南微医学:南京证券股份有限公司关于南微医学科技股份有限公司2021年度持续督导报告书

南京证券股份有限公司
关于南微医学科技股份有限公司
2021年度持续督导报告书
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的要求，南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”或“保荐机构”）作为南微医学科
技股份有限公司（以下简称“南微医学”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责南微医学上市后的持续督导工作，并出具本持续督导报告书。
一、持续督导工作情况序号工作内容持续督导情况保荐机构已建立并有效执行了持
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对
1续督导制度，并制定了相应的工
具体的持续督导工作制定相应的工作计划作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始保荐机构已与南微医学签订保荐前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协协议，该协议明确了双方在持续
2议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报督导期间的权利和义务，并报上上海证券交易所备案海证券交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期或
通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查不定期回访、现场检查等方式，
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等方式开展持续督导工作了解南微医学业务情况，对南微医学开展了持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违
2021年度南微医学在持续督导
规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券
4期间未发生按有关规定需保荐机
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定构公开发表声明的违法违规情况媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现
2021年度南微医学在持续督导
之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报
5期间未发生违法违规或违背承诺
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违等事项
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵在持续督导期间，保荐机构督导守法律、法规、部门规章和上海证券交易发布的南微医学及其董事、监事、高级
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业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做管理人员遵守法律、法规、部门出的各项承诺规章和上海证券交易所发布的业
1务规则及其他规范性文件，切实
履行其所作出的各项承诺督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制保荐机构督促南微医学依照相关度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议
7规定健全完善公司治理制度，并
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规严格执行公司治理制度范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包保荐机构对南微医学的内控制度括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部的设计、实施和有效性进行了核
8审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外查，南微医学的内控制度符合相
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制关法规要求并得到了有效执行，等重大经营决策的程序与规则等能够保证公司的规范运营督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制保荐机构督促南微医学严格执行度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充
9信息披露制度，审阅信息披露文
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的件及其他相关文件
文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司
予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，保荐机构对南微医学的信息披露应及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信
10文件进行了审阅，不存在应及时
息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履向上海证券交易所报告的情况
行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、南微医学不存在控股股东和实际
