国新健康:2021年年度报告

国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
国新健康保障服务集团股份有限公司
2021年年度报告
2022年04月
1国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人杨殿中、主管会计工作负责人王文长及会计机构负责人(会计主
管人员)张韬声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司在经营管理中可能面临的风险与对策举措已在本报告中第三节“管理层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的展望”部分予以描述。敬请广大投资者关注，并注意投资风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
2国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
目录
第一节重要提示、目录和释义.........................................2
第二节公司简介和主要财务指标........................................6
第三节管理层讨论与分析..........................................10
第四节公司治理..............................................34
第五节环境和社会责任...........................................54
第六节重要事项..............................................56
第七节股份变动及股东情况.........................................64
第八节优先股相关情况...........................................72
第九节债券相关情况............................................73
第十节财务报告..............................................74
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备查文件目录
1、载有公司负责人杨殿中先生、主管会计工作负责人王文长先生、会计机构负责人张韬先生签名并盖章的财务报表。
2、载有大信会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
3、报告期内在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的所有公司文件的正
本及公告的原稿。
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释义释义项指释义内容
公司、国新健康 指 国新健康保障服务集团股份有限公司（证券代码：000503.SZ）
中海恒指中海恒实业发展有限公司，公司控股股东中国国新指中国国新控股有限责任公司，公司实际控制人DRG 指 疾病诊断相关组（Diagnosis Related Groups，DRG）DIP 指 基于大数据的病种组合（Big Data Diagnosis-Intervention Packet，DIP）APG 指 门诊病例分组（Ambulatory Patient Groups，APG）神州博睿指神州博睿（深圳）投资企业（有限合伙）神州医疗指神州医疗科技股份有限公司中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所国家医保局指国家医疗保障局国资委指国务院国有资产监督管理委员会壹永科技指北京壹永科技有限公司中资医疗医药指中资医疗医药应急保障平台有限公司妙健康指北京妙医佳健康科技集团有限公司广东海虹指广东海虹药通电子商务有限公司
北京益虹指北京益虹医通技术服务有限公司，公司全资子公司域创投资指域创投资（香港）有限公司，公司全资子公司
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第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息股票简称国新健康股票代码000503股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称国新健康保障服务集团股份有限公司公司的中文简称国新健康
公司的外文名称（如有） China Reform Health Management and Services Group Co. Ltd.公司的法定代表人杨殿中（公司现任董事长，目前正在办理法人变更的工商登记手续）注册地址海口市文华路18号君华海逸酒店703室注册地址的邮政编码570105公司注册地址历史变更情况无办公地址海口市文华路18号君华海逸酒店703室办公地址的邮政编码570105
公司网址 HTTP://WWW.CRHMS.CN
电子信箱 IR@CRHMS.CN
二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名刘新星刘雯雯联系地址海口市文华路18号君华海逸酒店703室海口市文华路18号君华海逸酒店703室
电话010-57825201010-57825201
传真0898-685104960898-68510496
电子信箱 IR@CRHMS.CN IR@CRHMS.CN
三、信息披露及备置地点
公司披露年度报告的证券交易所网站 WWW.SZSE.CN
《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网公司披露年度报告的媒体名称及网址（WWW.CNINFO.COM.CN）公司年度报告备置地点公司董事会秘书处
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四、注册变更情况
组织机构代码914600002012808546（统一社会信用代码）公司上市以来主营业务的变化情况（如无变更
有）
1996年12月，目前控股股东中海恒实业发展有限公司以协议方式受让原控股股
历次控股股东的变更情况（如有）
东海南省开发建设总公司等公司股份5000万股，成为公司第一大股东。
五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称大信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室
签字会计师姓名狄香雨、许丹丹公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□适用√不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
六、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
2021年2020年本年比上年增减2019年
营业收入（元）252515004.56207372157.9021.77%129912815.99归属于上市公司股东的净利润
-175821833.40-242605400.2827.53%17427811.61
（元）归属于上市公司股东的扣除非经
-189315421.70-241487204.5321.60%-172662572.93
常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额
-104821324.48-93006322.85-12.70%66042795.65
（元）
基本每股收益（元/股）-0.1952-0.269927.68%0.0194
稀释每股收益（元/股）-0.1952-0.269927.68%0.0194
加权平均净资产收益率-20.13%-22.21%2.08%1.44%
2021年末2020年末本年末比上年末增减2019年末
总资产（元）1192309580.421296817917.19-8.06%1680311445.89归属于上市公司股东的净资产
785613339.24961147152.18-18.26%1598298488.40
（元）
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确
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定性
□是√否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
√是□否项目2021年2020年备注主要为主营业务收入与少量
营业收入（元）252515004.56207372157.90房屋租赁收入。
房屋租赁收入，与主营业务无营业收入扣除金额（元）187142.82143747.00关。
营业收入扣除后金额（元）252327861.74207228410.90主营业务收入
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入27415350.3425214062.7549160202.57150725388.90
归属于上市公司股东的净利润-56262309.65-39294757.89-31767200.47-48497565.39归属于上市公司股东的扣除非经
-60299321.71-42564449.02-31029291.52-55422359.45常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额-84141757.17-36403210.02-27535305.8243258948.53
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
九、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元项目2021年金额2020年金额2019年金额说明
8国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文非流动资产处置损益（包括已计提资产减主要系处置及报废固-1082.99-60996.8045100538.21值准备的冲销部分）定资产产生的损益。
计入当期损益的政府补助（与公司正常经主要系公司进项税加营业务密切相关，符合国家政策规定、按计抵减和收到代扣个
536998.98863695.14150398656.84
照一定标准定额或定量持续享受的政府补人所得税手续费收入助除外）等。
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
151.70
合并日的当期净损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保主要系账面金融工具
值业务外，持有交易性金融资产、交易性公允价值变动产生和
金融负债产生的公允价值变动损益，以及14018214.08-5813601.67-8476109.57交易性金融资产处置处置交易性金融资产交易性金融负债和可产生相应投资收益。
供出售金融资产取得的投资收益本期公司收回北京赋单独进行减值测试的应收款项减值准备转泽泰和科技发展有限
450000.003000000.00
回公司部分款项，相应转回信用减值损失。
主要系诉讼赔偿支
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-477144.41-1088224.4973891.81出。
主要系注销公司产生
其他符合非经常性损益定义的损益项目-1006979.651992211.323024066.68部分损失。
减：所得税影响额26109.651788.9423478.24
少数股东权益影响额（税后）308.069642.017181.19
合计13493588.30-1118195.75190090384.54--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节管理层讨论与分析
一、报告期内公司所处的行业情况
2021年是“十四五”开局之年，为深入贯彻落实国家“十四五”规划纲要以推动高质量发展为主题的总体要求以及全面推进
健康中国、数字中国建设的战略部署，相关领域出台多项政策举措为“十四五”健康保障事业发展谋篇布局。在医保领域，国务院办公厅印发《“十四五”全民医疗保障规划》作为未来五年医保事业的发展蓝图。国家医保局继续深入推进支付和监管等重点领域改革，启动DRG/DIP支付方式改革三年行动计划，在前期试点工作取得初步成效的基础上加快推进改革全覆盖，标志着医保付费改革进入高速发展期。同时，《医疗保障基金使用监督管理条例》正式实施，基金监管制度体系改革持续推进并提出积极探索新支付方式、新模式纳入智能监控范围。此外，职工医保门诊共济保障、经办管理服务提升等工作也有序开展。在医疗领域，聚焦“十四五”时期公立医院高质量发展，国家先后出台《关于推动公立医院高质量发展的意见》《公立医院高质量发展促进行动（2021-2025年）》等政策，推动公立医院发展从规模扩张向提质增效，从粗放管理向精细化管理转变。在医药领域，国家药监局等8部门印发《“十四五”国家药品安全及促进高质量发展规划》，围绕保障药品安全、推进药品监管体系和监管能力现代化目标，提出实施药品安全全过程管理、支持产业升级发展、完善药品安全治理体系等工作要求。
各项改革政策目标和路径规划更加清晰，为公司业务开展提供了明确指引和良好发展机遇。
在此背景下，公司在报告期内克服新冠肺炎疫情影响，围绕核心战略目标和经营计划，积极采取应对措施，加大市场开拓力度，实现主营业务稳健发展。
二、报告期内公司从事的主要业务公司主要业务
报告期内，公司紧紧围绕“健康中国”国家战略及“三医联动”改革总体要求，按照公司“一体两翼、双轮驱动、数字赋能、健康生态”战略规划确定的发展目标和业务方向，以数字医保为体，数字医疗、数字医药为两翼构建基本盘，聚焦医保基金综合管理服务、医疗质量安全服务、药械监管服务三大业务方向，不断推动机制创新，深入挖掘数据价值，积极开展投资合作，打造数字+医疗+保险+医药的闭环，致力于成为数字医保领航者，数字医药、数字医疗建设者，互联网健康保障服务创新者，成为一流的医疗健康保障服务公司。
（一）数字医保
1.医保精准支付第三方服务
（1）疾病诊断分组（DRG）付费服务
国新健康作为国内最早配合政府部门成功实施医保基金DRG付费的第三方专业服务公司，长期深耕于医保业务领域，在全国较早完成医保基金分配从数量付费向质量付费的支付方式改革尝试。根据国家版CHS-DRG分组体系，结合国新健康多年行业经验积累及强大的IT技术，助力各地实现“总额预付（PPS）、年终结算、结余留用、超支自负（或共担）”的激励约束机制，紧密贴近医保经办工作需求，进一步提升医保基金使用绩效，持续创造良好地社会效益和经济效益。
（2）大数据病种分值（DIP）付费服务
