航天动力:招商证券股份有限公司关于航天动力2021年度募集资金存放与使用情况专项报告核查意见

招商证券股份有限公司
关千陕西航天动力高科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况专项报告核查意见
“”“”
招商证券股份有限公司（以下简称招商证券或本保荐机构)作为陕“西航天动力高科技股份有限公司（以下简称航天动力”“”或公司)2011年度非公开发行股票以及持续督导的保荐机构，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发【2022】2号）及相关格式指引的规定，就航天动力2021年度募斐资仑存放与使用悄况进行了认真、审慎的核查，核杳具体情况如下：
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1268号文《关于核准陕西航天动力高科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司千2013年3月
20日向特定投资者非公开发行人民币普通股CA)股7942万股， 每股发行价格
12.59元，募集资金总额为99989.78万元，扣除承销及保荐费用3248.00万元，公司实际募集资金净额为96741.78万元。2013年3月21日，募集资金
96741.78万元划转至公司指定的本次募集资金专项存储账户。截至2021年12月31日，募集资金使用及余额情况，见下表：
项目金额（万元）
募集资金净额96741.78
募集资金累计使用85202.42
募集资金产生的利息13242.84
募集资金余额24782.20
二、非公开发行募集资金管理情况公司与保荐人及商业银行在2013年4月1日签订《募集资金专户存储三方监管协议》，该项协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重
1大差异，募集资金专户的管理完全按照《募渠资金专户存储三方监管协议》要求管理。
三、本期非公开发行募集资金的实际使用情况
（一）非公开发行募梨资金投资项目的资金使用情况“非公开发行募集资金投资项目的资金使用情况参见非公开发行募集资金
”使用情况对照表（附表1)。'汽车液力变矩器建设项目承诺投资总额为100000.00万元，调整后投资总＼额为96741.78万元，变更后投资总额57684.00万元，剩余募集资金永久补充
4
流动资金用千归还母公司短期借款。本期实际投入662.77万元，累计投入
34784.42万元，截至期末投入进度60.30%。?.，
（二）非公开发行券投项目先期投入及置换悄况非公开发行募投项目涉及以募集资金置换预先投入自有资金的情况。
“”
非公开发行募投项目汽车液力变矩器建设项目，截至到2013年3月22日，公司以自有资金投资2934.91万元。公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关千募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币2934.91万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，不存在变相改变公司募集资金用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合募集资金使用的监管要求。
公司本报告期无募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2021年8月19日公司第七届董事会第十次会议审议通过了《关千使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用暂时闲置募集资金20000.00万元资金，选择保本、风险低、流动性强的现金管理业务。自董事会审议通过之日起12个月（含）有效。
截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为0万元。2021年度使用闲置募集资金进行现金管理情况如下表所示：
2庄曰
金额序产品起否受托方产品名称产品类型（万产品到期日丐口息曰赎
元）回招商银行挂钩黄金
保本浮动 2021年l 2021年4
1招商银行三层区间3个月结5000定曰
收益月8日月8日构性存款交通银行蕴通财富
保本浮动 2021年l 2021年5
2交通银行定期型结构性存5000定曰
收益月11日月20日邓士入片交通银行蕴通财富
保本浮动2021年42021年5`
3交通银行定期型结构性5000定曰
收益月23日月24日存款交通银行蕴通财富保本浮动2021年52021年9
4交通银行定期型结构性存款5000延曰
收益月24日月7日
l06天招商银行点金系列保本浮动2021年52021年6
5 招商银行 看涨三层区间A款1 5000 定曰
收益月26日月28日个月结构性存款招商银行点金系列保本浮动2021年62021年9
6 招商银行 看跌三层区间A款3 5000 定曰
收益月30日月30日个月结构性存款“领汇财富·慧得保本浮动2021年92021年12月
7“交通银行利浮动利率型结构2500定E3收益月8日8日性存款“领汇财富·慧得保本浮动2021年92021年12月
8“交通银行利浮动利率型结构2500定曰收益月8日8日性存款“领汇财富·慧得保本浮动2021年92021年12月
9”交通银行利浮动利率型结构2500定曰
收益月26日24日性存款“领汇财富·慧得保本浮动2021年92021年12月
10”交通银行利浮动利率型结构2500是
收益月26日24日性存款招商银行点金系列保本浮动2021年92021年12月
11招商银行看跌三层区间91天2000定曰
收益月28日28日结构性存款招商银行点金系列2021年保本浮动2021年12月
12招商银行看跌三层区间78天500010月13定曰
收益30日结构性存款日
（五）结余募集资金使用情况无。
（六）募集资金使用的其他情况
3券集资金余额及利息存放千专户。
四、变更非公开发行募投项目的资金使用情况“公司非公开发行募投项目涉及募集资金变更投向，有关情况参见变更募集资金投资项目情况表”（附表2)。2019年4月25日公司第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于变更募集资金项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意变更原非公开发行募投项目募集资金投入，变更后总投资金额57684.00万元，剩余募集资金1永久补充流动资金用千归还母公司短期借款（内容详见公司在上海证券交易所网11'站(\I/WW. sse. com. en)披露的临2019-022 号公告）， 本次变更经公司2018年 f年度股东大会审议通过（内容详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com. en)披霹的临2019—027号公告）。．五、募集资金使用及披露中存在的问题公司募集资金使用严格遵照相关法律法规及公司募集资金管理制度的规定。
