前沿生物:前沿生物2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688221证券简称：前沿生物公告编号：2022-012
前沿生物药业（南京）股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》（证监会公告[2022]15号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及要求，前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“本公司”、“前沿生物”）董事会将公司2021年度募集资金存放
与实际使用情况专项说明如下：
一、实际募集资金基本情况
1．募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会2020年9月11日出具的《关于同意前沿生物药业（南京）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕
2232 号），本公司申请首次公开发行 A 股不超过 89960000 股。本公司实际公
开发行人民币普通股（A 股）89960000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格人民币20.50元，募集资金总额为人民币1844180000.00元，扣除与募集资金相关的发行费用总计人民币126889920.46元（不含增值税），募集资金净额为人民币1717290079.54元。上述募集资金于2020年10月22日到账，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具毕马威华振验字第2000756号验资报告。
12．募集资金使用及结余情况
截止2021年12月31日，公司募集资金专户余额为人民币570619508.58元，明细见下表：
项目名称金额（人民币元）
募集资金净额1717290079.54
减：报告期募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额）493476841.33
其中：1000 万支注射用 HIV融合抑制剂项目 98830538.49
艾可宁+3BNC117 联合疗法临床研发项目 106692654.63
新型透皮镇痛贴片 AB001 临床研发项目 21246106.03
营销网络建设项目53680509.25
补充流动资金213027032.93
期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额692000000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额42357380.60
减：开立保函而存入保证金账户（注1）3551110.23
截止2021年12月31日募集资金专户余额570619508.58
注（1）：截止2021年12月31日，本公司以募集资金人民币355.11万元开
立保函而存储于保证金账户的情况如下：
货币单位：人民币元开户银行账号余额
招商银行月牙湖支行125905285111000153540000.00
招商银行月牙湖支行12590528511040611110.23
合计3551110.23
二、募集资金管理情况根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）、《上海证券交易所科创板上市公
2司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发[2022]14号）以及中国证监会相
关文件的规定，结合公司实际情况，公司在上市时制定了《募集资金管理制度》。
公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
本公司与保荐机构瑞银证券有限责任公司及中信银行股份有限公司南京分
行、中国银行股份有限公司南京江宁支行、南京银行股份有限公司南京分行、招
商银行股份有限公司南京江宁支行、中国民生银行股份有限公司南京分行、江苏银行股份有限公司南京分行及上海浦东发展银行股份有限公司南京江宁支行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。于2021年度《三方监管协议》履行正常。
本公司分别在华泰证券股份有限公司及上海浦东发展银行南京江宁开发区
支行开立了募集资金理财产品专用结算账户，专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。根据《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）的相关规定，本公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。
截止2021年12月31日，本公司募集资金在开户行的存储情况如下：
货币单位：人民币元开户银行账号余额备注
中信银行南京月牙湖支行8110501012001599823108670051.34
中国银行南京江宁经济开发区支行524871300179115541609.23
南京银行江宁支行01782400000028144439491.38
3招商银行江宁支行125905285110804246777111.30
招商银行江宁支行12590528511060568886520.86
中国民生银行南京江宁支行63242770711298.97
江苏银行南京新街口支行311401880000853054445395.13
上海浦东发展银行南京江宁支行9313007880110000092120061572.11理财产品专用结
上海浦东发展银行南京江宁开发区支行931700788017000002331786384.05算账户理财产品专用结
华泰证券股份有限公司66681003282874.21算账户
合计570619508.58
三、募集资金的实际使用情况
1．募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况本公司2021年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（见附表）。除此外，本公司未将募集资金用于其他用途。
2．用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年度本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
3．对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，2020年11月30日本公司召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行并按照相关规定严格控制风险的前提下，公司将使用最高不超过人民币15亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，仅投资于安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存
4款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），使用期限在董事会审议通
过之日起不超过12个月。2021年10月15日本公司召开第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，暂时闲置募集资金进行现金管理额度调整为最高不超过人民币13亿元，使用期限为自上一次授权期限到期日（2021年11月30日）起
12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
2021年度，本公司在授权额度范围内滚动购买现金管理产品，取得到期收
益人民币40554579.71元。
截至2021年12月31日，本公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币692000000.00元。对募集资金进行现金管理情况详见下表：
预计年化收益
银行名称产品名称类型金额（人民币元）到期日率浦发银行
江宁开发区支通知存款通知存款20000000.00不适用1.35%行浦发银行
通知存款通知存款15000000.00不适用1.35%江宁支行
浦发银行 公司稳利 21JG6538
1.40%或3.10%江宁开发区支期（1个月网点专属结构性存款60000000.0004/01/2022或3.30%行 B 款）