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、控制人，南微医学及其董事、监
11上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易
事、高级管理人员未发生该等事
所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控项制制度，采取措施予以纠正持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履南微医学不存在控股股东和实际
行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制
12控制人，南微医学及其相关人员
人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所不存在未履行承诺的情况报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应
2021年度，经保荐机构核查，不
披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实
13存在应及时向上海证券交易所报不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄告的情况清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司作出说明并
2021年度，南微医学未发生前述
14限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）
情况
涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）
2证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可
能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；
（四）公司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形保荐机构已制定了现场检查的相
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场
15关工作计划，并明确了现场检查
检查工作要求，确保现场检查工作质量工作要求
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应当自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易
所要求的期限内，对上市公司进行专项现场核
查；（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股
2021年度，南微医学不存在前述
16股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人
情形
员涉嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在重大
违规担保；（四）资金往来或者现金流存在重大异常；本所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
2021年度，公司存在未履行相关程序且未及时披露的关联交易，保荐机构在
知晓相关情况后提出了整改建议，具体情况如下：
关联交易情况：公司分别于2021年7月5日及8月3日分两批向南京宁星汽
车维修服务有限公司（以下简称“南京宁星”）购买汽车共5辆，用于日常业务接待或办公使用，两次购买汽车的价格分别为1136814.15元及3050619.44元（均不含税）。南京宁星为公司董事长隆晓辉先生任董事的法人，为公司关联法人，上述交易为关联交易。
整改情况：公司召开了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过《关于关联交易的议案》；独立董事发表了一致同意关联交易事项并提交董事会审议的事前认可意见和关联交易定价公允的独立意见。保荐机构对公司出具了《关于关联交易事项的备忘录》，列席了南微医学第三届董事会第七次会议、
第三届监事会第六次会议，建议公司进一步加强对关联交易相关规则的学习，加
强内控管理，按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》及《关联交易管理制度》等有关法律、法规的规定严格履行关联交易审议程序。
3三、重大风险事项
公司目前面临的主要风险因素如下：
（一）核心竞争力风险
医疗器械技术产品的研发及应用与临床医学、材料学、仿生学、生物工程、
精密仪器和先进制造技术等息息相关。快速吸收新技术、快速开发新产品是医疗器械行业的典型特征，各市场参与者必须紧紧跟上产品更新换代步伐。如果公司不能及时跟踪、掌握并正确分析新技术、新材料或新工艺对行业的影响并采取恰
当应对措施，或者由于新技术产品开发周期长、难度大，受政策、市场等外部因素影响，使得新技术开发及产业化受影响，将对公司未来业务发展造成不利影响。
（二）经营风险
1、市场竞争的风险
医疗器械市场应当是充分竞争的市场。在国内，随着国家医药卫生领域改革进一步推进，医疗器械和耗材的价格将进一步透明，国内市场竞争无疑会加剧，从而导致产品销售价格下降；在国际市场，市场竞争更为激烈，公司面临的市场不确定性增加。
2、产品质量控制的风险
公司历来坚持产品质量是企业的生命。虽然公司对产品质量进行全流程全覆盖把控，但依然面临不可预见因素等带来的风险，若因公司质量体系不能持续符合法规要求，或产品质量出现严重的问题，继而产生产品责任、医疗纠纷、诉讼等风险，损害公司形象和声誉，甚至影响公司的经营。
3、海外销售风险