公司已披露的相关信息能及时、真实、准确、完整的披露募集资金管理情况。
六、招商证券核查意见经核查，招商证券认为：2021年度，航天动力的募集资金存放与使用情况专项报告符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一—规范运作》（上证发【2022】2号）及相关格式指引的规定。对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
4（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关千陕西航天动力高科技股份有限公司关于2021年度募集资金存放与使用清况专项报告核查意见》之签署页）
2022年4月2.-7日
5附表1:
募集资金使用情况对照表
2021年12月31日
编制单位：陕西航天动力高科技股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额96741.78本期投入募集资金总额662.77
变更用途的募集资金总额50418.0085202.42已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例52.12%项目截至期末累截至期末项目达可行已变更计投入金额是否截至期末承截至期末投入进度到预定性是
项目（含募集资金承调整后投资本期投与承诺投入本年度实现达到承诺投资项目诺投入金额累计投入(%)(4)可使用否发部分变诺投资总额总额入金额金额的差额的效益预计
(1)金额(2)状态日生重
更）(3)=效益
(2)/(1)期大变
(2)-(1)化汽车液汽车液力变矩器力变矩
100000.0057684.0057684.00662.7734784.42-22899.5860.30%2021年-2526.86否否
建设项目器建设项目永久补
充流动50418.0050418.0050418。100.00%否否资金
合计100000.00108102.00108102.00662.7785202.42-22899.5878.82%-2526.86
汽车液力变矩器建设项目实施了生产线、厂房及配套建设内容，目前新建厂房及配套未达到计划进度原因
工程已投入使用，新建生产线已进入批量生产阶段，预计2022年完成项目竣工验收。
鉴千公司非公开发行募集资金投资项目继续实施所面临的环境、行业风险，通过对募项目可行性发生重大变化的情况说明投项目涉及的行业政策、市场容量、竞争对手产能等方面分析，同时会同业界专家研讨后，决定变更非公开发行股票募投项目，变更后的总投资金额57 E:84.0 0万元， 公司重新编制
6了该项目的可行性研究报告。
2013年8月10日公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于募集资金置换预募集资金投资项目先期投入及置换情况先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币2934.91万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
2018年10月25日，第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金30000.00万元暂时补用闲置募集资金暂时补充流动资金情况充流动资金，使用期限自董事会审批之日起不超过6个月，该笔资金仅限千与公司主营业务相关的生产经营使用。2019年4月24日，公司已将上述资金30000万元归还至募集资金专用账户。
2021年8月19日公司第七届董事会第十次会议审议通过了《关千使用闲置募集资金对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金使用的清况下，不超过20000.00万元暂时闲置募集资金进行定期存款方式进行管理。
募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况募集资金余额及利息存放于专户
注：募集资金总额不包含募集资金产生的利息。
附表2变更募集资金投资项目情况表
2021年12月31日
编制单位：陕西航天动力高科技股份有限公司金额单位：人民币万元投资进度变更后项目截至期末计划实际累计是否达变更后的项目
对应的原项本年度实际投（％）项目达到预定可本年度实变更后的项目拟投入募集累计投资金额投入金额到预计可行性是否发
目入金额(3)=(2)/使用状态日期现的效益
资金总额(1)(2)效益生重大变化
(1)汽车液力变矩器建汽车液力变
57684.0057684.00662.7734784.4260.30%2021年-2526.86否否
设项目矩器建设项
7
、...'....．、、鱼永久补充流动资金目50418.0050418.0050418100.00%否否
合计108102.00108102.00662.7785202.4278.82%-2526.86
本次非公开发行股票所募集到的资金扣除发行费用后96741.78万元，原计划用千公司汽车液力变矩器建设项目，经公司审慎研判决定变更非公开发行股票募投项目，能够有效防范公司按原计划投入后可能导致的产能闲置风险；公司使用剩余募集资金补充流动资金并归还银行贷款后，能够减少财务费用支出，进一步优化公司财务结构，提高募集资金使用效益。本次募集资金永久补充流动资金，有利于最大程度发挥募集资金使用效益，符合公司实际经营发展需要，符合全体股东利益，未违反中国证监会、上海证券交易所关千上市公司募集资金使用的有关规定。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明公司第六届董事会第十五次会议审议通过了《关千变更募集资金项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意变更原非公开发行募投项目募集资金投入，变更后总投资金额57684.00万元，剩余募集资金永久补充流动资金用于归还母公司短期借款（内容详见公司在上海证券交易所网站 (W\叩． sse. com. en)披露的临 2019-022号公告），本次变更千2019年5月17日经公司2018年年度股东大会审议通过（内容详见公司在上海证券交易所网站(W\V\V. sse. com. en)披露的临2019-027号公告）。
汽车液力变矩器建设项目实施了生产线、厂房及配套建设内容，目前新建厂房及配套工程已投入使用，新建生产未达到计划进度的情况和原因
线已进入批量生产阶段，预计2022年完成项目竣工验收。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无
8
＼竺