国新健康在“三医协同”领域深耕多年，结合国家和行业标准，通过构建完整的医保、医疗、医药专业知识体系，运用人工智能、大数据等先进技术手段，利用真实、全量数据客观还原病种全貌，通过对疾病共性特征及个性变化规律的发现，建立医疗服务的“度量衡”体系，较为客观地拟合成本、测算定价，进一步提高医疗服务透明度，引导医院提升运营管理水平，增强医保基金使用效率，有效支撑医保支付方式改革目标的实现。
（3）APG点数法付费服务
10国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
国新健康长期深耕医保支付领域，勇于创新实践，与金华市医保部门合作，探索创新出门诊支付方式改革精细化复合式解决方案并成功落地，首次提出按人头付费+APG点数法的支付方式，在报告期内运行平稳，实现了多样化门诊就医过程全覆盖管理，取得显著成效。该模式与家庭医生签约、医共体建设等政策紧密衔接，是实现医保基金全方位、全链条管理，以支付方式改革促进三医联动、分级诊疗的重要抓手，为医保部门下一步推进门诊支付方式改革工作提供先行经验。
2.大数据智能监控服务
（1）智能审核服务
国新健康顺应国家深化医疗保障制度改革需求，在传统基于结算数据监管的基础上，积极引入生物识别、影像分析、卫生统计、大数据分析和人工智能等技术，在国家医保局信息平台基础上，通过审核引擎，结合医学药学临床知识库，依据数字化的审核规则，对医疗费用明细进行快速、标准、规范、逐单、逐项的自动审核，以智能化助推医保基金精细化管理，为医保基金安全运行保驾护航。
（2）大数据反欺诈
国新健康结合国家和行业标准，基于海量医保结算、审核和行为数据分析结果，构建了低标准入院等欺诈风险识别模型，广泛覆盖目前已知的风险行为或场景。在医保基金监管领域创新性的提出了风险场景、风险指数、风险指标、风险分布等概念。对定点医药机构、医保医师、参保人等风险行为进行识别与风险预测，明确欺诈风险打击重点，同时，进一步提升医保大数据反欺诈监管的服务能力，构筑“点、线、面”全方位覆盖的立体医保智能监控体系的防火墙，实现对医保基金使用全环节、全流程、全场景监控，助力各地医保部门严厉打击欺诈骗保行为。
（3）信用评价
基于对社会信用体系、医疗保障监管领域政策及制度的深入研究和理解，国新健康融入智能审核领域核心优势，创新性引入大数据征信理念和评价能力，逐步建立起以信用监管制度为指引，以信用信息归集为基础，以医疗保障监管应用为保障，以信用评价指标与模型为手段的医保信用监管体系。通过创新信用监管应用，打通信用信息归集、数据治理、信用评价、信用应用、信用修复等全流程各环节，形成“守信激励，失信惩戒”的医保信用差异化监管机制。将医保监管从单一的“事后”监管，向“事前”承诺、“事中”管控、“事后”奖惩方向延伸，营造对医保相关信用主体具有有效约束力的监管环境，夯实医保监管长效机制。
（4）医保稽核管理
基金稽核管理系统对医保业务的日常运行过程进行稽查核实提供问题管理、稽核案件管理、专家库管理、专项检查管
理等功能对医保基金运行提供事前、事中、事后全过程监管。满足稽核人员日常对于稽核疑点登记、立案、调查、结论、传达、处理和处罚等业务的信息化需要并将相关结果返回医保系统，进而协助各地医保部门更好的控制不合理医疗费用支出，保证医保基金安全，确保广大参保人员的基本医疗权益。
（5）飞行检查
国新健康作为第三方专业服务提供方，按照各级医保局的统一组织和分工，按照医保部门开展打击欺诈骗保医疗保障基金飞行检查工作要求，聚焦医疗保障领域违法违规和欺诈骗保行为，以定点医疗机构和定点零售药店及参保人员为主要检查对象，以住院和门诊服务、药店购药服务为主要检查内容，提供专业人员和技术支撑，配合开展飞检工作。国新健康基于专业能力及行业沉淀，创新总结“飞检十二步工作法”，已经成为飞检工作的标准工作方法，其中独创的“飞检稽核信息系统”已在历次的飞检工作中发挥了重要作用。
3.医保信息化服务
按照国家医疗保障局相关技术规范的要求，在国家医保局发布版本的基础上，融合国新健康多年在医保行业的经验积累，基于不同地区的需求差异，满足各地包括医保智能监管、支付方式管理在内的多品类系统建设需求，提升医保治理体系和治理能力现代化水平。
（二）数字医疗
11国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
1.区域医疗服务质量监管服务
区域医疗服务质量监管服务概括为“一个平台、两个体系、三个层级”，“一个平台”是指为全省医疗服务智能监管平台、“两个体系”是指卫生主管部门的医疗服务监管系统和医疗机构的智能监控系统、“三个层级”是指“省-市-县”三个层级逐步开展建设。最终实现有效约束医生的不合理医疗服务行为，有效评价区域内各医院、各专业科室、临床医生的服务质量，辅助卫生健康部门科学决策，促进区域医疗服务质量的提升。
2.医院大数据医疗运营管控服务
医院大数据医疗运营管控服务体系是国新健康依托多年医保管理专业服务经验，结合医院医疗服务与运营管理存在的痛点及实际需求，为医院用户构建适用于复合付费改革政策条件下实现医院收益、成本、服务、质量的最优均衡精细化管理方案，有效提升病案首页数据质量，实时动态管控风险医疗行为和在院患者智能分组或病种分值测算以及多维度对病组（种）结算差额与医疗效果进行评价，在保证医疗质量的前提下，合理优化医疗成本，帮助获得良好的经济与社会效益，支撑医院精细化管理水平提升。
（1）病案质控智能管理系统
国新健康多年来深耕DRG支付改革市场，基于多年行业服务形成的病案规则经验总结、DRG编码填报常见问题整合、收费项目和编码相关性等知识积累，同时利用人工智能先进算法深度挖掘编码填报问题，形成了一套从病案数据抽取、清洗、DRG分组、病案校验到结果反馈、修正、审核、上传等涵盖业务全流程的体系化解决方案，具有智能化、功能完备、技术先进等行业领先特点。
（2）DRG分组智能检测预警系统
DRG分组智能检测预警系统是国新健康依托于多年、多地区第三方专业服务经验、数据应用服务经验、政策解决方案
咨询能力，结合DRG付费政策实践过程中医疗机构实际需求及潜在需求，从多元化复合付费方式改革政策需求出发，为医院用户构建的一系列数据化、标准化、智能化、信息化的智能管理支持工具。
（3）DRG医院智能管理系统
DRG医院智能管理系统旨在辅助医院进行院内DRG总体管理，实现DRG院内管理和费用结构监控。同时，在医院原有绩效管理模式基础上，提供基于DRG考核的绩效管理及评价，不断提升在DRG付费改革中医院自主管理和数字化智能管理水平。
（4）医院诊间辅助服务
医院诊间辅助服务是在向医保经办机构上传信息前进行有效的专业审核。在医保费用发生前，根据参保人的既往就医情况、医保支付政策和相关审核规则等因素，对医生处方进行实时审核和事前提醒，从根源上减少不合理医疗行为的发生。
（三）数字医药
1.药械智慧监管服务
（1）“互联网+电子政务”：药械监管数据治理服务、药械安全标准服务、数据公众服务、企业信用服务、全程电子审评审批服务；
（2）“互联网+药械监管”：药械安全执法服务、药械安全检验检测数据服务、药械安全生产质量数据服务、药械不良反
应监测数据服务、药械非现场监管智控服务、药械监管决策指挥服务、药械监管SOP标准服务、药械安全风险防控服务；
（3）“互联网+质量追溯”：药械临床监测评价服务、药械质量数据服务、社会共治服务、药械安全预警监测服务、药械安全质量追溯服务。
基于三大监管服务体系，提供一体化协同服务，建立各级药械监管部门的互联互通、信息共享、业务协同、统一高效的药械监管信息化系统，促进药械监管能力和服务水平的不断提升。
12国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
2.互联网+药店服务
（1）药品及医疗器械进销存应用管理系统
药品及医疗器械进销存应用管理系统是一套面向药品及医疗器械零售企业的应用管理系统，涵盖了企业经营中的库存管理、销售管理、采购管理、财务管理、客户管理和协同办公等功能。
（2）药店智能审方服务系统
通过改造各定点药店医保刷卡系统接口，在药店营业员为参保人进行刷卡结算时调用事前审核服务，通过规则引擎进行审核，对违规及可疑的单据在电脑操作系统上给予提醒。
（四）创新业务
1.慢病管理/健康管理服务
慢病健康管理服务，与家庭医生签约、按人头付费等政策结合，利用互联网与大数据工具，为医保慢病患者提供更加快捷方便的慢病就医渠道和管理服务，为基层医疗机构提供慢病人群的管理方案与工具，整合互联网门诊特殊疾病慢性病评审、互联网+慢病管理服务、医保支付方式改革服务及流程监督服务，打造慢病健康管理综合服务平台。平台分为中心端、医院端和患者端三个部分，分别服务政府、医疗机构和患者，提供家庭医生管理、人群健康评估等相关服务。
2.处方流转服务
处方流转服务是以患者为核心，联合地方卫健委、医保局、药监局以及医院、药店等部门共同参与，实现医疗机构处方信息、医保结算信息和药品零售消费信息的互联互通、实时共享的信息化系统。处方共享平台可辅助将医院药房承担的药品供给、药事服务等逐渐释放到以零售药店为主的其他药品流通渠道，在保障患者购药需求的同时，让医院专注于医疗服务。
处方共享平台基于四大核心能力（包括药品追溯及药品保障能力建设、医疗服务及药学服务能力建设、药品便民服务能力建设、药品流通监管能力建设）为相关方提供智能化处方分配、专业药师服务、全过程监管服务、药品质量追溯、药店评价服
务、居民健康档案基础上，逐步实现线上在线处方续方过程。
3.商业健康保险第三方服务
国新健康依托于自身用户资源、生态合作网络，通过专业化服务能力及大数据、人工智能等新技术应用，打造商保数据服务平台，为商保及社-商合作提供产品及解决方案，提供产品服务、直付理赔、理赔风控三大服务体系，为参保人提供便捷的保险服务。
业务发展情况
（一）聚集客户，巩固基本盘
1.数字医保业务
报告期内，公司聚焦客户，梳理既有产品和服务，持续打造医保领域“医保精准支付第三方服务、大数据智能监控服务”产品系列，积极推动产品服务体系化、商务营销专业化、交付运维标准化，加快推进项目落地工作，重点打造项目服务样板，不断提升市场份额及行业影响力。
目前，DRG 业务方面，报告期内，充分发挥先发优势，持续扩大业务覆盖范围，在全国累计已实施 DRG 支付方式改革地区中，已服务50多个地区，市场占有率保持领先。DIP 业务方面，报告期内，根据国家医保局关于医保支付改革要求，积极推进相关工作，市场占有率保持较高水平，在全国推行实施DIP支付方式地区中，已服务30余个地区，快速拓展DIP市场。
APG业务方面，国新健康服务金华医保局成功上线 APG 门诊付费，实现支付方式改革的业务闭环，得到国家医保局充分肯定，金华 APG 被浙江省医保局作为试点改革成功经验在全省推广。杭州已进入APG项目实施阶段，为未来在支付方式改革领域建立综合优势、探索健康管理新业务奠定基础。大数据智能监控方面，报告期内，公司按照医保治理现代化要求，持续推进医保基金审核、监管专业化服务，积极配合国家和地方医保局开展打击欺诈骗保工作，同时积极推进基于DRG/DIP支付方式改
13国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
革下的大数据智能监控业务落地，目前大数据智能监控业务已经覆盖全国200多个地区。
医保信息化业务方面，顺应国家深化医疗保障制度改革及信息化建设需求，加大医保信息化市场布局和拓展力度，已承建贵州、湖南、湖北、安徽、广西、山东等9个省份的支付方式管理和基金智能监管相关子系统，实现了在医保信息化领域的连续突破，为未来业务拓展和巩固打下基础。
2021年数字医保业务实现营业收入137378486.12元，同比增长21.73%。
2.数字医疗业务
报告期内，公司进一步在医院运营管理方向发力，提升互联网医院监管能力、构建医院数字运营体系，医疗质量控制系统、DRG/DIP医院智能管理系统以及智能病案校验系统等核心产品，目前已覆盖包括南京鼓楼医院、浙江省人民医院、山东齐鲁医院、唐都医院、西京医院、广东妇幼保健院等龙头医院在内的600多家医院。当前公司正在现有业务的基础上，依托自身优势向门诊APG智能管理、公立医院绩效考核、DRG成本核算等新领域加快推进产品布局。同时，公司依托专业服务能力，向医院提供数据治理服务、运营管理分析服务、病种成本咨询服务等专业化服务。在浙江、江苏、广西、山东、河南、陕西等区域形成区域覆盖优势，以重点区域龙头医院为标杆，带动市场快速覆盖的趋势正在形成。
区域医疗服务质量监管服务方面，报告期内，在华中大区湖北卫健委项目打下的基础上，佛山公司主动创造客户需求，服务卫健委的大数据监管项目荣获首届CHITEC“英特尔杯”数字医疗健康创新服务优秀案例一等奖，为公司在卫健业务领域积累了更为丰富的实践经验。
2021年数字医疗业务实现营业收入52197614.55元，同比增长32.36%。
3.数字医药业务
报告期内，药监业务持续做深做透，助推药品安全治理现代化。医药事业部坚决贯彻集团战略，推动财务、人事、行政全面共享，推行大区化管理，聚焦技术研发与市场拓展初步确立了符合自身技术和业务特点的发展方向。顺利取得涉密甲级软件开发资质持续保持在药监局卡位优势，在“互联网+电子政务、药械监管、质量追溯”等方面覆盖全领域、全链条、全流程，中标国家药品监督管理局医疗器械审批系统改造项目，单体项目金额突破千万级，创历年新高;在eRPS、品种档案等智慧监管重点业务应用领域继续引领行业发展，中标甘肃药品智慧监管项目，项目金额也达千万级;推动食品监管系统向市场局推广，相继中标湖南、湘潭和广州市场局项目，特别是中标湖南省市场监督管理局食品追溯与监管平台建设，对在湖南打开缺口并全面推广具有重要意义。在“2021药品数智发展大会”上，公司服务的北京药监局疫苗等高风险品种智慧生产监管系统、内蒙古自治区药品智慧监管平台、辽宁省药品信息化监管平台、重庆市药品智慧监管平台成功入选2021年药品智慧监管典型案例。
2021年数字医药业务实现营业收入62751761.07元，同比增长14.22%。
（二）创新驱动，赋能创新盘
公司积极进行业务拓展与产品创新，为公司互联网健康保障平台业务提供拓展支撑。保险直赔、快赔业务稳步推进，报告期内，与杭州市卫健委签署合作协议，打造商业保险理赔直达服务应用场景，取得良好运营成效。处方流转业务稳定运行，报告期内，温州处方流转平台模式在宁夏吴忠、安徽三县取得新进展，落实为民办实事，收获良好社会反响。
三、核心竞争力分析
国新健康在“三医协同”领域深耕多年，结合国家和行业标准，通过构建完整的医保、医疗、医药的专业知识体系，运用人工智能、大数据等先进科技手段，逐渐形成了业内独特的行业竞争力。
（一）核心知识体系
国新健康自1999年进入三医领域，建立底层数据标准及知识库体系，经过近20年持续运转，在实践中的不断积累完善，
14国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
逐步形成了全面、专业的“四库二十四系统”知识体系，被业界称为“四库全书”。“四库”即临床知识库、药品信息库、医保政策库、医疗专家库；“二十四系统”是在“四库”基础上开发出的业务领域系列产品。
（二）人才支撑体系
公司通过内部培养和外部引进，不断扩充和培养骨干队伍。其中，临床专业团队，涵盖心内、消化、呼吸等临床所有科室，其中主治医师以上占团队人数的74%；标准数据团队，近半的人员拥有硕士及以上学历，约65%的人员拥有执业医师或执业药师资格证，所有人员具备多年的医药行业数据标准化经验和数据库积累经验。以尊重和实现人才价值为导向，构建起强大、专业的大数据研发团队，为公司不断注入创新活力。