公司海外销售的国家和地区主要包括美国、欧洲、加拿大、澳大利亚等国家和地区。近年来，随着中国等新兴经济体的崛起，传统经济大国出现反贸易全球化趋势，全球贸易纠纷逐渐增多，在全球贸易摩擦中，目前暂时没有针对公司产品的关税等歧视性政策，但随着全球贸易纠纷的发展，未来某些国家或地区可能
4采取贸易保护措施如提高关税或限制销售等，会对公司的海外销售业务带来不利影响。
4、汇率波动的风险
公司产品在国外销售主要以美元和欧元结算。人民币兑美元和欧元的汇率波动，对公司经营业绩的影响主要表现在：一方面影响产品价格竞争力，人民币升值会导致公司产品价格竞争力下降；另一方面人民币汇率波动将影响公司汇兑损益。如果未来人民币汇率出现剧烈波动，可能影响公司产品在海外市场的价格竞争优势，对海外销售产生不利影响；此外公司可能产生汇兑损失，对公司利润水平造成不利影响。
（二）行业风险
1、政策变化的风险
《中共中央、国务院关于深化医疗保障制度改革的意见》指出，全面提升医保治理能力，深度净化制度运行环境，全面建成以基本医疗保险为主体的多层次医疗保障制度体系。随着医保支付方式改革、耗材零加成、公立医院绩效考核、九部委纠正医药购销领域和医疗服务中不正之风等政策措施深入实施，医用耗材的降价是大势所趋，对公司合规经营和全面质量管控提出更高的要求。这些政策既是风险也是机遇，如果公司不能顺应政策趋势，无法抓住机遇迅速扩大市场份额，公司可能在生产运营等方面受到重大影响。
2、带量采购的风险2021年9月，国务院办公厅正式发布《关于印发“十四五”全民医疗保障规划的通知》（国办发〔2021〕36号）要求“到2025年各省（自治区、直辖市）国家和省级高值医用耗材集中带量采购品种达5类以上”。浙江省于2021年12月公布圈套器的集中带量采购结果，公司的两张圈套器注册证分别中标两个分组。招采合一、量价挂钩的带量采购将成为今后较长时期医用耗材的主要采购方式之一，如果公司应对不当，重要产品在主要地区未能中标，有可能会影响公司的盈利能力。若公司的部分产品在部分地区因带量采购受到不利影响，则可能会制约公司的未来业绩增长。
5（三）宏观环境风险
公司作为一个国际化的医疗器械企业，与国内外宏观环境密不可分。近年来，国内外宏观经济环境存在的复杂与不确定因素，仍将是公司面临的经营风险。全球经济走势和国际环境的不稳定也会对公司进出口相关业务造成一定的影响。尤其是报告期内，中美贸易关系持续紧张，未来仍然存在不确定性。
（四）其他重大风险
1、知识产权的风险
医疗器械行业是专利技术较为密集的行业，行业内具有先发优势的企业通过设置专利技术壁垒保护其市场和商业利益，是其获取竞争优势的重要手段。长期以来，公司坚持自主研发和医工结合逐步形成了较多核心技术专利权，同时也在境内外拥有较多商标、著作权等其他知识产权。随着行业发展和市场竞争的加剧，公司作为快速成长的国内头部企业、刚崭露头角的国际化企业，面临行业巨头的专利护城河和其他市场壁垒，仍可能存在被认为侵犯知识产权的风险。同时，公司的专利产品也可能被其他公司侵权并抢占市场份额，并因此导致知识产权纠纷，可能对公司的业务、财务状况和经营业绩造成不利影响。
2、不可抗力的风险
重大自然灾害、全国甚至全球性疫情、经济危机、外交恶化、战争、社会突发事件等不可抗力事件的发生将对公司业务的开展产生严重影响。一旦发生上述情况，公司各项业务势必受到冲击，影响当期业绩。
四、重大违规事项
2021年度，保荐机构未发现公司存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2021年度，公司主要财务数据及指标如下所示：
本期比上年同主要会计数据2021年2020年2019年期增减
（%）
6营业收入（元）1946723952.081326405645.4746.771307474273.58
归属于上市公司股东的净
324750539.99260759918.6924.54303596010.76利润（元）归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润275622748.70212491554.1029.71276851905.50
（元）经营活动产生的现金流量
172886220.05231272060.53-25.25252490245.20净额（元）本期末比上年主要会计数据2021年末2020年末同期增2019年末
减（%）归属于上市公司股东的净
2943321990.432610944909.2112.732475014027.29资产（元）
总资产（元）3631746826.613105227148.6716.962875259074.23本期比上年同主要财务指标2021年2020年2019年期增减（%）
基本每股收益（元／股）2.43551.955624.542.6657
稀释每股收益（元／股）2.40291.955622.872.6657扣除非经常性损益后的基本每
2.06711.593629.712.4308
股收益（元／股）
增加1.45个百
加权平均净资产收益率（%）11.8110.3621.77分点
扣除非经常性损益后的加权平增加1.58个百
10.028.4419.85
均净资产收益率（%）分点研发投入占营业收入的比例（7.857.51增加0.34个百5.38%）分点
上述主要财务指标的变动原因如下：
2021年，虽然疫情时有反复，但与2020年相比，大部分地区的疫情已得到较
为有效的控制，医院门诊治疗手术有序进行，公司实现了营业收入、营业利润等经营指标的增长。2021年公司实现营业总收入194672.40万元，较上年同期增长
46.77%，2021年公司实施股权激励计划产生股份支付费用为7705.25万元，若剔
除股份支付和所得税影响，归属于母公司所有者的净利润为39276.03万元较上年同期增长46.29%。
六、核心竞争力的变化情况
7公司主营业务为微创医疗器械的研发、制造和销售。经过多年的深耕积累，
公司在微创诊疗领域依托研发创新、质量管理、营销网络构建、品类齐全的产品
布局、成本优势、规模效应、强有力的保障体系以及互为支撑的全球战略形成了较强的核心竞争力。
2021年度，公司顺应政策导向，确定了科学的经营战略。在研发方面，公司
