东方生物:光大证券股份有限公司关于浙江东方生物基因制品股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

契约锁
光大证券股份有限公司
关于浙江东方基因生物制品股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为浙江
东方基因生物制品股份有限公司（以下简称“东方生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等相关规定履行持续督导职责，对东方生物2021年度募集资金的存放与实际使用情况进行核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2999号文《关于同意浙江东方基因生物制品股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，公司于2020年
1 月 22 日向社会公众首次公开发行人民币普通股(A 股)3000 万股，每股发行价
格为21.25元，募集资金总额637500000.00元，扣除各项发行费用人民币
86682099.74元后，实际募集资金净额为人民币550817900.26元。上述募集资
金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年1月22日出具了“信会师报字【2020】第 ZF10018 号”《验资报告》。公司对上述募集资金采取了专户存储，设立了对应的募集资金专项账户。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2021年12月31日，公司募集资金实际使用情况为：
单位：人民币元
年月日募集募资集金资净金额明细金额20201231237574460.72契约锁募集资金明细金额
减：定期存款50000000.00
加：定期存款到期30000000.00
加：定期存款利息收入340000.00
减：购买结构性存款612000000.00
加：结构性存款到期726000000.00
加：购买结构性存款产生的收益3472275.90
减：购买理财产品150000000.00
加：理财产品赎回42000000.00
加：购买理财产品产生的收益102849.99
减：2021年度使用募集资金216023044.58
加：2021年度存款利息收入减支付银行手续费1188469.15
2021年12月31日募集资金专户余额12655011.18
二、募集资金管理情况和存放情况
（一）募集资金管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证
监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和上海证券交易所有关规定要求制定了《浙江东方基因生物制品股份有限公司募集资金使用管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。
公司已与保荐机构光大证券股份有限公司以及各专户存储募集资金的商业
银行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司募集资金专户存放情况如下：
募集资金存储银行名称账户名称账号期末余额（元）中国农业银行股份有限浙江东方基因生物制
191351010400304097536426.97
公司浙江省安吉县支行品股份有限公司华夏银行股份有限公司浙江东方基因生物制
154520000001563624220501.18
湖州安吉绿色支行品股份有限公司光大银行股份有限公司浙江东方基因生物制
7690018800403851898083.03
杭州武林支行品股份有限公司浙江安吉农村商业银行浙江东方基因生物制
2010002337807750.00
股份有限公司城西支行品股份有限公司契约锁
募集资金存储银行名称账户名称账号期末余额（元）
（注）合计12655011.18
注：浙江安吉农村商业银行股份有限公司城西支行募集资金账户（账号：201000233780775）于2020年10月26日注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2021年12月31日，公司募集资金投资项目的资金使用情况对照表详见本核查意见附件。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
2021年3月19日，公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会
议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币200000000.00元的部分暂时闲置募集资金在确保不影
响募集资金投资项目进度、确保资金安全的情况下，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、满足保本要求、流动性好的投资产品，包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单及收益凭证等。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
2021年度，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品、定期存款、结构性
存款等产品累计81200.00万元，累计获取收益391.51万元。截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的未到期的理财产品余额为15800.00万元。
（五）募集资金投资项目的实施方式以及实施地点变更情况契约锁
2021年3月19日，公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议
审议通过了《关于变更部分募投项目实施方式以及实施地点的议案》，公司拟变更部分首次公开发行股票募集资金投资项目之“年产24000万人份快速诊断（POCT）产品项目”的实施方式由“新建厂房”变更为“公开法拍竞购土地、厂房”，实施地点由“安吉县递铺街道阳光大道东段3787号”变更为“安吉经济开发区健康医药产业园”。本次变更募投项目除实施方式、实施地点变更外，项目投资主体不变，项目总投资额不变。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了明确同意的核查意见。该议案已经公司2021年第一次临时股东大会审议通过。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查询了募集资金专户，审阅了募集资金专户的银行对账单，查阅了公司《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、会计师《关于浙江东方基因生物制品股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》以及各项业务和
管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
经核查，保荐机构认为：东方生物在2021年度募集资金的存放和使用上符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况契约锁一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）契约锁附件募集资金使用
2021年情度况对照表
编制单位：浙江东方基因生物制品股份有限公司单位：人民币元
募集资金总额550817900.26本年度投入募集资金总额216023044.58变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额396558111.52变更用途的募集资金总额比例
已变更项目，募集资金承诺截至期末承诺投本年度投入金截至期末累计截至期末累计投入金截至期末投项目达到预本年度是否达项目可行性承诺投资项目含部分变更投资总额调整后投资总额入金额额投入金额额与承诺投入金额的入进度（%）定可使用状实现的到预计是否发生重（如有）(1)(2)差额(3)＝(2)-(1)(4)＝(2)/(1)态日期效益效益大变化年产24000万人份快速诊部分已转固13.26亿
否240647600.00240647600.00240647600.00195277360.89195723610.89-44923989.1181.33是否断（POCT）产品项目 投入使用中 元
技术研发中心建设项目否82572000.0082572000.0082572000.0016702900.0016702900.00-65869100.0020.232023/1不适用不适用否营销网络与信息化管理平
否88419800.0088419800.0088419800.004042783.6944268675.81-44151124.1950.072022/9不适用不适用否台建设项目
补充流动资金否139178500.26139178500.26139178500.260.00139862924.82684424.56100.49不适用不适用否
合计550817900.26550817900.26550817900.26216023044.58396558111.52-154259788.74
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用　项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
本报告期，公司累计存入定期存款5000.00万元，购买结构性存款61200.00万元，购买理财产品15000.00万元，其中定期存款对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况3000.00万元已到期，上年期末结构性存款14400.00万元、本年购买的结构性存款58200.00万元已到期，理财产品4200.00万元已赎回，共产生收益391.51万元。截止2021年12月31日，公司存入定期存款2000.00万元结构性存款余额为3000.00万元，理契约锁财产品余额为10800.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用