康跃科技:2021年度监事会工作报告

康跃科技股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年，康跃科技股份有限公司（“公司”）监事会依据《公司法》、《公司
章程》和有关法律、法规的要求，认真履行监督职责，积极配合董事会及管理层的工作，了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东大会和董事会决议的执行等情况，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护全体股东的合法权益。现将监事会一年的主要工作报告如下：
一、报告期内监事会召开情况
报告期内，公司监事会共召开了五次会议，具体情况如下：
（一）公司于2021年3月10日召开第四届监事会第十次会议，审议通过了
如下议案：
1、审议《关于修订的议案》
2、审议《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》3、逐项审议《关于公司2021年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》
（1）发行股票种类和面值
（2）发行方式和发行时间
（3）发行对象及认购方式
（4）定价基准日、发行价格和定价原则
（5）发行数量
（6）限售期
（7）募集资金总额及用途
（8）本次发行股票前滚存利润的安排
（9）上市地点
（10）本次发行决议有效期
4、审议《关于公司2021年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》5、审议《关于公司2021年度以简易程序向特定对象发行股票发行方案的论
1证分析报告的议案》6、审议《关于公司2021年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性报告的议案》
7、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》8、审议《关于公司2021年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》9、审议《关于2019年度审计报告保留意见所述事项影响已消除的专项说明的议案》
10、审议《关于公司未来三年（2021-2023年度）股东分红规划的议案》
（二）公司于2021年4月27日召开第四届监事会第十一次会议，审议通过
了如下议案：
1、关于2020年度监事会工作报告的议案
2、关于2020年度报告及摘要的议案
3、关于2020年度财务决算报告议案
4、关于2020年度利润分配预案的议案
5、关于2020年度内部控制自我评价报告的议案
6、关于会计政策变更的议案
7、关于2020年度计提资产减值准备的议案
8、关于2021年第一季度报告的议案
9、关于公司及子公司2021年度向银行申请综合授信额度暨为子公司提供担
保的议案
10、关于《董事会关于对2020年度保留意见审计报告的专项说明》的意见
的议案
11、关于2020年度重大资产重组业绩承诺完成情况的议案
（三）公司于2021年5月24日召开第四届监事会第十二次会议，审议通过
了如下议案：
1、关于公司2021年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）的议
案
2、关于公司2021年度以简易程序向特定对象发行股票发行方案的论证分析
2报告（修订稿）的议案
3、关于公司2021年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性报告（修订稿）的议案
4、关于公司2021年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取
填补措施及相关主体承诺的议案
5、关于公司2021年度以简易程序向特定对象发行股票募投项目变更实施地
点的议案
（四）公司于2021年8月27日召开第四届监事会第十三次会议，审议通过
了如下议案：
1、关于2021年半年度报告及摘要的议案
2、关于2021年半年度计提资产减值准备的议案
（五）公司于2021年10月28日召开第四届监事会第十四次会议，审议通
过了如下议案：
1、关于2021年第三季度报告的议案
2、关于增加公司2021年度为下属公司提供担保额度的议案
二、监事会其他日常工作情况一年来，监事会依法履行了职责，认真进行了监督和检查：
(一)报告期内，监事会成员列席了2021年度召开的股东大会。
(二)报告期内，监事会成员列席了2021年度召开的董事会会议。
(三)报告期内，监事会积极关注本公司经营计划及决策，对公司经营决策的程序行使了监督职责。
三、监事会对公司有关事项的独立意见
(一)公司依法运作情况
2021年度，公司监事会成员依法列席了报告期内的5次董事会会议、2次股东大会，对会议的召集、召开程序、决议事项，公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所以及《公司章程》所做出的各项规定，决策程序合法有效，且契合公司的发展需要；公司已建
3立了较为完善的内部控制体系，规范运作；公司董事、高级管理人员在2021年
的工作中严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，认真执行董事会、股东大会的各项决议。
（二）检查公司财务情况
监事会对公司财务账目、凭证、收支运作情况进行了检查，认为公司财务均能遵照主管部门所颁布的各项财务制度、会计准则的要求执行。
公司财务报告的编制和审议符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定；财务报告公允地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，我们对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
（三）关联交易情况
监事会对报告期内公司关联交易情况核查，公司收购湖北长江星医药股份有限公司，属于上市公司购买非关联人投资份额而形成与关联人共同投资情形，构成关联交易；此外，作为本次收购安排的一部分，公司与持股5%以上股东寿光市康跃投资有限公司签署《借款协议》，向寿光市康跃投资有限公司借款50000万元，上述事项已经公司股东大会审议。公司持股5%以上股东寿光市康跃投资有限公司租赁给公司一宗5233平方米的土地使用，租赁期10年，租金为5.71万元/年，租金与市场价相较公允合理且金额较小，履行了相应的内部审批程序。
公司关联交易表决程序合法、有效，符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。
各位股东，在2022年的工作中，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》及其它有关法律、法规的要求，认真履行监督职能，努力维护投资者的合法权益，促使公司2022年各项经济指标顺利实现。
康跃科技股份有限公司监事会
2022年4月27日
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