澜起科技:中信证券股份有限公司关于澜起科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司
关于澜起科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）担任澜起科技
股份有限公司（以下简称“公司”、“澜起科技”）首次公开发行 A 股股票并上市的保荐机构和持续督导机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对澜起科技首次公开发行 A 股股票募集资金2021年度存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会于2019年6月25日出具的《关于同意澜起科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1128号），公司向社会公开发行人民币普通股11298.1389万股股份。本次发行价格为每股人民币24.8元，募集资金总额为人民币2801938447.20元，扣除发行费用后实际募集资金净额人民币2746558074.15元，上述资金已全部到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“瑞华验字[2019]01500005号”《验资报告》。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金人民币1416671710.51元投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”），其中以前年度使用募集资金投入募投项目的金额合计人民币970449231.75元，2021年度使用募集资金
446222478.76元。
截至2021年12月31日，公司募集资金专户余额为人民币1488589255.26元，具体情况如下：
单位：人民币元
1项目金额
注
2019年7月12日公司实际到账的募集资金2785747158.17
减：支付的其他发行费用39039084.02
减：以自筹资金预先投入募投项目置换金额61005937.60
减：募投项目支出金额1355665772.91
加：募集资金理财产品累计收益金额139626271.94
加：累计利息收入扣除手续费金额18926619.68
截至2021年12月31日募集资金专户余额（含结构性存款）1488589255.26
注：扣除牵头主承销商承销费后公司实际收到募集资金为2785747158.17元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定及《澜起科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司实际情况，制定了《澜起科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定。《募集资金管理制度》已经公司股东大会审议通过，公司严格按照其规定管理和使用募集资金。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》
等法律、法规以及规范性文件和《公司章程》、公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司已与银行、保荐机构分别签署了募集资金三方、四方监管协议。
（三）募集资金专户存储情况
根据《募集资金管理制度》的要求，公司开设了募集资金专户，截至2021年
12月31日，募集资金专户的活期存款情况如下：
单位：人民币元存放银行银行账户账号存款方式余额
2上海浦东发展银行97990078801580000183活期存款65792838.27
第一营业部97990078801600002104活期存款7773503.04
上海浦东发展银行98040078801380000051活期存款480592862.00股份有限公司外高
桥保税区支行98040078801200001440活期存款14997273.61
310066632018800100578活期存款6510374.85
交通银行上海漕河310066632018800100405活期存款21680730.08
泾支行310066632018800108640活期存款2257167.02
310066632018800108564活期存款1319999.80
上海华瑞银行股份
800013796003活期存款32664506.59
有限公司
合计633589255.26
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况公司2021年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附表1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
2021年度，公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。前期置换情况详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2019-002）。
（三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，公司对暂时闲置募集资金进行现金管理。
2020年8月14日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币24亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、保本理财、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
决议自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于使用暂时
3闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-023）。
2021年8月9日，公司召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币16亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、保本理财、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
决议自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-023）。
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买定期存款及结构性存款，截至2021年12月31日，未到期的定期存款及结构性存款情况如下：
单位：人民币元存放银行产品类型到期日存款期限余额上海浦东发展银行
结构性存款2022年1月14日91天100000000.00
第一营业部上海浦东发展银行
结构性存款2022年3月3日90天25000000.00
第一营业部上海浦东发展银行
股份有限公司外高结构性存款2022年3月1日90天20000000.00桥保税区支行上海浦东发展银行
股份有限公司外高结构性存款2022年3月17日90天45000000.00桥保税区支行交通银行上海漕河
结构性存款2022年1月4日190天15000000.00泾支行交通银行上海漕河
结构性存款2022年1月4日120天110000000.00泾支行交通银行上海漕河
结构性存款2022年1月17日126天20000000.00泾支行交通银行上海漕河
结构性存款2022年2月10日98天30000000.00泾支行交通银行上海漕河
结构性存款2022年4月1日116天300000000.00泾支行交通银行上海漕河
结构性存款2022年5月5日127天40000000.00泾支行上海华瑞银行股份
定期存款2022年2月18日184天150000000.00有限公司
合计：855000000.00
（四）超募资金投资建设项目的情况
2021年12月9日，公司召开第二届董事会第四次会议以及第二届监事会第
4四次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资建设项目的议案》，同意公司使用超募资金投资建设新一代 PCIe 重定时器芯片研发及产业化项目（以下简称“该项目”）。该项目总投资金额预计为人民币51951万元，拟使用超募资金人民币
