西宁特钢:西宁特殊钢股份有限公司2021年度监事会工作报告

西宁特殊钢股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年度，公司监事会全体成员根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和《公司章程》《监事会议事规则》的相关规定和要求，秉承对全体股东负责的原则，切实履行监事会职责，对公司生产经营决策活动、内部控制活动、财务运行情况、董事会及高级管理
人员的履职情况等方面进行了全面的监督，进一步促进公司规范化运作。现将2021年度监事会的工作情况进行汇报，具体内容如下：
一、2021年度监事会会议
报告期内，公司监事会共召开了5次会议，具体会议内容如下：
（一）八届十二次监事会会议会议于2021年4月27日召开，会议审议通过了《2020年监事会工作报告》《2020年履行社会责任的报告》《2020年度内部控制评价报告》《2020年度财务决算报告》《关于2020年度利润分配方案》《2020年年度报告及摘要》及《关于日常关联交易的议案》。
（二）八届十三次监事会会议会议于2021年4月29日召开，会议审议通过了《公司
2021年一季度报告及摘要》。
（三）八届十四次监事会会议会议于2021年7月23日召开，会议审议通过了《关于聘请2021年度财务、内部控制审计机构的议案》。
（四）八届十五次监事会会议会议于2021年8月19日召开，会议审议通过了《公司
2021年半年度报告及摘要》。
（五）八届十六次监事会会议会议于2021年10月28日召开，会议审议通过了《公司2021年三季度报告及摘要》。
二、监事会履职情况
报告期内，公司监事会主动、按时参加股东大会，列席董事会会议，定期检查财务及审阅有关资料，及时掌握公司经营状况、财务状况以及运营情况，监督公司董事及高级管理人员履职情况，为公司规范运作、健康发展提供了重要保障。
（一）会议监督
报告期内，监事会为进一步维护公司和全体股东的合法权益，提升监督实效，积极出席或列席股东大会或董事会，认真监督各项决策程序，提出相关意见或建议，确保公司合法合规决策，维护公司健康发展。
（二）经营活动监督
报告期内，监事会深入基层，开展走访调研活动，定期检查生产经营活动，确保生产活动健康有序开展。同时，监事会对公司内部控制体系进行全面核查，查漏补缺，强化公司风险防控能力。（三）财务活动监督报告期内，监事会结合公司实际情况，定期对公司财务运行情况进行检查，通过调取财务报表、检查财务运行情况等途径，对公司财务情况进行了有效监督。
（四）管理人员监督
报告期内，公司监事会对董事、高级管理人员履职行为进行了有效、全面的监督，监督上述人员的履职行为是否符合相关法律法规、公司章程的规定，是否存在超越职权、滥用职权等行为。
三、监事会的相关意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会依法列席或出席了公司所有的董事会和股东大会，遵循公正、公平与公开原则，谨慎审核与会议案，并对决策程序进行监督。监事会认为：公司生产经营有序开展、业务活动逐步提升、财务运行合法合规，未发现公司董事、高级管理人员履行公司职务时发生违反法律、法规、
《公司章程》或损害公司和股东权益的行为。同时，公司股东大会、董事会、高级管理人员都能依职权办事，在职权范围内行使权力，不存在任何违法违规或侵害公司合法权益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会定期对公司的财务状况进行监督、检查，经审核后认为：公司财务报告真实、公允地反映了公司
2021年度的财务状况和经营情况，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计意见和对有关事项作出的评价是客观、真实且有效的。
（三）监督公司关联交易情况通过对公司报告期内发生的日常关联交易进行监督与审核，监事会认为，公司2021年度发生的关联交易系因正常生产经营需要而发生，且按照市场公允价格协商一致而进行，遵循了公开、公平、公正的定价原则；同时，关联交易的决策程序符合相关制度的规定，不会对公司未来财务状况、经营成果产生不利影响。
（四）监督管理人员情况
报告期内，监事会对公司董事、高级管理人员的履职行为进行监督审查后认为：公司董事、高级管理人员能够切实
有效履行职务，无违反法律、法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为发生，勤勉履责，忠于职守，切实维护公司权益，推动公司良性发展。
四、2022年监事会工作安排
2022年，监事会将继续勤勉履责，深入细节，提高监督实效，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和《公司章程》的相关规定和要求，维护公司及全体股东的合法权益，为公司健康发展发挥积极作用。
（一）提升监督实效
为进一步发挥监事会的效能，监事会继续围绕公司生产经营、财务运行、内部控制等方面开展监督，持续加强对董事会、高级管理人员的监督。同时，监事会以维护公司的整体利益为出发点，加强对企业重大经营活动和重大决策的监督力度。切实履行好《公司法》、《公司章程》赋予的监督职责，确保公司的各项制度得到有效落实。
（二）完善监督职能
进一步强化监事会的监督和勤勉尽职的意识，丰富监事会的监督措施，拓宽监督范围，持续对公司生产、财务、内控、审计等方面进行监督。同时，保持与董事会成员、高级管理人员的有效沟通，多方位了解公司情况，防范公司经营风险，促进公司规范运作。
（三）提升专业能力
监事会将持续加强对财务、法律、审计等专业知识的学
习和掌握，持续关注国家相关法律法规、政策，提升专业能力和专业水平，更好地服务于监督检查工作，提升监事会的监督效能，促进公司健康发展。
西宁特殊钢股份有限公司监事会
2022年4月28日