同时，公司重视外部科研合作，设立国新健康研究院，建立学术交流平台，汇聚国内公共财政、卫生经济、医保、医药、医疗、公共卫生、大数据等方面的专家资源，致力于宏观政策和行业发展的研究，推动公司技术创新和业务创新，为公司发展提供相关决策咨询及战略规划。
（三）数据处理能力
在强大的人才支撑体系及专业化知识库体系基础上，结合医保政策，依托先进的IT技术，公司自主研发了毫秒级医保智能审核引擎，并在去年全面升级为基于分布式计算和分布式存储可高效部署的云智能引擎，速度提升50%以上，可实现自动逐单智能审核，全单无遗漏，充分满足医保市级乃至省级统筹的大规模并行数据审核要求。
（四）数据技术能力
公司与业内专家、组织及优秀企业交流合作，积极探索大数据、人工智能、知识图谱等技术应用，与北京大学软件工程国家工程研究中心设立联合实验室，积极探索大数据、人工智能、知识图谱等技术应用，进一步提升公司标准化数据服务和医疗大数据处理能力。
（五）数据应用能力
国新健康在国家医保支付方式改革的全面推广过程中，不但最先布局，而且是国内唯一在DRG、DIP、APG的综合应用方面，覆盖了住院和门诊按病种（病组）支付的服务商。在为医保基金统筹单位提供专业服务的过程中，每年处理190余个统筹区定点医疗机构实时诊疗数据；在国家药监深化审评审批制度改革，推进监管创新方面，建设了基于药械审评要点的智能引擎，创新数字化药监及疫苗与高风险生产监管与追溯；在推动公立医院高质量发展方面，结合国新健康在医保DRG领域的实践经验，形成了独特的区域医疗机构的病案质控、科学运营、精准绩效管理的数字化价值医疗数据服务能力。同时，国新健康严格遵守数据应用规则要求，不断丰富服务内容、服务手段，提高服务质量，打造形成了完整的服务三医领域的综合管理服务模式。
（六）知识产权目前，公司已成功自主研发并获得230余项著作权，均已获得计算机软件著作权登记证书，包括APG门诊基金结算系统、慢病处方运营管理平台、商业保险药房理赔直付系统、医疗质量与运营管控系统、智能编码映射管理系统、智能病案检验系统等；此外，公司已提交10项专利申请，其中9项专利已进入实质审查阶段，1项专利为受理阶段。
四、主营业务分析
1、概述
参见“管理层讨论与分析”中的“一、二、三”部分相关内容。
15国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
2021年2020年
同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重
营业收入合计252515004.56100%207372157.90100%21.77%分行业
服务业252515004.56100.00%207372157.90100.00%21.77%分产品
数字医保137378486.1254.40%112852586.0854.42%21.73%
数字医药62751761.0724.85%54939372.8426.49%14.22%
数字医疗52197614.5520.67%39436451.9819.02%32.36%
其他187142.820.07%143747.000.07%30.19%分地区
境内252515004.56100.00%207372157.90100.00%21.77%分销售模式
直接销售252515004.56100.00%207372157.90100.00%21.77%
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况
√适用□不适用
单位：元营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同营业收入营业成本毛利率同期增减同期增减期增减分行业
服务业252515004.56218686000.2013.40%21.77%23.61%-1.29%分产品
数字医保137378486.12153287919.54-11.58%21.73%17.86%3.67%
数字医药62751761.0742004621.6833.06%14.22%25.84%-6.18%
数字医疗52197614.5523327074.5055.31%32.36%73.84%-10.66%分地区
境内252515004.56218686000.2013.40%21.77%23.61%-1.29%分销售模式
直接销售252515004.56218686000.2013.40%21.77%23.61%-1.29%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
16国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□是√否
（4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成行业和产品分类
单位：元
2021年2020年
行业分类项目同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重
服务业营业成本218686000.20100.00%176921598.48100.00%23.61%
单位：元
2021年2020年
产品分类项目同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重
数字医保人工成本112052109.4651.24%89461166.8850.57%25.25%
数字医保折旧及摊销17795374.608.14%25349128.5914.33%-29.80%
数字医保差旅费10202140.564.67%7454854.304.21%36.85%
数字医保招待费2930320.321.34%1631306.200.92%79.63%
数字医保咨询费4886165.062.23%1468117.660.83%232.82%
房租、物业水电
数字医保1366374.150.62%1436098.640.81%-4.86%费
数字医保办公费471282.470.22%434844.250.25%8.38%
数字医保其他3584152.921.62%2823963.441.60%26.92%
数字医保小计153287919.5470.08%130059479.9673.51%17.86%
数字医药人工成本30454625.4113.93%21579257.9412.20%41.13%技术服务费及技
数字医药6885040.143.15%8208986.804.64%-16.13%术维护费
数字医药折旧及摊销2842616.961.30%3462116.791.96%-17.89%
房租、物业水电
数字医药498621.600.23%22210.780.01%2144.95%费
数字医药其他1323717.570.61%105736.100.06%1151.91%
数字医药小计42004621.6819.22%33378308.4118.87%25.84%
17国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
数字医疗人工成本13788141.716.30%11331161.006.40%21.68%
数字医疗差旅费1433035.290.66%1529420.790.86%-6.30%
数字医疗招待费753230.470.34%212432.960.12%254.57%
数字医疗咨询费1549481.690.71%40662.580.02%3710.58%
数字医疗折旧及摊销4941432.302.26%19289.010.01%25517.86%
数字医疗办公费49789.300.02%3804.860.00%1208.57%
数字医疗其他811963.740.37%281622.470.16%188.32%
数字医疗小计23327074.5010.67%13418393.677.58%73.84%
其他折旧及摊销66384.480.03%65416.440.04%1.48%
合计218686000.20100.00%176921598.48100.00%23.61%说明无
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√是□否
本公司2021年注销13家子公司，期末不再纳入合并范围。
子公司名称股权处置比例（%）注销时点
佛山中公网医疗信息技术有限公司1002021/1/5
中公网医疗信息技术（苏州）有限公司1002021/1/22
云南中公网医疗信息技术有限公司1002021/2/26
辽宁华虹网络技术发展有限公司702021/3/1
海南海川科技投资有限公司802021/4/30
郑州中公网信息技术有限公司1002021/7/26
湖北海虹网络技术有限公司702021/7/28
四川省华虹医药网络技术发展有限公司702021/7/30
湖南华虹医药网络发展有限公司702021/11/30
云南卫虹医药电子商务有限公司1002021/9/22
Ehong International Holding Co.Ltd. 100 2021/11/15
安徽中公网医疗信息技术有限公司1002021/9/22
海口中公网医疗信息技术有限公司1002021/12/10
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
18国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）32087092.14
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例12.71%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
0.00%
例公司前5大客户资料
序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例
1第一名8160682.923.23%
2第二名6838268.352.71%
3第三名5897605.102.34%
4第四名5877164.152.33%
5第五名5313371.622.10%
合计--32087092.1412.71%主要客户其他情况说明
□适用√不适用公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）0.00
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例0.00%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
0.00%
比例公司前5名供应商资料
序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例
1--0.000.00%
合计--0.000.00%主要供应商其他情况说明
√适用□不适用
由于公司属于服务行业，公司的主要成本费用为人员薪酬支出、房租物业支出、差旅等市场投入费用，公司没有固定的供应商及大宗采购支出。除日常办公类物品采购外，其余发生的采购支出主要是在业务开展过程中，根据业务需要，临时进行咨询服务等的支出，单笔金额较小，且分布零散，因此，公司未统计前五大供应商的采购及支付情况。
3、费用
单位：元
2021年2020年同比增减重大变动说明
销售费用24843184.0223000865.458.01%
19国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
管理费用124193304.51108370372.1414.60%主要由于报告期内货币资金减少及
存款利率下降导致利息收入减少，以财务费用969894.15-4786980.09120.26%及借款利息和新租赁准则的影响导致利息费用的增加。
研发费用16309111.9316417271.22-0.66%
4、研发投入
√适用□不适用主要研发项目名称项目目的项目进展拟达到的目标预计对公司未来发展的影响随着国家医疗保障信息
平台的上线，国家医疗保障局进行顶层设计，规定了医疗保障信息平
台建设总体技术架构，给出了业务子系统应用
架构分层设计、核心服务框架和云平台适配框遵循国家医疗保障信息平台
架设计说明，提出了框建设技术规范，统一的技术架相关技术选型、框架
架构、统一的 UI 界面风格、DRG 平台（HSAF）升级项
总体应用要求，同时制统一的数据库设计规范，进目为公司省级信息化平台助定了医疗保障信息平台
行 DRG 的基金结算系统建 力，适合所有省级医保平台数据库设计规范，规定研发完成，目前已在 设，实现住院病例按 DRG 进 的建设，满足不同云环境，了医疗保障信息平台联DRG 平台（HSAF） 山东、浙江、安徽、行月度预拨、年终清算，提 在《DRG/DIP 支付方式改革机事务处理型数据库核升级项目贵州等省份上线运供结算时的预算管理、分组三年行动计划》政策背景下，心设计方法和要求，给行。 管理、特病单单议管理、基 积极参与各地省平台 DRG出了数据库设计原则以
金支付、查询、报表、反馈建设，巩固公司在医保支付及数据库、表、索引的
等多方面功能，升级后 DRG 领域地位，为医保业务筑牢命名规则等方面内容，系统将符合国家医保信息化坚实的技术底座。
明确了分布式数据库应
平台技术规范，能够无缝与用的设计要求。目前公各地医保信息化系统对接。
司 DRG 产品不满足国家医疗保障信息平台应
用系统技术建设方案，亟需公司 DRG 产品升级，以满足国家医疗保障局信息化应用系统建设规范，助力省医保DRG 信息化平台建设。
在实施 DIP 的过程中， 研发完成，目前已在 根据国家局的技术规范，设 在各地逐渐实现 DIP 基金拨DIP 基金监管研发
为了保障该付费方式能 河南省平台、宿州、计和完成 DIP 基金监管方 付之后，如何实现基金监管，项目
够可持续的良性运行，邢台、济宁、石家庄案，实现结算清单质量和日如何提前预警、发现并且打
20国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
避免实施过程中可能出等地区上线运行。常诊疗行为的监测，付费标击一系列骗保行为，是医保现的医疗机构选择轻症准合理性的监测，医保住院迫切需求，越来越多上线病人住院、推诿重症病 常规运行指标的监测。包括 DRG 基金拨付地区，急需监人、组别高套和良性竞 病案水平、套高套低等病案 管产品，在巩固公司 DRG 基争不足等现象，医保经质量指数应用，以及二次入金结算系统的优势下，与之办机构应建立相应的 院、低标入院、超长住院以 相呼应，为医保提供 DIP 整DIP 监管考核制度。建 及死亡风险等医疗质量评分 体解决方案；有利于支撑公立对定点医疗机构的医应用。司在医保支付领域的领先地疗资源消耗及异常费用位。
情况的监管手段，有助于促进支付方式改革由一般性购买转型为战略性购买，最终实现“医、患、保”三方和谐共赢。
为了满足医疗机构/集
团、医联体、医共体、医保局平台等层面的用开发医疗质量控制与运营管
集成多个应用系统，实现系户统一登录及系统管系统初版设计及开控，将相互信任的应用系统医疗质量控制与运统的统一登录及访问权限的理，解决系统功能适配发已完成，目前已在集中管理，方便用户统一登营管控体系系统服集中管理与分配；根据各医
