慧辰股份:北京慧辰资道资讯股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告

专项审计报告
防一伪一编一码: 31000007202234116Z
被审计单位名称:北京慧辰资道资讯股份有限公司
审一计一内一容:
报一告一文一号:普华永道中天特审字(2022)第3809号
签字注册会计师:赵育鹏
注一师一编一号:110002420027
签字注册会计师:孟岩
注一师一编一号:110101364752
事一务一所一名一称:普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
事一务一所一电一话:021-23238888
事一务一所一地一址:中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼业务报告使用防伪编码仅说明该业务报告是由依法批准设立的会计师事务所出具，业务报告的法律责任主体是出具报告的会计师事务所及签字注册会计师。
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2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于2020年6月18日签发的证监许可[2020]1186
号文《关于核准北京慧辰资道资讯股份有限公司首次公开发行股票的批复》北京
慧辰资道资讯股份有限公司(以下简称“本公司”)于2020年7月向社会公众发
行人民币普通股18568628股，每股发行价格为人民币34.21元，募集资金总额为635232763.88元。扣除承销及保荐费用、发行费用以及其他交易费用共计人民币74830000.00元后，实际募集资金净额为人民币560402763.88元(以下简称“募集资金”)，上述资金于2020年7月13日到位，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具普华永道中天验字(2020)第610号验资报告。
截至2021年12月31日，本公司本年度使用募集资金人民币39959487.38元，累计使用募集资金总额人民币89558780.16元，尚未使用募集资金余额人民币
473353965.94元，其中用于现金管理的金额为464028661.81元。
截至2021年12月31日，本公司募集资金专户余额为9327583.60元(含募集资金利息收入扣减手续费等净额)，具体情况如下：
单位：人民币元
募集资金期初余额511959704.45
减：本年度直接投入募投项目39959487.38
加：募集资金利息收入扣减手续费净额1356028.34
减：用于现金管理金额464028661.81
募集资金专户期末余额9327583.60
二、募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，本公司根据实际情况，制定了《北京慧辰资道资讯股份有限公司募集资金管理制度》。根据该制度，本公司对募集资金实行专户存储，截至2021年12月31日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：
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二、募集资金管理情况(续)
单位：人民币元募集资金专户开户行账号存款方式余额北京银行股份有限公司五棵
20000020276000035180286活期4729362.37
松支行招商银行股份有限公司北京
110908890110704活期99465.79
世纪城支行
中信银行北京朝阳支行8110701011901931940活期2233817.61招商银行股份有限公司武汉
127914595210102活期2264937.83
金融港支行
合计9327583.60
2021年7月13日，本公司与保荐机构中信证券股份有限公司以及中信银行股份
有限公司北京分行、北京银行股份有限公司五棵松支行、招商银行股份有限公司北京世纪城支行、招商银行股份有限公司武汉金融港支行签订了《募集资金三方监管协议》。
本公司于2021年2月24日召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于增加部分募投项目实施主体、实施地点及募集资金专户的议案》，本公司新设全资子公司武汉慧辰智数科技有限公司(以下简称“慧辰智数”)作为募投项目“基于多维度数据的智能分析平台项目”新增实施主体，专注于该募投项目相关的商业类数据智能分析的相关云平台与数字化产品的研发
与应用支撑，并在招商银行股份有限公司武汉金融港支行开设募集资金专户，本公司于2021年3月26日出资10000000.00元。
本公司与慧辰智数、保荐机构中信证券股份有限公司以及与招商银行股份有限公
司武汉金融港支行签订《募集资金专户存储四方监管协议》。与《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》中规定的《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。
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三、本年度募集资金的实际使用情况
1.募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况。
本年度，本公司募集资金实际使用情况详见附表1募集资金使用情况对照表。
2.募投项目先期投入及置换情况。
本年度，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
3.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
本年度，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
4.节余募集资金使用情况。
本年度，本公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
5.超募资金使用情况本年度，本公司不存在使用超募资金的情况。
6.募集资金使用的其他情况
2020年7月29日，本公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币
5.40亿元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品(包括但不限于保本
型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2021年7月29日，本公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币4.90亿元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品(包括但不限于保本型
理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
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三、本年度募集资金的实际使用情况(续)
6.募集资金使用的其他情况(续)本公司保荐机构中信证券股份有限公司于2021年7月29日出具《关于北京慧辰资道资讯股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》，核查意见认为本公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第三届董事会第
九次会议和第三届监事会第七次会议审议通过，公司全体独立董事均发表了明确的同意意见。该事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《科创板上市公司持续监管办法(试行)》的有关规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
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三、本年度募集资金的实际使用情况(续)
6.募集资金使用的其他情况(续)
于2021年度，本公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
年化是否期限受托方银行名称类型金额起始时间结束时间收益类型收益
收益率到期(天)
中信银行北京朝阳支行7天通知存款10000000.0025/08/2021滚动保本浮动2.03%否12872000.00
中信银行北京朝阳支行结构性存款330000000.0015/11/202114/02/2022保本浮动3.05%否461268465.75
