海德股份:证券投资专项说明

证券代码：000567证券简称：海德股份公告编号：2022-028号
海南海德资本管理股份有限公司董事会
关于2021年度证券投资情况的专项说明
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司董事会对2021年度证券投资情况进行了核查，现将有关情况说明如下：
一、证券投资情况概述
（一）投资目的：公司在投资风险可控且不影响公司正常经营的情况下，进一步提高公司（含控股、全资子公司）自有资金的使用效率，实现资金的保值增值，将部分自有资金用于证券品种投资，为公司和股东创造更大的收益。
（二）投资额度：公司（含控股、全资子公司）2021年度证券投资共计不超过40000万元自有资金。投资取得的收益可进行再投资，投资收益的金额不包含在授权投资额度内。
上述用于证券投资的资本金在额度范围内可循环使用。
（三）投资方式、种类：新股申购、证券回购、股票投资、债券投资、基金、资产支持
证券、委托理财（含银行理财产品、信托产品）等非固定收益类或者非承诺保本的证券投资。
（四）投资期限：自公司董事会审议通过之日起12个月内。二、2021年度证券投资及损益情况
单位：元计入权益的累证券代会计计本期公允价值会计核算证券品种证券简称最初投资成本期初账面价值计公允本期购买金额本期出售金额报告期损益期末账面价值资金来源码量模式变动损益科目价值变动
公允价-2555616.2交易性金
境内外股票 600595 *ST中孚 21657765.00 21657765.00 -2555616.27 19102148.73 自有资金值计量7融资产公允价交易性金
境内外股票300113顺网科技6170100.063893050.002277050.066170100.06-420613.27自有资金值计量融资产公允价交易性金
境内外股票002174游族网络4084896.002085860.001999036.004084896.00-105674.07自有资金值计量融资产公允价交易性金
境内外股票300909汇创达14785.0026425.00-11640.0014785.00-3792.19自有资金值计量融资产公允价交易性金
境内外股票003022联泓新科11460.0015480.00-4020.0011460.004313.19自有资金值计量融资产公允价交易性金
境内外股票600418江淮汽车2811890.002811890.002811890.00361361.70自有资金值计量融资产公允价交易性金
境内外股票002074国轩高科1857278.001857278.001857278.00790646.91自有资金值计量融资产公允价交易性金
境内外股票003035南网能源2800.002800.002800.0025403.94自有资金值计量融资产公允价交易性金
境内外股票000625长安汽车1515501.001515501.001515501.00-186772.99自有资金值计量融资产公允价交易性金
境内外股票002274华昌化工3287311.623287311.623287311.621705688.78自有资金值计量融资产公允价交易性金
境内外股票300082奥克股份1949553.001949553.001949553.00822348.81自有资金值计量融资产公允价交易性金
境内外股票605028世茂能源14180.0014180.0014180.009970.49自有资金值计量融资产公允价交易性金
境内外股票601921浙版传媒10280.0010280.0010280.00327.05自有资金值计量融资产公允价交易性金
境内外股票000821京山轻机492000.00492000.00492000.00-104963.50自有资金值计量融资产公允价交易性金
境内外股票300079数码视讯1806780.001806780.001806780.00-209623.64自有资金值计量融资产公允价交易性金
境内外股票688772冠宇申购7215.007215.007215.0013000.31自有资金值计量融资产公允价交易性金
境内外股票600111北方稀土489340.00489340.00489340.00306180.43自有资金值计量融资产公允价交易性金
境内外股票601633长城汽车233681.00233681.00233681.008491.72自有资金值计量融资产公允价交易性金
境内外股票300965恒宇信通30860.0030860.0030860.0011144.72自有资金值计量融资产公允价交易性金
境内外股票600905三峡能源2650.002650.002650.005107.07自有资金值计量融资产公允价交易性金
可转债127018本钢转债3000.002385.00615.003000.00-16.17自有资金值计量融资产知远风华价公允价交易性金
基金0值2号私募5000000.005260260.27-305305.31-305305.314954954.96自有资金值计量融资产投资基金江苏信托鼎信十四期公允价交易性金信托产品0（盐城国3049800.003049800.003049800.0075723.29自有资金值计量融资产
投）集合资金信托计划江苏信托鼎信一百零八公允价交易性金
其他0期（丰县）3000000.003000000.003000000.00237000.00自有资金值计量融资产集合资金信托计划
合计57503125.68--17333260.271400119.480.0036169084.6230845360.68484331.0024057103.69----
证券投资审批董事会公告披露日期2021年04月28日三、内控制度执行情况
为规范公司证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合实际情况，公司专门制订了《公司证券投资内部控制制度》对证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程、资金使用等情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定能有效防范投资风险。
（一）投资原则：从事证券投资必须遵循“规范运作、防范风险、资金安全、量力而行、效益优先”的原则，不能影响公司正常经营，不能影响主营业务的发展。
（二）账户控制：实行证券（账户）管理和资金（账户）管理分离。公司在证券公司开
立资金账户，与开户银行、证券公司达成三方存管协议，使银行账户与证券公司的资金账户对接。资金账户中的资金只能转回公司指定三方存管的银行账户。所有业务环节均实施分离，保证证券人员不经手资金事务，财务人员不经手证券事务，做到账、券、银三分离。
（三）资金审批及调度：根据公司自有资金情况及投资计划，公司用于证券投资的资金
可以一次性或分批转入资金账户，任何一笔资金调拨至资金账户均须经公司董事长或董事长授权分管负责人同意后才能进行。
（四）会计核算：公司根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》等相关规定，对证券投资业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。
（五）信息披露：公司同时在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况。
经公司董事会认真核查后认为：公司的证券投资严格遵循《公司章程》和公司《证券投资内控制度》的相关规定，未有违反相关法律法规及规范性文件规定之情形。
海南海德资本管理股份有限公司董事会
二〇二二年四月二十七日