及用户登录层级权限分海南省-儋州市部署录，减轻运维压力。助力公务项目疗机构及科室数据安全性，配的问题。使用该门户，试运行。司进行产品推广，提升公司实现医疗数据的有效隔离。
可对多家医疗机构在同医保基金综合服务竞争力。
一服务器上访问并对数据进行有效隔离。
形成数据采集、数据存储、
数据计算、数据服务、元数
通过先进的技术手段将据管理、系统监控6大模块，数据打通，深度挖掘数能够对各项源数据进行采通过数据中台将公司各事业据价值，形成创新合力，集；能够对采集来的数据进部和地区公司形成合力，能为各事业部和各地区公行清洗、转换，能够对数据够大大提高公司面对新需求数据中台项目司赋能，同时也为公司研发完成进行计算、分析；能够形成的反应速度，能够降低项目的创新型业务赋能，形各项数据服务，并为各项前成本。基于数据中台形成创成公司新的业务增长台应用提供数据支撑；能够新型应用的能力，能够为公点，为公司长远发展提对元数据进行管理，能够进司带来新的效益。
供动能。行数据血缘分析；能够进行系统监控，基于系统监控进行问题排查。
公司研发人员情况
2021年2020年变动比例
研发人员数量（人）739763-3.15%
研发人员数量占比47.00%61.33%-14.33%
研发人员学历结构——————
21国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
本科684551.11%
硕士455481-5.41%
研发人员年龄构成——————
30岁以下36831217.95%
30~40岁324374-13.37%
公司研发投入情况
2021年2020年变动比例
研发投入金额（元）32154000.9028215612.3113.96%
研发投入占营业收入比例12.73%13.61%-0.88%
研发投入资本化的金额（元）15844888.9711798341.0934.30%资本化研发投入占研发投入
49.28%41.81%7.47%
的比例公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响
□适用√不适用研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用√不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
5、现金流
单位：元项目2021年2020年同比增减
经营活动现金流入小计250363827.93196588278.3327.35%
经营活动现金流出小计355185152.41289594601.1822.65%经营活动产生的现金流量净
-104821324.48-93006322.85-12.70%额
投资活动现金流入小计63069166.26170645630.90-63.04%
投资活动现金流出小计114718758.85134004307.23-14.39%投资活动产生的现金流量净
-51649592.5936641323.67-240.96%额
筹资活动现金流入小计77468580.0050000000.0054.94%
筹资活动现金流出小计62532773.89192692410.50-67.55%筹资活动产生的现金流量净
14935806.11-142692410.50110.47%
额
现金及现金等价物净增加额-145970372.69-218991717.4333.34%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
22国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
√适用□不适用
1.投资活动产生的现金流量净额减少约8829万元，同比减少240.96%，主要由于本报告期公司对壹永科技进行8200万股权投资。去年无上述现金流事项。
2.筹资活动产生的现金流量净额增加约15763万元。其中，筹资活动现金流入增加约2747万元，主要由于本报告期收到股权
激励认购金4247万元，以及本报告期收到短期借款同比减少1500万元；筹资活动现金流出减少约13016万元，主要由于本报告期偿还银行借款5000万元，并支付租赁费用1085万元，而去年支付神州博睿股权款19176万元，本年无相关现金流事项。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√适用□不适用
报告期公司经营活动产生的现金流量净额-10482万元，净利润为-17712万元，二者相差7230万元，主要系以下原因所致：
1.报告期内公司对长期股权投资、无形资产、应收款项等计提减值损失3262万元，投资损失1763万元及公允价值收益752万元。
2.报告期内公司无形资产摊销、固定资产折旧等影响3871万元。
五、非主营业务分析
√适用□不适用
单位：元金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性主要为联营企业权益法核算产生
投资收益-17630114.729.97%的投资损失，以及处置股票投资否产生的投资收益。
主要为持有的股权投资产生的公
公允价值变动损益7523635.54-4.25%否允价值变动。
主要为计提长期股权投资，及计资产减值-32623555.4718.44%否
提应收款项、合同资产减值损失。
营业外收入137904.72-0.08%否
营业外支出660254.13-0.37%主要为诉讼赔偿支出。否六、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
2021年末2021年初
占总资产占总资产比重增减重大变动说明金额金额比例比例
本报告期经营活动现金净流出1.05
货币资金352886146.2829.60%496677366.2037.79%-8.19%亿元，对壹永科技进行股权投资8200万元处置股票收回投资6200万元。
23国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
报告期末应收账款7708万元，较期应收账款77084509.146.47%55329300.904.21%2.26%初增加39.32%。主要原因为报告期内经营业务及收入增长。
合同资产23226581.261.95%12889551.610.98%0.97%
存货5053.000.00%10465.440.00%0.00%
投资性房地产182234.850.02%208572.930.02%0.00%
报告期内，受广东省药品耗材采购工作相关政策的影响，广东海虹医药采购业务基本停滞，经营业绩持续下长期股权投资15084601.731.27%57567375.004.38%-3.11%滑，公司权益法核算确认投资损失
2312万元，计提持有的长期股权投
资减值准备约1937万元。
固定资产10953945.060.92%11651714.420.89%0.03%
使用权资产11649158.900.98%17613366.511.34%-0.36%
短期借款35029271.892.94%50054948.953.81%-0.87%
报告期末合同负债5955万元，较期合同负债59549813.534.99%38159363.072.90%2.09%初增加56.06%。主要原因为报告期内经营业务增长导致项目预收款增加。
租赁负债2054476.870.17%10769799.240.82%-0.65%
交易性金融资产403768489.4033.86%442110538.6433.64%0.22%
无形资产127951333.5610.73%137331615.6210.45%0.28%境外资产占比较高
√适用□不适用保障资产安境外资产占资产的具体是否存在重形成原因资产规模所在地运营模式全性的控制收益状况公司净资产内容大减值风险措施的比重
经营及投资11036905.3
货币资金香港8.94%否形成8美元一年内到期
经营及投资1053000.00
的非流动资香港0.85%否形成美元产其他情况说无明
2、以公允价值计量的资产和负债
√适用□不适用
单位：元项目期初数本期公允价计入权益的本期计提的本期购买金本期出售金其他变动期末数
24国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
值变动损益累计公允价减值额额值变动金融资产
1.交易性金融
468759606.791649278.560409762.76494578.5514017336
资产（不含衍7523635.54
4534.64生金融资产）
4.其他权益工19724500.
17804500.051920000.000.05
具投资00
金融资产小486564106.791649278.560409762.76494578.5533741836
7523635.541920000.00
计9584.64
486564106.791649278.560409762.76494578.5533741836
上述合计7523635.541920000.00
9584.64
金融负债0.000.00其他变动的内容
“其他变动”项目为本报告期处置交易性金融资产实现的投资收益金额。
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是√否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
类别期末余额期初余额
履约保证金3365498.191193975.79
监管账户2513384.782505754.41
合计5878882.973699730.20
七、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度
91649278.55402396444.91-77.22%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√适用□不适用
单位：元被投资主要业投资方投资金持股比资金来投资期产品类截至资预计收本期投是否涉披露日披露索合作方公司名务式额例源限型产负债益资盈亏诉期（如引（如
25国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文称表日的有）有）进展情况款项已北京壹政府业支付，永科技务；医82000自有资
其他10.02%无无无工商变0.000.00否
有限公学研究000.00金更已完司等成
82000
合计----------------0.000.00------
000.00
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
√适用□不适用
单位：元计入权本期公益的累证券品证券代证券简最初投会计计期初账允价值本期购本期出报告期期末账会计核算资金计公允种码称资成本量模式面价值变动损买金额售金额损益面价值科目来源价值变益动境内外中远海97883公允价1174081467529345交易性金自有
019190.00
股票控91.00值计量81.10443.3362.22融资产资金
境内外药明生58401公允价584015928888664.交易性金自有
022690.00
股票物41.50值计量41.5005.9545融资产资金境内外三友化52603公允价526036320910606交易性金自有
6004090.00
股票工00.00值计量00.0031.8931.89融资产资金境内外中信股16128公允价462066639820192交易性金自有
002670.00
股票份503.00值计量04.8714.7209.85融资产资金
境内外雅克科43253公允价4325341526-17273交易性金自有
0024090.00
股票技98.43值计量98.4363.524.91融资产资金境内外太平洋20841公允价4102943750272008交易性金自有
005430.00
股票网络432.00值计量96.1004.49.39融资产资金
境内外34151公允价341511958454842110669.交易性金自有
002001新和成0.00
股票51.97值计量51.9739.0060.3942融资产资金
境内外03690美团－22315公允价2231521683-63223.0.00交易性金自有
26国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
股票Ｗ24.87值计量24.8701.2859融资产资金境内外腾讯控19462公允价1946221562210068交易性金自有
007000.00
股票股08.81值计量08.8177.32.52融资产资金境内外卫星石12537公允价1253719635709832交易性金自有
0026480.00
股票化59.99值计量59.9992.62.63融资产资金
境内外中国石100470公允价2927527863-14128交易性金自有
008570.000.00
股票油股份540.80值计量98.5417.770.77融资产资金
境内外华润啤公允价2140218323-30787交易性金自有
002910.000.00
股票酒值计量36.3857.558.83融资产资金
境内外蒙牛乳公允价2151919259-22595交易性金自有
023190.000.00
股票业值计量42.6391.900.73融资产资金境内外奇峰国16507公允价交易性金自有
01228
股票际898.00值计量融资产资金境内外辉山乳32691公允价交易性金自有
06863
股票业20.25值计量融资产资金
19127844736917826040964945
合计--0.000.000.00----
370.62967.6416.55762.7378.54
证券投资审批董事会公告2020年04月25日披露日期2011年08月24日证券投资审批股东会公告无披露日期（如有)
（2）衍生品投资情况
□适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
□适用√不适用公司报告期无募集资金使用情况。
八、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用公司报告期未出售重大资产。
27国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
九、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润医保基金综国新健康保合管理服务
50100000.0325908438.-322308490141182432.-74312785.-74277917.
障服务有限子公司业务、医疗
035.18644275
公司质量安全服务业务域创投资（香投资控股及474016860.456474372.-25978793.-25978793.子公司7304600.00
港）有限公司证券交易69939393
广东海虹药药品、医药
77420000.036430501.433521337.1-51316670.-51372696.