继续坚持不断创新，加大研发投入，在新产品研发、转化医学以及专利申请等方面均实现了进一步突破，巩固了公司的核心竞争优势。在市场方面，公司准确研判形势，制定了“错位竞争、价格驱动、规模第一、全面下沉、培育未来”的营销方针，公司市场覆盖面及占有率不断扩大，行业地位不断提升。
综上所述，2021年度，公司核心竞争力未发生不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
公司以研发创新为驱动，为保持公司的核心竞争力，公司持续加大研发投入。
2021年度，公司研发费用投入金额为15289.17万元，较2020年度增长53.40%；
研发费用占2021年度营业收入的比例为7.85%，与2020年度研发费用占比7.51%相比有所提高。
（二）研发进展
2021年度，公司各研发项目正常开展并在微创诊疗领域实现了多项研发成果。
在获奖方面，公司的《基于表面两性离子构建的材料生物相容关键技术及应用》获得“2020年中国产学研合作创新与促进奖产学研合作创新成果奖一等奖”、《内窥镜下消化道早癌微创精准诊疗成套器械研发及产业化》获得“江苏省科技创新协会科技创新成果转化奖一等奖”；在科研项目方面，由公司牵头的“2021年江苏省科技成果转化专项”已经立项、“二〇一九年南京市企业重点研发项目计划正”
处于研发过程中；在专利方面，2021年公司新获授权专利73项，其中国内发明专利1项，国外发明专利5项，实用新型专利64项，国内外观专利3项。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
8不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）以前年度已使用金额
截止2020年12月31日，公司累计投入募投项目资金106608458.71元，期末募集资金余额为1359541092.86元。
（二）本年度使用金额及当前余额
2021年度，公司募集资金使用情况为：
1、募集资金结余情况
项目金额（元）
2020年12月31日募集资金余额1359541092.86
减：2021年直接投入募投项目总额107705048.00
减：2021年以超募资金永久补充流动资金200000000.00
加：2021年收到利息收入扣除手续费净额2641959.83
加：2021年收到理财收益45208233.06
2021年12月31日募集资金余额1099686237.75
其中：专户存款余额107686237.75
2、募集资金使用情况
截至期初公司累计投入募投项目资金106608458.71元，2021年度以募集资金直接投入募投项目107705048.00元。截至2021年12月31日，公司以募集资金累计投入募投项目214313506.71元，募集资金余额为1099686237.75元。
公司2021年度募集资金的管理及使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与发行人已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人
员的持股、质押、冻结及减持情况
公司无控股股东和实际控制人，公司董事、监事和高级管理人员的直接持股
9及减持情况如下：
单位：万股任期起始日任期终止日年度内股份增姓名职务年初持股数年末持股数期期减变动量隆晓辉董事长2015年7月2024年8月1390000141100021000冷德嵘董事、总裁2015年7月2024年8月1990000201100021000CHANGQINGLI 董事、高级副 0 16800 16800
2015年7月2024年8月（李常青）总裁
张博董事、高级副600000462600-137400
2015年7月2024年8月
总裁
芮晨为财务负责人、高2015年7月2024年8月390000300900-89100级副总裁张锋高级副总裁2019年12月2024年8月01260012600刘春俊副总裁2019年12月2024年8月067506750陈凤江副总裁2019年12月2022年3月067506750龚星亮董事会秘书、副2020年3月2024年8月06750
6750
总裁JIEFENGXI（奚 首席科学家、 2014 年 7 月 2024 年 11 月 0 5400 5400杰锋） EOCT 及应用技术研发部总监
李宁质量法规总监2006年9月-067506750
韦建宇高级主任工程师2013年3月-036003600
潘长网产品线负责人2005年5月-018001800
合计---43700004252700-117300
公司董事、监事和高级管理人员间接持股及减持的情况如下：
公司董事长隆晓辉通过南京新微创企业管理咨询有限公司股东江苏中天龙投
资集团有限公司间接持有公司股票1071.48万股；公司董事、总裁冷德嵘通过南京新微创企业管理咨询有限公司股东南京鸿德软件设计开发有限公司间接持有公司
股票508.95万股；公司副总裁刘春俊通过迈泰投资间接持有南微医学367953股，报告期内通过迈泰投资减持367953股，尚间接持有0股；公司副总裁陈凤江先生通过迈泰投资间接持有南微医学51602股，报告期内通过迈泰投资减持51602股，尚间接持有0股；公司核心技术人员奚杰锋先生通过迈泰投资间接持有南微医学
19351股，报告期内通过迈泰投资减持19351股，尚间接持有0股；公司核心技
10术人员李宁女士通过迈泰投资间接持有南微医学234152股，报告期内通过迈泰投
资减持234152股，尚间接持有0股；公司核心技术人员潘长网先生通过迈泰投资间接持有南微医学53520股，报告期内通过迈泰投资减持53520股，尚间接持有
0股；公司核心技术人员韦建宇先生通过迈泰投资间接持有南微医学33450股，报
告期内通过迈泰投资减持33450股，尚间接持有0股。
公司董事、监事和高级管理人员持有的股份不存在质押、冻结情况。
十一、上海证券交易所或者保荐机构认为应当发表意见的其他事项。
无。
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