浦发银行 公司稳利 21JG6538江宁开发区支期（1个月网点专属结构性存款20000000.0014/01/20223.15%或3.35%行 B 款）对公结构性存款江苏银行
2021年第51期3个结构性存款22000000.0014/01/20221.4%~3.76%
新街口支行
月 B共赢智信汇率挂钩中信银行
人民币结构性存款结构性存款240000000.0014/02/20221.48%~3.60%月牙湖支行
07165期
共赢智信汇率挂钩中信银行
人民币结构性存款结构性存款100000000.0030/01/20221.60%~3.40%月牙湖支行
07742期
中国银行对公结构性存款结构性存款115000000.0014/02/20221.30%或3.48%
5江宁经济开发202109100
区支行中国银行
江宁经济开发通知存款通知存款10000000.00不适用1.35%区支行招商银行
点金看涨三层 31D 结构性存款 40000000.00 17/01/2022 1.56%~3.20%江宁支行华泰聚益21872号本金保障收
华泰证券（中证500）收益凭25000000.0019/01/20221.30%~7.30%益型凭证证华泰证券聚益第本金保障收华泰证券21041号（股指篮子25000000.0019/01/20221.00%~9.10%益型凭证
精选）收益凭证
合计692000000.00
除上述理财产品外，本公司利用闲置募集资金购买的理财产品均已到期，理财产品的本金及收益已归还至本公司的募集资金账户。
4．用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年度本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
5．超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2021年度本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
6．节余募集资金使用情况
2021年度本公司不存在节余募集资金使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2021年度本公司不存在变更募投项目的资金使用的情况。
6五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度本公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及管理情况进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）认为：前沿生物上述专项报告在所有重大方面按照证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发[2022]14号）及相关格式指引的要求编制，并在所有重大方面如实反映了前沿生物2021年度募集资金的存放和实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，瑞银证券有限责任公司认为：前沿生物2021年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，前沿生物对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
71、瑞银证券有限责任公司关于前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年
度募集资金存放与使用情况的核查意见
2、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对前沿生物药业（南京）股
份有限公司募集资金2021年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告。
特此公告。
前沿生物药业（南京）股份有限公司董事会
2022年4月30日
8募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额1717290079.54本年度投入募集资金总额301728667.28
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额493476841.33
变更用途的募集资金总额比例-已变更截至期项目达项目可项目，截至期末累计投入末投入到预定本年度是否达行性是承诺投资含部分募集资金承诺投资截至期末承诺投入截至期末累计金额与承诺投入金进度调整后投资总额本年度投入金额可使用实现的到预计否发生
项目变更总额金额(1)投入金额(2)额的差额（%）状态效益效益重大
（如(3)＝(2)-(1)(4)＝日期变化
有）(2)/(1)
1000万支注
射用 HIV 融
无134950000.00134950000.00134950000.0079969741.8098830538.49-36119461.5173%不适用不适用不适用否合抑制剂项目艾可宁
+3BNC117 联
无1161500000.001161500000.001161500000.0035195712.67106692654.63-1054807345.379%不适用不适用不适用否合疗法临床研发项目新型透皮镇
痛贴片 AB001
无46900000.0046900000.0046900000.009992395.9021246106.03-25653893.9745%不适用不适用不适用否临床研发项目营销网络建
无57500000.0057500000.0057500000.0026199749.8953680509.25-3819490.7593%不适用不适用不适用否设项目补充流动资
无600000000.00316440079.54316440079.54150371067.02213027032.93-103413046.6167%不适用不适用不适用否金
合计2000850000.001717290079.541717290079.54301728667.28493476841.33-1223813238.21
1募集资金使用情况对照表（续）
截止本报告期，本公司为 AB001 临床研发项目关键性临床试验及商业化生产，开展了药学研究包括质量研究以及制剂配方和生产工艺的优化工作。截至目前，该项目完成了中国桥接未达到计划进度原因
I 期临床试验，2020 年 12 月《化学药品改良型新药临床试验技术指导原则》正式执行，公司正在根据其品种特点和临床优势与监管部门沟通，确定下一阶段验证性临床方案。该项（分具体募投项目）
目募集资金投资总额人民币4690万元，截至2021年12月31日，累计投入人民币2124.61万元。
项目可行性发生无重大变化的情况说明
募集资金投资项目本公司于2020年11月30日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币121337248.30元置换预先期投入及置换情况先已投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金无暂时补充流动资金情况为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，2020年11月30日本公司召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行并按照相关规定严格控制风险的前提下，公司将使用最高不超过人民币15亿元的暂时闲置募集资金进行对闲置募集资金进行现金管理，仅投资于安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），使用期限在董事现金管理，投资相关产品情况会审议通过之日起不超过12个月。2021年10月15日本公司召开第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，暂时闲置募集资金进行现金管理额度调整为最高不超过人民币13亿元，使用期限为自上一次授权期限到期日（2021年11月30日）起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。截至2021年12月31日，本公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币692000000.00元。
用超募资金永久补充流动资金无或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无
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