47751万元（含部分超募资金利息），超出部分由实施主体以自有或自筹资金投入。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于使用超募资金投资建设项目的公告》（公告编号：2021-055）。
2021年12月31日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了
《关于使用超募资金投资建设项目的议案》。详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-001）。
公司于2022年1月10日与上海浦东发展银行股份有限公司外高桥保税区
支行、中信证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司于2022年1月11日与澜起电子科技（上海）有限公司、兴业银行股份有限公司上海市北支
行、中信证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司于2022年1月
13日与蒙西庐实业发展（上海）有限公司、招商银行股份有限公司上海分行、中
信证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
公司2021年度超募资金实际使用情况对照表详见本报告“附表1：募集资金使用情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况公司2021年度不存在变更募投项目资金使用情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况公司2021年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和相关上市公司临时
5公告格式指引的规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
六、保荐机构结论性意见
保荐机构通过审阅相关资料、沟通访谈、现场核查等多种方式对澜起科技首
次公开发行 A 股股票募集资金的存放与使用情况进行专项核查后认为：澜起科技首次公开发行 A 股股票募集资金在 2021 年度的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用
指引第1号——规范运作》等相关法规和公司相关募集资金管理办法的规定，公
司募集资金存放于专项账户进行集中管理，并与本保荐机构和相关银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》；2021年度，公司不存在违规使用首次公开发行 A 股股票募集资金的情况。
（以下无正文）
6附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额2746558074.15本年度投入募集资金总额446222478.76
变更用途的募集资金总额0.00
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额1416671710.51
0.00%
总额比例承诺投资已变募集资金承诺投调整后投资总截至期末承诺投2021年度投入截至期末累计截至期末累计截至项目本是项目
项目和超更项资总额额入金额(1)金额投入金额(2)投入金额与承期末达到年否可行
募资金投目，诺投入金额的投入预定度达性是向含部差额(3)＝(2)-进度可使实到否发分变(1)（%用状现预生重
更）(4)态日的计大变
（如＝期效效化
有）(2)/(1益益
)
1、承诺投
资项目新一代内存
接口芯片研-2022不适不适
否1017850000.001017850000.001017850000.00171985299.50526203687.3351.70否
发及产业化491646312.67年用用项目津逮服务不
器 CPU 及 - 2022 不适
否745201600.00745201600.00745201600.00172430372.31588692688.1179.00适否
其平台技术156508911.89年用用升级项目
7不
人工智能芯-2022不适
否537139000.00537139000.00537139000.00101806806.95301775335.0756.18适否
片研发项目235363664.93年用用
2、超募资
金投向(含部分超募
资金利息)新一代
PCIe 重定
-2025不适不适
时器芯片否477510000.00[1]477510000.00[1]477510000.00[1]000否
477510000.00年用用
研发及产业化项目
2777700600.002777700600.00[1416671710.-
合计—2777700600.00[2]446222478.76—————
[2]2]511361028889.49未达到计划进度原因无（分具体募投项目）项目可行性发生无重大变化的情况说明
2019年8月19日，公司召开了第一届董事会第八次会议和第一届监事会第四次会议，审议通
过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币
61005937.60元置换已投入募投项目的自筹资金。上述事项由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金投资项目出具了《关于澜起科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》先期投入及置换情况（瑞华核字【2019】01500024）。公司保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司关于澜起科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理、使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及使用部分募集资金对全资子公司增资及提供借款以实施募投项目的核查意见》。
用闲置募集资金无
8暂时补充流动资金情况
2020年8月14日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通
过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币24亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、保本理财、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
决议自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。
对闲置募集资金进行
2021年8月9日，公司召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十七次会议，审议
现金管理，投资相关产品情况通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币16亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、保本理财、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
决议自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金购买本金保障型理财产品余额为人民币8.55亿元。
用超募资金永久补充流动资金无或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无
注：1、新一代 PCIe 重定时器芯片研发及产业化项目的募集资金承诺投资总额、调整后投资总额及截至期末承诺投入金额的 477510000.00 元中，包含超募资金446367474.15元及超募资金利息31142525.85元。
2、合计金额中的募集资金承诺投资总额、调整后投资总额及截至期末承诺投入金额的2777700600.00元中包含募集资金总额2746558074.15元及超
募资金利息31142525.85元。
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