化条件。
一种循环排污水处理装置减占地。
/201621085527.X
与北师大联合开发电催化氧化技利用催化剂与电极复合，术，掌握不同系列 DSA 催化电极 提高电化学氧化对有机一种催化电化学臭氧硫酸
制备方法，具有选择性高、抗干扰物氧化效率，通过激发各电催化氧化根自由基氧化的复合金属
2能力强。已完成对现场零排放高盐种自由基反应，对难降解
技术活性炭基催化剂及其制备
废水处理中试实验，COD 去除 50% 有机物进行去除，适用于方法/201811282840.6；
左右，具备开展中试实验能力，可对难降解污水的深度处为成果转化提供技术支持。理。
开发了多款臭氧用非均相催化剂，利用催化剂，使臭氧变为对不同种类废水开展相关小、中试
臭氧催化氧一种处理焦化废水的污水羟基自由基，改变了反应
3实验，掌握臭氧催化氧化应用关键
化技术处理装置/201510044921.2体系，提高对有机物的反技术，具备开展中试实验能力，可应速率及氧化程度。
为成果转化提供技术支持。
3-3-7序号主要技术产品应用相关专利/专利号技术特点
一种处理焦化废水的污水处理装置将生物活性炭及湿式氧
CBR-R 工艺可应用于高浓度难降 /201510044921.2；
化技术相结合，充分发挥解废水及提标改造项目中，已完成一种微波流化反应装置及生化作用同时，利用活性整体工艺开发，并成功应用在中国处理苯类及其衍生物的方CBRS-R 技 炭去除难降解有机物，并
4石油大庆石化腈纶污水改造工程法
术通过湿式氧化技术对饱中，取得较好的处理效果，腈纶废/201510091853.5；
和活性炭进行再生，达到水经 CBR-R 工艺处理后，出水达 一种煤化工污水用污水处循环利用。适用于对难降到直接排放标准。理装置/201510044855.9；
解污水的整体处理。
一种酸洗液和酸洗方法
/201810645621.3正渗透膜制造系统
已完成针对现场零排放二级 RO 浓 以高渗透压、组分单一、
/201420708741.0；
水的中试实验，回收率达到88%，易分离的溶液作为汲取具有正渗透装置的废水净
5 正渗透技术 出水电导