通电子商务参股公司器械招标代1994405.50
0180990
有限公司理等报告期内取得和处置子公司的情况
√适用□不适用公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响佛山中公网医疗信息技术有限公司注销无重大影响
中公网医疗信息技术（苏州）有限公司注销无重大影响云南中公网医疗信息技术有限公司注销无重大影响辽宁华虹网络技术发展有限公司注销无重大影响海南海川科技投资有限公司注销无重大影响郑州中公网信息技术有限公司注销无重大影响湖北海虹网络技术有限公司注销无重大影响四川省华虹医药网络技术发展有限公司注销无重大影响湖南华虹医药网络发展有限公司注销无重大影响云南卫虹医药电子商务有限公司注销无重大影响
Ehong International Holding Co.Ltd. 注销 无重大影响安徽中公网医疗信息技术有限公司注销无重大影响海口中公网医疗信息技术有限公司注销无重大影响主要控股参股公司情况说明
国新健康保障服务有限公司主要从事医保基金综合管理服务业务及医疗质量安全服务业务，域创投资（香港）有限公司
28国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
主要从事投资业务，广东海虹药通电子商务有限公司主要从事药品、医药器械招标代理服务等业务。
十、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
十一、公司未来发展的展望
（一）公司未来发展战略及规划
2022年，公司将持续加强党的领导和党的建设，做实组织架构、压实工作责任、切实降本增效、强化合规管理、提升运营效率，保持“一体两翼、双轮驱动、数字赋能、健康生态”的战略定力，把握支付方式改革三年行动机遇，力争实现基本盘业务增收创利，创新盘业务成功落地。2022年，将重点做好以下工作：
1.战略定位方面
坚持“一体两翼、双轮驱动、数字赋能、健康生态”的发展战略，保持战略定力，把握支付方式改革三年行动机遇，加强基本盘和创新盘业务模式的研究和探索，进一步优化战略目标实现路径。聚焦目标客户，提升产品、项目、市场等专业化管理水平，保障战略的落地执行。
2.业务布局方面
按照公司战略部署，坚持服务三医领域，扎稳公司发展根基，进一步提升市场占有率。牢牢抓住DRG/DIP支付方式改革行动计划窗口期，医保业务要深化卡位优势，医疗业务要聚焦增收目标。医药业务扎实推进数字化升级。加大卫健业务拓展力度，开辟“新战场”。
紧密围绕公司高质量发展目标，加快推动公司创新盘业务TO B、TO C模式的孵化与落地。
3.产品体系方面
聚焦行业与技术前沿，沉淀公司数据资源、技术能力，面向公司未来3-5年长远发展，建立创新和产品管理统筹管理机制。基于业务场景，形成产品和业务创新闭环，提升面向客户的快速响应能力。
在数字医保方面，打造推广平台化业务服务模式。建立以信用监管、飞行检查和智能审核为主体的医保智能监管综合服务平台；以DRG/DIP为核心的医保支付方式管理综合服务平台和以医疗质量、公卫监管为主体的卫生监管综合服务平台，实现业务一体化。整合信息化产品和解决方案，统一技术架构，以市场为导向，加快产品迭代，推进系统产品化和产品微服务化，做深产品“护城河”。
在数字医疗方面，加快构建产品与服务体系。以医院端支付方式改革相关产品为核心形成过硬产品短清单，加快推进公立医院考核、APG门诊智能管理等产品研发，确保产品能力处于业内第一梯队，同时，着眼支付方式改革后医院端业务长远发展，探索打造院内数据汇集分析平台类产品。
在数字医药方面，扎实推进数字化升级。建设覆盖全生命周期的数字药品监管平台，推动药品监管数字化转型建设。加快“药智链”服务平台建设，助力药企数字化转型升级。
在创新业务方面，立足于公司自身在数据治理、支付方式改革、商保服务等领域积累的优势，有效整合公司内外部战略性资源，打造好慢病管理、处方外流、健康险服务等产品和服务平台。
4.经营管理方面
公司坚持以党的全面领导为统领，推动党建与业务融合，充分发挥公司党委“把方向、管大局、促落实”的领导作用，提高科学决策能力、组织协调能力和落实落地能力；公司以客户为中心，明确各业务线价值定位和功能定位，强化创新能力，
29国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文提升产品、项目、市场等专业化管理水平，提升运行效率，进一步推动专业化运作；提升组织能力，在总部进一步强化“战略-预算-考核-激励”管理闭环，激发业务一线动力和活力；加强作风建设，强化干部职责，推动思想转变，提升干部执行力；
加强成本管控，通过提升成本意识、优化业务流程、优化管理方式、提升人工效能等实现降本增效；提升人才队伍能力，加快领军人才队伍建设，完善培训体系建设；激发人才队伍活力，推动激励约束机制改革，健全风险共担和利益共享机制，激发内生动力；强化企业文化感召，践行“务实、创新、奋斗、健康”核心价值观，展现混改企业多元文化的融合力量。
5.技术创新方面
公司将统筹共性数据、技术、平台建设，积极推动技术中台和数据中台建设，支撑各业务产品创新和发展。持续探索和完善三医数据标准融合机制，夯实底层数据联动基础，提升数据治理能力和服务能力；进一步完善知识体系，利用人工智能、数据挖掘、边缘计算等新技术，提升知识输出能力，优化数字化服务方式，为基本盘和创新盘业务发展提供技术支撑。提升医保云平台服务能力，加强信息化建设支撑能力；通过优化调整规则体系，强化新一代智能审核引擎服务能力。针对医保支付方式改革的全面推广和医保基金大数据反欺诈的迫切需要，在医学知识图谱的研发和业务模型建立方面依托与北京大学软件工程国家工程研究中心的联合实验室，持续优化基于大数据的创新技术模型。基于智慧药监服务平台基础，加快协同平台服务功能拓展，进一步探索药企及药店数据服务模式。
（二）公司可能面临的风险和应对措施
1.竞争风险：公司率先在国内开展健康保障服务业务，占据先发优势。但行业加速、扩容发展，也吸引了各路资本介入，
成为各大公司的布局重点，市场竞争日趋激烈。公司将持续沉淀核心竞争力，优化产品升级，创新市场开拓模式和业务运营模式，推动公司健康持续发展。
2.财务风险：随着公司业务拓展和深化，公司需对人才结构进行优化，加大中高端人才延揽力度，人力成本有所上升，
存在一定财务风险。公司将实施全面预算管理，强化资源成本意识，推动人力资源管理由事务型向战略支撑型转变，加强员工的梯队建设，打通以业绩提升为导向的预算、考核、激励机制，从而降低财务风险。
3.行业政策变化风险：随着医改的不断深入，多项医改政策逐步实施，促进了行业快速发展，但也带来很多不确定性。
公司将密切关注国家政策走势，加强对政策的把握和理解，通过优化业务结构及提升治理水平，积极应对行业政策变化带来的机遇和挑战。
4.疫情风险：新冠疫情对公司经营发展带来较大的不确定性。公司通过压紧压实防疫主体责任、建立应对机制，进一步
加强疫情排查、落实应急措施、强化跨区域人员流动管理等，多措并举降低疫情导致的风险。
十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动
√适用□不适用接待对谈论的主要内容及调研的基本情况接待时间接待地点接待方式接待对象象类型提供的资料索引咨询2020年业绩预
2021年01月08日公司电话沟通个人个人投资者无
告披露时间咨询公司发展战略
2021年02月11日公司电话沟通个人个人投资者无
和规划咨询公司业务进展
2021年03月17日公司电话沟通机构机构投资者无
情况咨询公司第一季度
2021年04月19日公司电话沟通个人个人投资者无
经营情况
30国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
详见公司于2021年5月14日在巨潮资讯网机构投资者、新闻媒体、个 2020 年年度报告业 （www.cninfo.com
2021年05月13日公司电话沟通机构人投资者 绩说明会活动 .cn/）披露的《国新健康2020年度业绩说明会活动信息》。
详见公司于2021年5月24日在全海南辖区上市公司
机构投资者、新闻媒体、个景网
2021年05月24日公司书面问询机构2020年度业绩网上
人投资者 （www.p5w.net/）集体说明会披露的交流活动记录咨询公司2020年度
2021年06月24日公司电话沟通个人个人投资者报告问询函的回复无
内容咨询公司收购及增
2021年07月22日公司电话沟通机构机构投资者无
资壹永科技事项咨询公司增资中资
2021年08月06日公司电话沟通机构机构投资者无
医疗医药事项咨询公司股权激励
2021年09月02日公司电话沟通机构机构投资者无
进展情况公开挂牌转让广东
2021年10月18日公司电话沟通个人个人投资者海虹45%股权的进无
展情况咨询公司与青岛西
2021年11月09日公司电话沟通个人个人投资者海岸新区签署补充无
合作协议情况
华泰证券、嘉实基金、华商
基金、万家基金、光大保德
信基金、长信基金、农银汇
理基金、高岭资本、东方阿详见公司于2021
尔法基金、常春藤资产、中年12月7日在巨
信资管、东吴基金、创金合潮资讯网交流公司业务进展2021 年 12 月 06 日 公司 电话沟通 机构 信基金、博远基金、国华人 （www.cninfo.com和行业政策情况寿、淡水泉投资、上海久期 .cn/）披露的《2021投资、山高国际资管、西藏年12月6日投资东财基金、国海资管、三鑫者关系活动记录》
资产、北京奥天奇投资管理
有限公司、昭图投资、华夏
银行、信达证券、首创证券、
31国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
民生证券
中金公司、UBS 资产管理、
Segantii Fund、
FranklinTempleton、汇丰资
管、汇升投资、Causeway
Capital Management(new)、
VALLIANCE ASSET
MANAGEMENT
LIMITED、长江资管、中信
建投证券、德邦证券、TPC
Fund、NTF、平安证券、景详见公司于2021
顺长城基金、惠升基金、深年12月13日在巨圳前海海雅金融控股有限公潮资讯网
司、国华人寿保险、创金合交流公司业务进展2021 年 12 月 10 日 公司 电话沟通 机构 （www.cninfo.com信基金、华泰柏瑞基金、溪和行业政策情况.cn/）披露的《2021牛投资管理（北京）有限公年12月10日投资
司、淡水泉（北京）投资管者关系活动记录》
理有限公司、华宝基金、华
创证券、Fullgoal Fund
Management Co Ltd、北京才
誉资产管理企业、GIC
Private Limited、GL CHINA
LONG EQUITY
OPPORTUNITIES SPV L.P、上海雪石资产管理有限公
司、上海君和立成投资-上海申创股权投资详见公司于2021
中信建投证券、华夏基金、年12月26日在巨
北京市西建信基金、农银理财、华安潮资讯网交流公司业务进展2021 年 12 月 24 日 城区丰融 其他 机构 资产、瓴仁投资、泰康资产、 （www.cninfo.com和行业政策情况国际大厦 华商基金、长城基金、嘉实 .cn/）披露的《2021基金年12月24日投资者关系活动记录》详见公司于2021
兴业证券、渤海人寿、华融年12月29日在巨
证券、平安资产、华泰证券、潮资讯网
华商基金、易方达基金、诺交流公司业务进展2021 年 12 月 27 日 公司 电话沟通 机构 （www.cninfo.com安基金、国投瑞银、银河基和行业政策情况.cn/）披露的《2021金、平安证券、东吴基金、年12月27日投资平安养老保险等35家机构者关系活动记录》交流公司业务进展详见公司于2022
2021年12月29日公司电话沟通机构首创证券
和行业政策情况年1月3日在巨潮
32国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
资讯网
（www.cninfo.com.cn/）披露的《2021年12月29日投资者关系活动记录》
银河证券、汇添富基金、南
方基金、工银瑞信基金、浦
银安盛基金、西部利得基金、
东方基金、先锋基金、光大
金控、光大信托、华西银峰、详见公司于2022
华贵人寿、瑞泰人寿、中国年1月5日在巨潮
联通创新基金、通用技术集资讯网交流公司业务进展2021 年 12 月 30 日 公司 电话沟通 机构 团投资管理有限公司、同仁 （www.cninfo.com和行业政策情况堂医疗投资管理基金、中冀 .cn/）披露的《2021投资、沣京资本、北京时间年12月30日投资投资管理股份有限公司、北者关系活动记录》
京龙德文创投资基金、鹿秀
金融、煜德投资、重庆南方
工业基金、鸿道投资、深圳
纽富斯、深圳君宜
33国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
第四节公司治理
一、公司治理的基本状况
本报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，不断完善由股东大会、董事会、监事会、经理层组成的“权责分明、各司其职、相互协调、有效制衡”的公司治理机制，报告期内，公司股东大会、董事会、监事会规范运作，权责明确，三会会议召开程序规范；董事会下属委员会发挥专业作用，为董事会决策提供了有力支持；独立董事勤勉尽责，对公司定期报告和重要事项认真审查并发表独立意见；经理层能严格按照《公司章程》和董事会授权进行经营决策，确保公司规范运作，维护了投资者和公司的利益；公司严格按照《信息披露事务管理制度》和《内幕信息知情人登记管理制度》的规定，持续加强内幕信息保密管理，及时组织内幕知情人登记备案，报告期内，公司未发现内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
2021年，公司严格按照《信息披露事务管理制度》的规定，履行信息披露义务。报告期内，公司能够真实、准确、及时、完整的在指定媒体上披露信息，没有出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。公司根据《内幕信息知情人登记管理制度》的要求，切实执行内幕信息知情人登记备案和内幕信息保密工作，防范内幕信息外泄和内幕交易发生，维护信息披露的公平、公开、公正，保护投资者的合法权益。
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况
