英威腾:2021年度监事会工作报告

深圳市英威腾电气股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年度，深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全
体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，较好地保障了股东权益、公司权益和员工的合法权益不受侵犯。报告期内，监事会对公司生产经营、财务状况、重大事项决策以及董事、高级管理人员履职情况等进行监督，确保公司规范运作。
现将监事会在本年度的主要工作报告如下：
一、2021年度监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了10次会议，具体召开情况如下：
审议结序号会议届次会议审议的议案召开日期果1、《关于2020年度计提资产减值准
第五届监事会第二十六
1备的议案》2021年1月26日同意
次会议
2、《关于会计政策变更的议案》1、《关于2020年度监事会工作报告的议案》2、《关于2020年度财务决算报告的议案》3、《关于2021年度财务预算报告的议案》4、《关于2020年年度报告及摘要的议案》5、《关于2021年一季度报告全文及
第五届监事会第二十七正文的议案》
22021年4月21日同意次会议6、《关于2020年度利润分配预案的议案》7、《关于2020年度内部控制自我评价报告的议案》8、《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年审计机构的议案》9、《关于2019年股票期权激励计划
第二个行权期行权条件未达成暨注销部分股票期权的议案》11、《关于及其摘要的议案》第五届监事会第二十八2、《关于的议案》3、《关于的议案》第五届监事会第二十九《关于选举第六届监事会非职工代表
42021年7月22日同意次会议监事的议案》第五届监事会第三十次《关于2021年半年度报告全文及其
52021年8月16日同意会议摘要的议案》
第六届监事会第一次会
6《关于选举公司监事会主席的议案》2021年8月19日同意
议1、《关于及其摘要的议案》2、《关于的议案》3、《关于核实深圳市英威腾电气股份有限公司2021年研发骨干股票期权激励计划激励对象名单的议案》第六届监事会第三次会《关于向激励对象授予股票期权的议
82021年9月23日同意议案》
第六届监事会第四次会
9《关于2021年第三季度报告的议案》2021年10月25日同意
议
《关于注销部分股票期权的议案》
第六届监事会第五次会10《关于2020年股票期权激励计划第2021年12月2日同意议一个行权期行权条件成就的议案》
二、监事会报告期内主要工作情况
1、检查公司财务情况及审核定期报告情况
监事会认真检查和审核了公司2021年度的财务情况、财务管理等，公司的财务管理规范、财务制度健全，报告期内的财务报告客观、真实、准确的反映了公司的财务状况和经营成果，良好地执行了《会计法》、《企业会计准则》等有关规定。
监事会认真审核了公司定期报告，认为公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，定期报告客观、真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。
2监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和审议的公司年报、半
年报、季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、关联交易及资金占用情况
报告期内，我们对公司关联交易事项进行了监督，认为公司的关联交易符合公司实际业务需求，不存在损害公司和中小股东利益的情况，也不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用的情形。在关联交易事项审议过程中，关联董事或关联股东均依法进行了回避，审议程序合法合规。
3、对外担保情况
监事会对公司2021年对外担保情况进行监督、核查，报告期内，公司对外担保主要为公司支持子公司业务发展需要提供的担保，符合公司利益，担保的财务风险在公司可控范围内，不会对公司正常运作产生不利影响，也不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，审批程序符合相关规定。
4、内部控制自我评价报告
监事会对董事会出具的《2021年度内部控制自我评价报告》进行了认真审核，认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系，制定了较为完善、合理的内部控制制度，保证了公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行。该报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
5、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，认为：公司建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，并能够严格按照要求做好内幕信息知情人登记工作和内幕信息管理，有效防止了内幕交易的发生，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。
6、董事和高级管理人员履职情况
报告期内，公司董事和高级管理人员能认真落实公司股东大会、董事会各项3决议。公司监事会未发现公司董事、高级管理人员在履职时违反法律法规、《公司章程》或损害公司及股东合法权益的行为。
2022年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》
等法律法规的要求，强化监督职责，促进公司法人治理结构进一步完善，切实维护公司及全体股东的权益，促进公司持续、健康发展。
深圳市英威腾电气股份有限公司监事会
2022年4月25日
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