中信银行北京朝阳支行结构性存款30000000.0006/12/202105/01/2022保本浮动2.85%否2558561.64北京银行股份有限公司
结构性存款100000000.0002/11/202106/05/2022保本浮动3.20%否59517260.27五棵松支行北京银行股份有限公司
7天通知存款10000000.0025/08/2021滚动保本浮动2.03%否12872000.00
五棵松支行
中信银行北京朝阳支行结构性存款200000000.0007/08/202002/02/2021保本浮动2.85%是1792795342.47北京银行股份有限公司
结构性存款100000000.0006/08/202003/02/2021保本浮动3.00%是1811487671.23五棵松支行
中信银行北京朝阳支行结构性存款150000000.0023/11/202026/05/2021保本浮动3.00%是1842268493.15
中信银行北京朝阳支行结构性存款200000000.0010/02/202112/05/2021保本浮动2.70%是911346301.37北京银行股份有限公司
结构性存款100000000.0004/02/202127/07/2021保本浮动3.25%是1731540410.96五棵松支行
中信银行北京朝阳支行结构性存款350000000.0007/06/202107/07/2021保本浮动3.30%是30949315.07北京银行股份有限公司
结构性存款100000000.0029/07/202126/10/2021保本浮动3.10%是89755890.41五棵松支行
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三、本年度募集资金的实际使用情况(续)
6.募集资金使用的其他情况(续)
年化是否期限受托方银行名称类型金额起始时间结束时间收益类型收益收益率到期(天）
中信银行北京朝阳支行结构性存款30000000.0002/08/202131/08/2021保本浮动3.00%是2971506.85
中信银行北京朝阳支行结构性存款330000000.0009/08/202108/11/2021保本浮动3.00%是912468219.18
中信银行北京朝阳支行结构性存款30000000.0013/09/202114/10/2021保本浮动2.90%是3173890.41
中信银行北京朝阳支行结构性存款30000000.0025/10/202125/11/2021保本浮动2.90%是3173890.41北京银行股份有限公司
7天通知存款10000000.0010/08/202023/03/2021保本浮动2.03%是225126562.50
五棵松支行北京银行股份有限公司
7天通知存款5000000.0010/08/202030/04/2021保本浮动2.03%是26373968.75
五棵松支行北京银行股份有限公司
7天通知存款15000000.0010/08/202028/07/2021保本浮动2.03%是352297000.00
五棵松支行
中信银行北京朝阳支行7天通知存款5000000.0027/11/202029/04/2021保本浮动2.03%是15343031.25
中信银行北京朝阳支行7天通知存款20000000.0027/11/202028/07/2021保本浮动2.03%是243273375.00
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三、本年度募集资金的实际使用情况(续)
7.尚未使用的募集资金用途及去向。
本年度，本公司不存在其他使用募集资金的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
1.本公司募投项目于本年度未发生变更。
2.募投项目已对外转让或置换情况本年度，本公司未发生募投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。
本公司保荐机构中信证券股份有限公司于2022年4月29日出具《关于北京慧辰资道资讯股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》，保荐机构认为：2021年度本公司对首次公开发行股票募集资金进行了专户存放和专项使用；本公司2021年度不存在募集资金投向变更的情况；具体使用情况
与已披露情况一致，未发现首次公开发行股票募集资金使用违反相关法律法规的情形，不存在变相改变上述募集资金用途和损害股东利益的情形。
七、本公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况。
附表1：募集资金使用情况对照表北京慧辰资道资讯股份有限公司董事会
2022年4月29日
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附表1：募集资金使用情况对照表：
金额单位：人民币元
募集资金总额578185025.50本年度投入募集资金总额39959487.38
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额89558780.16
变更用途的募集资金总额比例-承诺投资项目已变更项募集资金承诺投调整后投资总额截至期末承诺投本年度投入金截至期末累计截至期末累计投入金截至期末投入项目达到预本年度实是否达项目可行性目，含部分资总额入金额(1)额投入金额(2)额与承诺投入金额的进度(%)(4)＝定可使用状现的效益到预计是否发生重变更(如有)差额(3)＝(2)-(1)(2)/(1)态日期效益大变化
AIOT 行业应 无 381785700.00 381785700.00 381785700.00 17040655.90 23006313.70 (358779386.30) 6.03 2023-12 不适用 不适用 否用解决方案云平台项目
基于多维度数无150797000.00150797000.00150797000.0022918831.4838562973.09(112234026.91)25.572023-12不适用不适用否据的智能分析平台
用于收购股权无27989493.3727989493.3727989493.37-27989493.37-100.00不适用不适用不适用否支付对价
合计—560572193.37560572193.37560572193.3739959487.3889558780.16(471013413.21)————1、AIOT 行业应用解决方案云平台项目：2020 年初开始由于疫情影响，研发项目对应的多个重点行业（如快消、汽车、旅游等），客户需求大规模滞后或调整，市场环境更为复杂，从谨慎角度出发，为确保募投资金合理使用，本公司相应调整对应研发项目的建设规划，2020年仅进行必要的研发人员投入。
2021年第2季度开始，随着市场需求逐渐恢复，本公司开始相应恢复产品研发投入，21年下半年开始加速。
同时，所有产品部署所需的支撑软硬件和云服务的投入，均计划后延到2022年，待市场环境成熟且所研发产未达到计划进度原因(分具体募投项目）品基本成型后，再实际进行大规模投入。
2、基于多维度数据的智能分析平台：在研发项目实际执行中，受疫情影响，相关行业客户实际产品服务需求
与采购意愿存在暂停和延后，为了降低募投投入风险和期间运营成本，软件研发类的人员投入继续进行，公司也相应减少硬件网络体系投入建设，研发人员的相关投入仍趋于稳定。
此外，募投规划中，项目前期大多聚焦模型算法与对应软件产品功能的研发测试（主要以研发人员的相关投入为主），后期才会陆续进行相关云服务基础支撑能力的建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
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2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“募投资金现金管理情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注4：“用于收购股权支付对价”为本公司2020年12月收购北京信唐普华科技有限公司22%股权时，使用超募资金支付部分股权转让款，具体内容详见本公司于2020年10月 21 日在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《关于使用超募资金收购北京信唐普华科技有限公司 22%股权的公告》（公告编号： 2020-013）。
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