公司自成立以来，严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规及《公司章程》的要求规范运作，在业务、资产、人员、机构和财务等方面相对于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业保持独立性，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。
1.业务独立
公司能够独立支配和使用人、财、物等生产要素，具备独立面向市场自主经营的能力，与股东之间不存在竞争关系或业务上依赖股东的情况。
2.资产完整
公司资产独立、完整，与控股股东拥有的资产产权明确界定，并完全独立运营。目前公司业务和生产经营相关的全部资产权属完全由公司独立享有，对所有资产拥有完全的控制和支配权，不存在与控股股东共用的情况，不存在资产、资金被股东占用而损害公司利益的情况。
3.人员独立
公司的研发、销售、行政管理和财务人员均完全独立于股东，公司所有员工均与公司签订了劳动合同。公司根据工资管理制度按月发放员工工资，并代扣代缴个人所得税。董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》《公司章程》的相关规定产生，公司高级管理人员仅在公司领取薪酬，且均未在控股股东及其控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他行政职务，也不存在由控股股东及其控制的其他企业代发薪水的情况。
4.财务独立
公司设有独立的财务部门，配备了专职的财务人员，具有规范的财务会计制度，建立了独立的财务核算体系，能够独立做出财务决策。公司开设有独立的银行账户，作为独立的纳税人，依法独立纳税，不存在与股东及其控制的其他企业共用银行账户、为股东提供担保、资产、资金被股东占用或其它损害公司利益的情况。
5.机构独立
34国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
公司根据《公司法》《证券法》及《公司章程》的规定，建立健全了股东大会、董事会、监事会以及经营管理层的运作体系，并制定了相关议事规则和工作细则。公司建立了完整、高效的组织机构，内部职能部门分工协作，与控股股东及实际控制人控制的其他企业完全分开，独立运作，不受其干预。公司拥有独立的生产经营和办公场所，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在混合经营的情形。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期会议决议详见公司于2021年6月
19日在《中国证券报》
《上海证券报》《证券时报》以及巨潮资讯网
2020年度股东大会年度股东大会27.62%2021年06月18日2021年06月19日（www.cninfo.com.cn）披露的《2020年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-21）。
详见公司于2021年9月
2日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
2021年第一次临时以及巨潮资讯网
临时股东大会27.74%2021年09月01日2021年09月02日
股东大会 （www.cninfo.com.cn）披露的《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-42）。
详见公司于2021年11月26日在《中国证券报》
《上海证券报》《证券时
2021年第二次临时报》以及巨潮资讯网
临时股东大会26.39%2021年11月25日2021年11月26日
股东大会 （www.cninfo.com.cn）披露的《2021年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-59）。
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
35国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
五、董事、监事和高级管理人员情况
1、基本情况
本期增本期减期初持其他增期末持任职任期起始任期终止持股份持股份股份增减变姓名职务性别年龄股数减变动股数状态日期日期数量数量动的原因
（股）（股）（股）
（股）（股）
2022年03
董事长月29日公司股权激杨殿中现任男61000266000266000
2019年10励计划授予
董事月16日
2019年10
董事月16日公司股权激李永华现任男47000266000266000
2019年09励计划授予
总经理月12日
2018年05
姜开宏董事现任男4500000月16日
2022年03
陈涛董事现任男5000000月29日
董事、副2018年05公司股权激刘英杰现任男50000244000244000总经理月16日励计划授予
2022年03公司股权激
董事男59000孙迪草现任月29日励计划授予
244000244000
副总经2019年09公司股权激男59000理月12日励计划授予独立2018年05王秀丽现任女5700000董事月16日独立2022年03白彦现任男5700000董事月29日独立2022年03孙洁现任女5700000董事月29日监事会2022年03现任主席月29日公司股权激沈治国男45000222000222000总会计2019年092022年03励计划授予离任师月12日月07日
2022年03
李岩监事现任男4000000月29日夏坤职工代现任女352019年0900000
36国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
表监事月11日副总2019年09公司股权激孙立群现任女55000222000222000经理月12日励计划授予总会计2022年03王文长现任男5200000师月07日总法律2021年07公司股权激王中胜现任男46000150000150000顾问月20日励计划授予董事会2021年01公司股权激刘新星现任男38000140000140000秘书月15日励计划授予
2010年072022年03
贾岩燕董事长离任男7500000月11日月29日
2018年052022年03
张灵董事离任女5300000月16日月29日独立2018年052022年03钱庆文离任男6200000董事月16日月29日独立2018年052022年03黄安鹏离任男4800000董事月16日月29日监事会2018年052022年03赵观甫离任男5700000主席月16日月29日
2018年052022年03
张旭监事离任男4000000月16日月29日董事会2013年082021年01公司股权激肖琴离任女45000132000132000秘书月05日月14日励计划授予
188600188600
合计------------000--
00
注：沈治国先生曾任公司总会计师，因股权激励计划持有公司已获授但尚未解锁的限制性股票22.2万股。目前沈治国先生任公司监事会主席，相关股份后续将按照《上市公司股权激励管理办法》、公司《限制性股票激励计划（第一期）》的相关规定处理。
报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况
√是□否
1.肖琴因工作调整原因，于2021年1月14日辞去公司董事会秘书职务目前仍在公司任职。
2.沈治国因工作变动原因，于2022年3月3日辞去公司总会计师职务。目前任公司监事会主席。
3.公司于2022年3月29日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过董事会、监事会换届相关议案。本次换届完成后，贾岩
燕不再担任公司董事长、董事，仍在公司担任公司顾问职务。董事张灵，独立董事钱庆文、黄安鹏，监事会主席赵观甫、监事张旭不再担任公司任何职务。
公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
37国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
姓名担任的职务类型日期原因刘新星董事会秘书聘任2021年01月15日聘任肖琴董事会秘书解聘2021年01月14日工作调整王中胜总法律顾问聘任2021年07月20日聘任
2、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责杨殿中，男，出生于1961年，中共党员，毕业于东北财经大学，博士研究生。曾任国新宜康投资（北京）有限公司执行董事、总经理，国新盛康投资基金(北京)有限公司执行董事、总经理，中国华星集团有限公司党委书记、执行董事、总经理，中国国新资产管理有限公司常务副总经理。现任公司党委书记、董事长，国新宏盛投资（北京）有限公司执行董事、总经理。
李永华，男，出生于1975年，中共党员，硕士。曾任大唐电信科技产业控股有限公司法律事务部副总经理，电信科学技术研究院副总法律顾问，大唐电信科技产业控股有限公司法律事务部总经理，电信科学技术研究院总法律顾问，大唐电信科技产业控股有限公司副总裁、总法律顾问兼运营管理部总经理，大唐移动通信设备有限公司董事长，大唐联诚信息系统技术有限公司执行董事，中芯国际集成电路制造有限公司替任董事、大唐电信科技股份有限公司董事、党委书记兼总经理、大唐恩智浦半导体有限公司董事长、瓴盛科技（贵州）有限公司董事、上海立可芯半导体科技有限公司董事、辰芯科技有限公司董事。
现任公司党委副书记、董事、总经理，中国国新控股有限责任公司总法律顾问、总经理助理，国新综改企业管理有限公司执行董事，北京壹永科技有限公司董事。
姜开宏，男，出生于1977年，管理学博士。曾任中国国新基金管理有限公司副总经理。现任公司董事，国新风险投资管理（深圳）有限公司副总经理。
陈涛，男，出生于1970年，经济学学士。曾任中电长城网际系统应用有限公司副总经理，中国国新基金管理有限公司创新协同部董事总经理。现任公司董事、国新风险投资管理（深圳）有限公司董事总经理。
刘英杰，男，出生于1972年，中共党员，华中科技大学本科，中欧国际工商学院EMBA，北京大学软件工程博士（在读）。
曾任惠普中国区服务业务总监、美国优利公司北亚区战略业务总监、中软国际总公司执委会委员、高级副总裁兼任新业务集团CEO。现任公司董事、副总经理，神州医疗科技股份有限公司董事。
孙迪草，男，出生于1963年，中共党员，大专学历。现任公司董事、副总经理，国新健康有限公司执行董事兼总经理，广东海虹药通电子商务有限公司总经理。
王秀丽，女，出生于1965年，中共党员，经济学博士。曾任对外经济贸易大学国际商学院会计系主任、国际商学院财务管理系主任，北京全聚德股份有限公司独立董事，五矿发展股份有限公司独立董事、三只松鼠股份有限公司独立董事。现任公司独立董事，对外经济贸易大学国际商学院财务管理系教授，科沃斯股份有限公司独立董事，民生证券股份有限公司独立董事，中科寒武纪科技股份有限公司独立董事。
白彦，男，出生于1965年，北京大学法学博士，应用经济学博士后研究人员，美国纽约大学高级访问学者。现任公司独立董事，北京大学政府管理学院教授、博士生导师，北京大学公共政策研究中心副主任，北京大学继续教育学院副院长。兼任中国商业法研究会常务理事，北京区域经济学会副会长，中国政法大学教授、博士生导师，北京市首都创业集团有限公司外部董事。
38国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文孙洁，女，出生于1965年，经济学博士，全国政协委员。曾任全国人大代表。现任公司独立董事，对外经济贸易大学保险学院教授，中国劳动和社会保障科学研究院特约研究员，中国医疗保险研究会常务理事。
沈治国，男，出生于1977年，中共党员，毕业于清华大学硕士，曾任工业和信息化部电信研究院财务部副主任，中广核核电运营有限公司经营财务高级业务经理、中国广核新能源控股有限公司预算管理高级业务经理、获新能源山东分公司、辽宁
分公司分管财务负责人职务授权，中国国新控股有限责任公司财务部资深经理；国新健康保障服务集团股份有限公司总会计师。现任公司监事会主席、中国国新基金管理有限公司首席财务官、国新风险投资管理（深圳）有限公司董事、国新科创（杭州）股权投资有限公司董事、中新能化科技有限公司监事，国新国控投资有限公司监事。
李岩，男，出生于1982年，中共党员，毕业于北京大学硕士研究生学历。曾任安信证券股份有限公司投资银行部业务总监。
现任公司监事、国新风险投资管理（深圳）有限公司投资部投资总监。
夏坤，女，出生于1987年，中共党员，毕业于大连理工大学，本科学历。曾任北京开创联合科技有限公司法务。现任公司职工代表监事、法务部副总经理。
孙立群，女，出生于1967年，中共党员，研究生学历。曾长期在政府部门从事医疗保险管理工作，曾任公司职工代表监事。
现任公司副总经理，国新健康研究院院长，中国国新研究院兼职副院长。
王文长，男，出生于1970年，中共党员，本科学历。曾任中国华星集团有限公司党委委员、总经理助理，中国国新控股有限责任公司财务部资深经理，现任本公司党委委员、总会计师，国新融资租赁有限公司监事会主席，国新控股香港有限公司董事。
王中胜，男，出生于1976年，中共党员，毕业于中国社会科学院研究生院硕士学历。曾经任职于中国共产党海南省纪律检查委员会、海南省监察委员会、海南省人民检察院。现任公司总法律顾问。
刘新星，男，出生于1984年，研究生学历，曾任北京市通商律师事务所合伙人助理；中国昊汉集团有限公司IPO及投资者关系管理部总监；凤凰医疗集团有限公司董事会秘书；南昌金斯利教育咨询有限公司总经理；北京联合货币兑换股份有限公司
董事会秘书；煜盛文化集团有限公司联席公司秘书、副总裁。现任公司董事会秘书。
在股东单位任职情况
√适用□不适用在股东单位是否领取任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务报酬津贴
杨殿中国新宏盛投资（北京）有限公司执行董事、总经理否
李永华中国国新控股有限责任公司总法律顾问、总经理助理否李永华国新综改企业管理有限公司执行董事否
姜开宏国新风险投资管理（深圳）有限公司副总经理是
陈涛国新风险投资管理（深圳）有限公司董事总经理是沈治国中国国新基金管理有限公司首席财务官是
沈治国国新风险投资管理（深圳）有限公司董事否
沈治国国新科创（杭州）股权投资有限公司董事否沈治国中新能化科技有限公司监事否
39国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
沈治国国新国控投资有限公司监事否
李岩国新风险投资管理（深圳）有限公司投资总监是孙立群中国国新研究院兼职副院长否在其他单位任职情况
√适用□不适用在其他单位是否任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务领取报酬津贴李永华北京壹永科技有限公司董事否刘英杰神州医疗科技股份有限公司董事否孙迪草广东海虹药通电子商务有限公司总经理否王秀丽对外经济贸易大学商学院财务管理系教授是王秀丽科沃斯股份有限公司独立董事是王秀丽民生证券股份有限公司独立董事是王秀丽中科寒武纪科技股份有限公司独立董事是
白彦北京大学政府管理学院教授、博士生导师是白彦北京大学公共政策研究中心副主任是白彦北京大学继续教育学院副院长是
白彦中国政法大学教授、博士生导师否白彦北京市首都创业集团有限公司外部董事否孙洁对外经济贸易大学保险学院教授是孙洁中国劳动和社会保障科学研究院特约研究员否孙洁中国医疗保险研究会常务理事否
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
3、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
董事会薪酬与考核委员会依照相关法规以及《公司章程》、公司《董事会薪酬与考核委员会章程》的规定，对董事和高级管理人员薪酬情况的报告进行审核无异议，再提交公司董事会；公司独立董事发表独立意见。其中，董事、监事薪酬方案还需提交股东大会审议通过后方可生效。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员薪酬方案已经公司第十届董事会第八次会议、第十一次会议和第二十二次会议
审议通过，并经2018年度股东大会和2019年第二次临时股东大会审议通过，独立董事对此事项均发表了同意的独立意见。
报告期内，公司董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付金额为1061.22万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税是否在公司关联
40国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
前报酬总额方获取报酬
董事长、党委书
杨殿中男61现任122.59否记
董事、党委副书
李永华男47现任125.67否
记、总经理姜开宏董事男45现任0是
刘英杰董事、副总经理男50现任114.45否王秀丽独立董事女57现任12否
夏坤职工代表监事女35现任37.19否
孙迪草董事、副总经理男59现任174.39否
孙立群副总经理女55现任102.97否
王中胜总法律顾问男46现任59.42否
刘新星董事会秘书男38现任47.38否
贾岩燕董事长男75离任67.5否张灵董事女53离任0是钱庆文独立董事男62离任12否黄安鹏独立董事男48离任12否赵观甫监事会主席男57离任0是张旭监事男40离任0否
沈治国总会计师男45离任111.82否
肖琴董事会秘书女45离任61.84否
合计--------1061.22--
六、报告期内董事履行职责的情况
1、本报告期董事会情况
会议届次召开日期披露日期会议决议详见公司于2021年1月16日在
《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》以及巨潮资讯网
第十届董事会第二十次会议2021年01月15日2021年01月16日（www.cninfo.com.cn）披露的《第十届董事会第二十次会议决议公告》（公告编号：2021-01）。
详见公司于2021年4月24日在
第十届董事会第二十一次会议暨《中国证券报》《上海证券报》《证
2021年04月22日2021年04月24日
2020年度会议券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《第
41国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
十届董事会第二十一次会议暨2020年度会议决议公告》（公告编号：2021-07）。
详见公司于2021年7月21日在
《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》以及巨潮资讯网
第十届董事会第二十二次会议2021年07月20日2021年07月21日（www.cninfo.com.cn）披露的《第十届董事会第二十二次会议决议公告》（公告编号：2021-24）。
详见公司于2021年8月6日在
《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》以及巨潮资讯网
第十届董事会第二十三次会议2021年08月05日2021年08月06日（www.cninfo.com.cn）披露的《第十届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2021-29）。
详见公司于2021年8月14日在
《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》以及巨潮资讯网
第十届董事会第二十四次会议2021年08月13日2021年08月14日（www.cninfo.com.cn）披露的《第十届董事会第二十四次会议决议公告》（公告编号：2021-36）。
本次会议审议并以记名投票方式表决，以9票赞成，0票反对，0
第十届董事会第二十五次会议2021年08月26日票弃权，审议通过了公司《2021年半年度报告及摘要》。
详见公司于2021年9月14日在
《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》以及巨潮资讯网
第十届董事会第二十六次会议2021年09月13日2021年09月14日（www.cninfo.com.cn）披露的《第十届董事会第二十六次会议决议公告》（公告编号：2021-44）。
本次会议审议并以记名投票方式表决，以8票赞成，0票反对，0
第十届董事会第二十七次会议2021年10月28日票弃权，审议通过了公司《2021
年第三季度报告》。
详见公司于2021年11月9日在
《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》以及巨潮资讯网
第十届董事会第二十八次会议2021年11月08日2021年11月09日（www.cninfo.com.cn）披露的《第十届董事会第二十八次会议决议公告》（公告编号：2021-55）。
42国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
2、董事出席董事会及股东大会的情况
董事出席董事会及股东大会的情况是否连续两次本报告期应参现场出席董事以通讯方式参委托出席董事缺席董事会出席股东大会董事姓名未亲自参加董加董事会次数会次数加董事会次数会次数次数次数事会会议贾岩燕90900否3杨殿中91800否3李永华91800否2姜开宏90900否2张灵90900否3刘英杰91800否3钱庆文90900否3黄安鹏90603是1王秀丽90900否3连续两次未亲自出席董事会的说明
公司独立董事黄安鹏先生因个人原因未出席第十届董事会第二十六次会议、第二十七次会议、第二十八次会议。
3、董事对公司有关事项提出异议的情况
董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否报告期内董事对公司有关事项未提出异议。
4、董事履行职责的其他说明
董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司董事按照《中华人民共和国公司法》《国新健康保障服务集团股份有限公司章程》及《国新健康保障服务集团股份有限公司董事会议事规则》的相关规定，切实履行职责，勤勉尽责，强化执行，圆满完成了各项工作，进一步规范、优化了公司法人治理结构，确保董事会科学决策和规范运作，为保障公司和全体股东利益、推动公司持续健康发展发挥了重要作用。
七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况异议事项成员召开会其他履行职委员会名称召开日期会议内容提出的重要意见和建议具体情况情况议次数责的情况（如有）
审计委员会王秀丽、钱庆2021年04公司第十届董事会审计委员第七一、关于续聘2021年度会
43国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
文、张灵月22日次会议于2021年4月22日以通计师事务所及确定其报酬讯方式召开。本次会议应到委员的议案
3人，实到3人，本次会议由主为保持公司审计工作的连任委员王秀丽女士主持，符合《中续性，拟续聘大信会计师华人民共和国公司法》《公司章事务所（特殊普通合伙）程》《董事会审计委员会章程》及作为公司2021年度审计机
相关法律法规的规定。本次会议构。同时，拟确定其审计以投票表决的方式进行表决，以服务报酬共计人民币140
3票赞成，0票反对，0票弃权，万元，其中，90万元作为
审议并通过以下议案：对公司2021年年度报告的
一、关于续聘2021年度会计师事财务审计服务报酬，50万务所及确定其报酬的议案；元为提供内部控制审计服
二、公司2020年度财务报告；务的报酬。
三、公司2020年度内部控制自我二、公司2020年度财务报评价报告；告
四、公司2021年一季度工作及全董事会审计委员会对公司年审计计划。2020年度财务报告进行了认真审查，认为公司2020年度财务报告能够客观公正地反映公司财务状况和
经营成果，为投资者提供可靠、准确的会计信息。
三、公司2020年度内部控制自我评价报告董事会审计委员会对公司
2020年度内部控制自我评
价报告进行了认真审查，认为报告真实、准确、完整地反映了公司2020年度内部控制的实际情况。
四、公司2021年一季度工作及全年审计计划董事会审计委员会审阅了公司2021年一季度工作及
全年审计计划，认为公司
2021年一季度工作及全年审计计划是按照《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关
法规及制度的要求，有效制定并落实了内部审计工作计划，相关工作独立、
44国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
有序、顺利开展。
一、公司2021年半年度财务报告董事会审计委员会对公司
2021年半年度财务报告进
公司第十届董事会审计委员第八行了认真审查，认为公司次会议于2021年8月26日以通2021年半年度财务报告能讯方式召开。本次会议应到委员够客观公正地反映公司财
3人，实到3人，本次会议由主务状况和经营成果，为投任委员王秀丽女士主持，符合《中资者提供可靠、准确的会华人民共和国公司法》《公司章计信息。2021年08程》《董事会审计委员会章程》及二、公司2021年上半年内
月26日相关法律法规的规定。本次会议部审计工作报告董事会审以投票表决的方式进行表决，以计委员会审阅了公司2021
3票赞成，0票反对，0票弃权，年上半年内部审计工作报
审议并通过以下议案：一、公司告，认为公司2021年上半2021年半年度财务报告；年按照《深圳证券交易所二、公司2021年上半年内部审计上市公司自律监管指引第
工作报告1号——主板上市公司规范运作》等相关法规及制
度的要求，有效落实了审计工作计划，审计工作独立、有序、顺利开展。
一、公司2021年第三季度财务报告董事会审计委员会对公司
公司第十届董事会审计委员第九2021年第三季度财务报告
次会议于2021年10月28日以通进行了认真审查，认为公讯方式召开。本次会议应到委员司2021年第三季度财务报
3人，实到3人，本次会议由主告能够客观公正地反映公任委员王秀丽女士主持，符合《中司财务状况和经营成果，华人民共和国公司法》、《公司章为投资者提供可靠、准确2021年10程》、《董事会审计委员会章程》的会计信息。
月28日及相关法律法规的规定。本次会二、公司2021年第三季度
议以投票表决的方式进行表决，内部审计工作报告以3票赞成，0票反对，0票弃权，董事会审计委员会审阅了审议并通过以下议案：公司2021年第三季度内部
一、公司2021年第三季度财务报审计工作计划和报告，认告；二、公司2021年第三季度为公司2021年第三季度按内部审计工作报告照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号
——主板上市公司规范运作》等相关法规及制度的
45国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文要求，有效制定并落实了内部审计工作计划，相关工作独立、有序、顺利开展。
公司第十届董事会薪酬与考核委
员会第五次会议于2021年4月
22日以通讯方式召开。本次会议
薪酬与考核委员会一致认
应到委员3人，实到3人，本次为，2020年度董事、监事会议由主任委员黄安鹏主持，符及高级管理人员的薪酬符
2021年04合《中华人民共和国公司法》《公
合《公司法》《公司章程》月22日司章程》及相关法律法规的规定。
等法律法规的规定，不存本次会议以投票表决的方式进行在损害公司及股东利益的表决，以3票赞成，0票反对，0情形。
票弃权，审议通过《关于2020年度董事、监事及高级管理人员薪酬情况的议案》。
公司第十届董事会薪酬与考核委
员会第六次会议于2021年7月
20日以通讯方式召开。本次会议
应到委员3人，实到3人，本次薪酬与考核委员会一致认
会议由主任委员黄安鹏主持，符
2021年07为，公司总法律顾问薪酬
合《中华人民共和国公司法》《公月20日标准符合地区和行业收入司章程》及相关法律法规的规定。
薪酬与考核黄安鹏、王秀状况。
本次会议以投票表决的方式进行
委员会丽、姜开宏表决，以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过以下《关于确定总法律顾问薪酬标准的议案》。
公司第十届董事会薪酬与考核委
员会第七次会议于2021年8月5日以通讯方式召开。本次会议应到委员3人，实到3人，本次会议由主任委员黄安鹏主持，符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定。
2021年08本次会议以投票表决的方式进行
月05日表决，以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过以下议案:一、关于审议《国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单；
（修订稿）》的议案二、关于审议《国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第
46国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文一期）（草案修订稿）》及其摘要的议案。
八、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
报告期末母公司在职员工的数量（人）10
报告期末主要子公司在职员工的数量（人）1562
报告期末在职员工的数量合计（人）1572
当期领取薪酬员工总人数（人）1572
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）0专业构成
专业构成类别专业构成人数（人）生产人员0销售人员290技术人员1090财务人员58行政人员134合计1572教育程度
教育程度类别数量（人）硕士及以上158本科929专科434专科以下51合计1572
2、薪酬政策
2021年，公司稳步推进战略发展规划落实，深化市场营销、运营管理、技术研发、职能战略支撑等四大人才梯队建设，
坚持降本增效、持续提升人均效能，公司将持续贯彻符合市场人才竞争需要，岗位价值与薪酬支付标准相结合，绩效考核与
47国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
薪酬激励相匹配，兼顾外部竞争力与内部公平性的薪酬政策。
落实目标责任机制，实行目标责任层层传导，落实工作计划，重点激发管理层人员和其他核心岗位人员的工作积极性，促进人员有序、高效地开展工作，使薪酬激励和绩效管理紧密结合，升降有依，赏罚有据。员工根据工作业绩、任职资格能力等因素，综合考评，坚持以奋斗者为本、多劳多得的绩效激励原则。
2021年，完善公司激励与约束机制，引导员工在工作中为公司整体目标的实现和可持续发展做出积极的贡献。实施限制
性股票激励计划，确保中高层管理人员和核心骨干员工团队保持稳定。调整薪酬福利方案，薪酬福利依据公司内部价值，将向高级管理人员、中层管理人员以及核心人才倾斜，实现在行业中的引领水平，普通员工参考同行业中等水平。
3、培训计划
2021年，公司着眼战略及业务发展需求，系统搭建了涵盖领导力、通用力、专业力的多层次、专业化人才培养发展体系，
围绕关键梯队开展了新员工、新任经理人、管培生培训、党建培训、业务培训等多个培训项目；在不同的人才发展项目中，公司以素质能力模型为牵引，采取各具特色的学习方式，重跟踪，强调行为强化，在新任经理人“新航计划”中实行案例教学、训后实践等，在管培生“春蕾计划”中，实施导师制、轮岗制等，在新员工“新辰计划”中推行班级共创、复盘等，通过多种人才培养形式，充分将学与做有机结合，差异化地满足业务快速发展和员工成长成才需求，分层分级培养提升人才队伍能力。
公司不断加大面向全员职业素养提升的培训力度，持续创新迭代“国新健康大讲堂”，围绕行业前沿动态、业务实战、个人职场效能，推出“新风向”、“大咖圆桌荟”、“职场成长树”系列培训版块，定期组织公司内外部专家开展讲座、培训，同时，开展读书会、学习沙龙等形式多样的学习活动，为每名员工提供更丰富、友好的学习体验，创造不断自我提升、学习与发展的机会，截至2021年底累计参训超过1700人次，基本实现全员覆盖。公司持续加强知识管理，夯实培训基础资源建设，联动各部门，萃取专家骨干经验，输出与沉淀业务和专业技能课程，形成集团级课程、部门级课程，逐步充盈公司课程体系。发布培训管理制度，规范培养运营及加强培养效果验证，提高培训工作效率和质量，促进学习型组织构建。
2022年，公司将持续加大各类人才队伍培养力度，按照“建跑道、搭体系、求发展”三步走策略，积极推进管理干部和专
业人才各层次培养发展计划落地。重点围绕项目经理、新任经理人、后备人才等关键团队开展“项目经理训练营”、“新航计划”、“菁才C位成长营”等培养项目；打破业务边界，持续推进专家经验萃取标准化，推动实现公司知识沉淀与共享；不断加强培训资源与师资队伍建设，优化培训方式与培训反馈机制，健全培训体系，全面提升员工职业技能和素养，助力公司可持续发展。
4、劳务外包情况
√适用□不适用
劳务外包的工时总数（小时）26199
劳务外包支付的报酬总额（元）2445021.39
十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况□适用√不适用公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□适用√不适用本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□适用√不适用
公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
48国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√适用□不适用
1、股权激励
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、中高层管理人员、核心骨干员工的工作积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展，2020年12月31日，第十届董事会第十九次会议和第十届监事会第十五次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于及其摘要的议案》等。本次股权激励计划（第一期）拟向激励对象授予的限制性股票总量不超过1166万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额89882.22万股的1.30%。其中首次授予不超过933万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额89882.22万股的1.04%，占本次授予权益总额的80.02%；预留233万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额89882.22万股的0.26%，预留部分占本次授予权益总额的19.98%。
2021年4月，公司股权激励计划获国资委批复。
根据公司近期人事变动情况，公司于2021年8月5日召开第十届董事会第二十三次会议和第十届监事会第十七次会议，审议通过了《关于审议的议案》和《关于审议及其摘要的议案》，对原《限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单》进行了修订。
2021年9月1日，公司股权激励计划经公司2021年第一次临时股东大会审议通过。
2021年9月13日，公司召开第十届董事会第二十六次会议，审议通过《调整限制性股票激励计划（第一期）相关事项的议案》和《关于审议》，董事会对本次激励计划（第一期）首次授予的激励对象名单及限制性股票授予数量进行调整。本次调整后，本次激励计划（第一期）首次授予的激励对象人数调整为89人，限制性股票总量由1166万股调整为1049.1万股，首次授予的限制性股票数量由933万股调整为839.3万股，预留限制性股票数量由233万股调整为209.8万股。
截至本报告披露日，公司已完成本次股权激励计划（第一期）授予登记工作，本次限制性股票授予登记完成后，公司股份总数由898822204股增加至907215204股。
具体内容详见2021年1月4日、2021年4月28日、2021年8月6日、2021年9月2日、2021年9月14日、2021年9月29日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
公司董事、高级管理人员获得的股权激励情况
√适用□不适用
单位：股报告期报告期限制性年初持报告期内已行期末持报告期期初持期末持报告期报告期本期已新授予股票的有股票新授予权股数有股票末市价有限制有限制姓名职务内可行内已行解锁股限制性授予价期权数股票期行权价期权数（元/性股票性股票权股数权股数份数量股票数格（元/量权数量格（元/量股）数量数量
量股）
股）
董事长、
杨殿中00000002660005.06266000党委书记
董事、党
李永华委副书00000002660005.06266000
记、总经
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理姜开宏董事000000000张灵董事000000000
董事、副
刘英杰00000002440005.06244000总经理
孙迪草副总经理00000002440005.06244000
孙立群副总经理00000002220005.06222000
沈治国总会计师00000002220005.06222000总法律顾
王中胜00000001500005.06150000问董事会
刘新星00000001400005.06140000秘书
1754017540
合计--0000--0--00--
0000
注：沈治国先生曾任公司总会计师，因股权激励计划持有公司已获授但尚未解锁的限制性股票22.2万股。目前沈治国先生任公司监事会主席，相关股份后续将按照《上市公司股权激励管理办法》、公司《限制性股票激励计划（第一期）》的相关规定处理。
高级管理人员的考评机制及激励情况
公司在2021年度报告中披露的董事、监事与高级管理人员的年度税前薪酬总额，包括了基本工资、奖金及以其他形式从公司获取的报酬，实际获取的报酬与披露情况不存在差异。
2、员工持股计划的实施情况
□适用√不适用
3、其他员工激励措施
□适用√不适用
十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
1、内部控制建设及实施情况
报告期内，公司严格依照《公司法》、《公司章程》等法律法规要求及《企业内部控制基本规范》要求，结合行业特征及企业经营实际，继续建立健全内部控制制度，进行持续完善与细化。不断强化内部审计监督，加强内部控制培训及学习，强化合规经营意识，确保内部控制制度得到有效执行，提升公司规范运作水平，促进公司健康可持续发展。
报告期内，公司各项内部控制制度得到了有效的执行，不存在内部控制重大缺陷情况。达到了内部控制预期目标，保障了公司及全体股东的利益。
50国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况整合中遇到的已采取的公司名称整合计划整合进展解决进展后续解决计划问题解决措施无相关情况无相关情况无相关情况无相关情况无相关情况无相关情况无相关情况
十四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告
1、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期2022年04月30日
内部控制评价报告全文披露索引 详见 2022 年 4 月 30 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）纳入评价范围单位资产总额占公司合并
100.00%
财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合并
100.00%
财务报表营业收入的比例缺陷认定标准类别财务报告非财务报告
根据影响内控有效性的可能性进行划分，可能或很可能严重影响内控有效性的为重大缺陷，极小可能根据影响内控有效的可能性进行划
影响内控有效性的为一般缺陷，高于一般缺陷、低分，可能或很可能严重影响内控有于重大缺陷的对内控有效性的影响为重要缺陷。具效性的为重大缺陷，极小可能影响体标准如下：
内控有效性的为一般缺陷，高于一重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时
般缺陷、低于重大缺陷的对内控有防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。出现下效性的影响为重要缺陷。
列情形的，认定为重大缺陷：
出现以下情形的，认定为重大缺陷，*控制环境无效；
其他情形按影响程度分别确定为重
定性标准*董事、监事和高管人员舞弊行为；要缺陷或一般缺陷。
*外部审计发现当期财务报告存在重大错报，公司*违反国家法律、法规或规范性文在运行过程中未能发现该错报；件；
*已经发现并报告给经理层的重大缺陷在合理的时*重大决策程序不科学；
间后未加以改正；
*制度缺失可能导致系统性失效；
*公司审计委员会和审计部对内部控制的监督无
*重大或重要缺陷不能得到整改；
效；
*其他对公司影响重大的情形。
*其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。
重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重
51国新健康保障服务集团股份有限公司2021年年度报告全文
要性水平，仍应引起经理层重视的错报。
一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。
以营业收入、资产总额作为衡量标准。内部控制缺陷可能导致或导致的错报与利润表相关的，以营业收入指标衡量；与资产管理相关的，以资产总额衡量。
1.营业收入潜在错报金额定量标准：以对公司造成负面影响
重大缺陷及直接经济损失的金额作为指标衡量。
错报≥最近一个会计年度合并财务报表营业收入的
5%1.重大缺陷
重要缺陷对对公司造成较大负面影响、造成公司直接财产损失金额在最近一个
最近一个会计年度合并财务报表营业收入的1%≤会计年度合并财务报表资产总额的
错报